股票型開放式證券投資基金基金合同(草案)

1、核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同基金合同( (草案草案) )基金管理人：基金管理人：基金管理有限責(zé)任公司基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：基金托管人：銀行股份有限公司銀行股份有限公司東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）目錄目錄一、前言.1二、釋義.2三、基金的基本情況.7四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu).8五、基金的備案.10六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.11七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押.18八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù).19九、基金份額持有人大會(huì).26十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.34十一、基金的托

2、管.36十二、基金的銷售.37十三、基金份額的注冊(cè)登記.38十四、基金的投資.39十五、基金的融資、融券.45十六、基金的財(cái)產(chǎn).46十七、基金資產(chǎn)的估值.47十八、基金費(fèi)用與稅收.51十九、基金的收益與分配.53二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).55二十一、基金的信息披露.56二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則.60二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.61二十四、違約責(zé)任.64二十五、爭(zhēng)議的處理.65二十六、基金合同的效力.66東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -1一、前言一、前言（一）訂立核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 （以下簡(jiǎn)稱“本基金合同” ）的目的

3、、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)民法通則 、 中華人民共和國(guó)合同法 、中華人民共和國(guó)證券投資基金法 （以下簡(jiǎn)稱基金法 ） 、 證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)作辦法 ） 、 證券投資基金信息披露管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱信息披露辦法 ）和證券投資基金銷售管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱銷售辦法 ）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）本基金由基金管理人

4、依照基金法、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

5、人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照基金法、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -2二、釋義二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金：指核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金；基金合同或本基金合同：指核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂

6、和補(bǔ)充；招募說(shuō)明書：指核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金招募說(shuō)明書及其定期更新；發(fā)售公告：指核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金份額發(fā)售公告托管協(xié)議：指核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補(bǔ)充；中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；基金法：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自 2004 年 6 月 1 日起實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及不時(shí)做出的修訂； 銷售辦法：指 2004 年 6 月 25 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2004 年 7 月 1 日起實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法

7、及不時(shí)做出的修訂；運(yùn)作辦法：指 2004 年 6 月 29 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2004 年 7 月 1 日起實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及不時(shí)做出的修訂；信息披露辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2004 年 6 月 8 日頒布并于 2004 年 7 月 1 日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及不時(shí)作出的修訂；元：指人民幣元；基金管理人：指基金管理有限責(zé)任公司；基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -3基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人注冊(cè)登記

8、業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金管理有限責(zé)任公司或接受基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、

9、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資者基金份額持有人大會(huì)： 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；基金募集期：指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月；基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理

10、人依據(jù)基金法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日；存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -4工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式贖回：指在本基金合同生效

11、后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的 10%基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 非交易過(guò)戶：指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從

12、某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到其他投資者基金賬戶的行為；指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)直銷機(jī)構(gòu)：指基金管理有限責(zé)任公司代銷機(jī)構(gòu)：指符合銷售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -5銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷

13、中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；t 日：指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；t+n 日：指 t 日后（不包括 t 日）第 n 個(gè)工作日，n 指自然數(shù)；基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)

14、差、銀行存款利息、證券持有期間產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約以及其他合法收入；基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；基金份額凈值指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)值；基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -6規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)

15、章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；不可抗力：指任何無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -7三、基金的基本情況三、基金的基本情況（一）基金名稱核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金（二）基金的類別股票型（三）基金的運(yùn)作方式契約型、開放式（四）基金投資目標(biāo)堅(jiān)持長(zhǎng)期投資理念，以全球視野考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)以及個(gè)股的成長(zhǎng)前景，通

16、過(guò)“核心-衛(wèi)星”投資策略，把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起過(guò)程中的投資機(jī)遇，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。（五）基金份額初始面值本基金的初始面值為人民幣 1.00 元（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額本基金的募集份額總額應(yīng)不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣。（七）基金存續(xù)期限不定期東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -8四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)（一）發(fā)售時(shí)間 本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。（二

17、）發(fā)售方式本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告。（三）發(fā)售對(duì)象本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（四）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于 5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。（五）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法本基金只設(shè)前端認(rèn)購(gòu)模式1、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)金額/(1前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率) *前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額

18、(凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)資金利息)/ 基金份額初始面值(2)認(rèn)購(gòu)達(dá)到一定金額（具體見發(fā)售公告） ，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用固定金額凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額(凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)資金利息)/ 基金份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算采用截位法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（六）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -9本基金的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（七）基金募集期間

19、募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（八）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書和基金份額發(fā)售公告中披露。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -10五、基金的備案五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：1、基金募集份額總額不少于 2

20、億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；2、基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。（二）基金的備案基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。（三）基金合同的生效1、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。（四）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿

21、足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -11六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)

22、換六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。（二）申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間1、開放日及開放時(shí)間本基金的開放日指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的

23、調(diào)整并在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，則按下一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于申購(gòu)或贖回開始前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。（三）申購(gòu)與贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈

24、值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -12申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體上

25、公告。（四）申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)t 日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 t+1 日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在 t2 日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以

26、基金管理人或基金管理人委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。投資者 t 日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 t7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并提前公告。（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制1、本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書中列示。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集

27、申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -132、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式1、申購(gòu)份額、申購(gòu)費(fèi)和贖回金額及贖回費(fèi)的處理方式申購(gòu)份額、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的處理方式：采用截位法，即：保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去。由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。贖回金額的處理方式:采用四舍五入法保留小數(shù)點(diǎn)后 2 位,由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。2、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算前端收費(fèi)模式：前端申購(gòu)費(fèi)用在投資者申購(gòu)基金時(shí)收取。申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：前

28、端申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)金額/（1前端申購(gòu)費(fèi)率）*前端申購(gòu)費(fèi)率 凈申購(gòu)金額申購(gòu)金額前端申購(gòu)費(fèi)用 申購(gòu)份額 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)日基金份額凈值 申購(gòu)達(dá)到一定金額時(shí)（具體見發(fā)售公告） ，申購(gòu)費(fèi)用為固定金額，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：前端申購(gòu)費(fèi)用固定金額凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額前端申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)份額凈申購(gòu)金額/申購(gòu)日基金份額凈值后端收費(fèi)模式：后端申購(gòu)費(fèi)用在投資者贖回份額時(shí)收取。申購(gòu)份額申購(gòu)金額/申購(gòu)日基金份額凈值 后端申購(gòu)費(fèi)用贖回份額申購(gòu)日基金份額凈值后端申購(gòu)費(fèi)率 3、本基金贖回金額的計(jì)算方法如下： 如果投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下： 贖回費(fèi)用=贖回份額贖回日基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額

29、=贖回份額贖回日基金份額凈值-贖回費(fèi)用東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -14如果投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下： 后端申購(gòu)費(fèi)用贖回份額申購(gòu)日基金份額凈值后端申購(gòu)費(fèi)率 贖回費(fèi)用贖回份額贖回日基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額贖回份額贖回日基金份額凈值后端申購(gòu)費(fèi)用贖回費(fèi)用 4、 基金份額凈值的計(jì)算公式 基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值總額/基金份額總數(shù) 本基金 t 日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在 t+1 日公告?；鸱蓊~凈值計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5

30、 位四舍五入。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò) 5，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的 5。2、本基金前端申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，后端申購(gòu)費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的后端申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用根據(jù)申購(gòu)金額及所適用的申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算。實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。實(shí)際

31、執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。4、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于 25%的部分歸入基金資產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施 3 個(gè)工作日前在至少一種指定媒體上公告。（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記1、基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -152、投資者 t

32、日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 t1 日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自 t2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。3、投資者 t 日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 t1 日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在指定媒體上公告。（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的 10%。2、巨額贖回的處理方式

33、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外

34、，延遲至下一開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式，在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種指定媒體予以上公告。（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -16期限不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

35、定媒體上公告。（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)

36、依法公告。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的

37、贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -174、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)依法公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。（2）如果發(fā)生暫

38、停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前兩日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前三個(gè)工作日，在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。（十一）基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條

39、件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。（十二）定期定額投資計(jì)劃自本基金開放申購(gòu)之日起，基金管理人即可為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃, 辦理該業(yè)務(wù)的具體規(guī)定以銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽定的定期定額投資計(jì)劃補(bǔ)充協(xié)議或基金管理人發(fā)布的有關(guān)定期定額投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的相關(guān)公告為準(zhǔn)。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基

40、金合同（草案）3 -18七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。 辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。 （二） 符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)辦理時(shí)，申請(qǐng)人

41、按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。（四） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。 （五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -19八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：基金管理有限責(zé)任公司住

42、所：西城區(qū)金融大街 28 號(hào)盈泰商務(wù)中心 2 號(hào)樓 16 層法定代表人：李維雄成立日期：2004 年 6 月 11 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】80 號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：50 年2、基金管理人的權(quán)利（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；（4）根據(jù)法律法

43、規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -20合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施

44、以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的

45、權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部

46、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -21行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注

47、銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（13）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（

48、18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?9）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -22金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人1、基金托管人基本情況名稱：中國(guó)銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)法定代

49、表人：肖鋼成立日期：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股

50、票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代營(yíng)外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2、基金托管人的權(quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -23（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金

51、合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（8

52、）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （9）保守基金商業(yè)秘密。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（14）按規(guī)

53、定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -24（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人1、基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行

54、為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)

55、益的行為依法提起訴訟；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -25（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美唬?)遵守基金管理人、銷

56、售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -26九、基金份額持有人大會(huì)九、基金份額持有人大會(huì)(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人、合法代理人及授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。(二)召開事由1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額 10%以上(含 10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：(1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(3)變

57、更基金類別；(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序和表決方式；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變

58、更基金的申購(gòu)費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率；(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 基金合同（草案）3 -27(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。(三)召集人和召集方式1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金

59、份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。3.代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管

60、理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開。4.代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前 30 日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不