農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率影響因素與供給模式選擇

1、農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率影響因素與供給模式選擇*何壽奎1，羅欣異1,黃明忠2 ，莫云波3(1.重慶交通大學(xué)管理學(xué)院，重慶400074； 2.重慶市水利局，重慶 401147；3.浙江省大城建設(shè)集團(tuán)有限公司，浙江杭州 310012)摘要：農(nóng)村水利多元化供給制度是提高水利設(shè)施運(yùn)行效率的必然選擇。根據(jù)183份調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法與信度分析法對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)，建立結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證假設(shè)模型中產(chǎn)權(quán)制度效率的主要影響因素及其之間相互關(guān)系的正確性，并進(jìn)一步檢驗(yàn)先前的假設(shè)模型。在此基礎(chǔ)上基于產(chǎn)權(quán)制度效率提出農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)組織形式與供給模式選擇方法，為農(nóng)村水

2、利產(chǎn)權(quán)改革決策提供參考。關(guān)鍵詞: 農(nóng)村水利；制度效率；影響因素；產(chǎn)權(quán)形式中圖分類號(hào)：F303.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：AEfficiency Influencing Factors on Property Right System of Rural Water Conservancy and Supply Mode Selection HE Shoukui1, LUO Xinyi1, HUANG Mingzhong2，MO Yunbo3（1. School of Management, Chongqing Jiaotong University, Chongqing 400074, China; 2.

3、 Chongqing Water Resources Bureau, Chongqing 401147, China;3.Zhejiang Province Dacheng Construction Group Corporation，Hangzhou 310012,China）Abstract: Diversified supply system is the inevitable choice to improve the efficiency of the rural water conservancy facilities. According to the 183 questionn

4、aires survey data, and the effectiveness test on the survey data by means of principal component analysis and reliability analysis, the Structural Equation Modeling ( SEM ) is established to test the validity of the mutual relationships between the main influencing factors on organization efficiency

5、 of property rights system, and further test the previous hypothesis model. Based on the system efficiency of property right, the paper puts forward property organization form of rural water conservancy and supply mode selection method, providing decision-making reference for property rights reform

6、of rural water conservancy.Key words: rural water conservancy; system efficiency; influencing factors; property right forms-收稿日期：2014-02-18,修回日期：2014-05-28基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)村水利供給模式選擇與治理機(jī)制研究”（12XGL010）；重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般項(xiàng)目“農(nóng)村水利建設(shè)利益補(bǔ)償與分配機(jī)制研究”（2011YBJJ021）到2010年，我國(guó)有700萬(wàn)處小型水利進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)改革，占2000多萬(wàn)處小型水利的35%；到2012年4月，全國(guó)

7、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)和農(nóng)民用水合作問(wèn)題已達(dá)7.8萬(wàn)個(gè)。農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革已推行多年，改革的目標(biāo)是解決水利資源集體所有與用水單家獨(dú)戶的矛盾，改革效率影響因素多。分析產(chǎn)權(quán)制度效率的影響因素，有利于科學(xué)選擇農(nóng)村水利資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)改革模式，提高產(chǎn)權(quán)制度效率。本文本著水利設(shè)施資源特性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)行為特征制度績(jī)效的邏輯思路分析農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率影響因素。1 理論研究綜述關(guān)于農(nóng)村水利等準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給模式及效率研究，巴澤爾認(rèn)為，私人產(chǎn)權(quán)與公有制的區(qū)別在于采取何種組織形式，特別是對(duì)生產(chǎn)者采取何種刺激和報(bào)酬，產(chǎn)權(quán)界定明晰，能降低交易費(fèi)用，提高社會(huì)效率。Kessides 1指出，在基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理中引入私人組織和競(jìng)爭(zhēng)已成為水利

8、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)權(quán)改革的重要措施，認(rèn)為小型水利設(shè)施具有較強(qiáng)“的私人物品”特性，可由農(nóng)戶或合作社組織建設(shè)管理。譚濤2運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程對(duì)組織效率進(jìn)行分析，用合作效率替代組織效率進(jìn)行探索。周曉平等3認(rèn)為產(chǎn)權(quán)改革能吸引農(nóng)民參與農(nóng)田水利建設(shè)管理，改變治理狀態(tài)。劉鐵軍4認(rèn)為自主治理模式是中國(guó)當(dāng)前小型農(nóng)用水利設(shè)施管理的合理模式。私有產(chǎn)權(quán)制度比公有產(chǎn)權(quán)制度更有效，但僅明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系和改變產(chǎn)權(quán)歸宿并不一定能自動(dòng)形成一種高效的效率機(jī)制，還必須有約束機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的有效配置5。吳小立6構(gòu)建資源特性-產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與行為特征-經(jīng)濟(jì)績(jī)效理論模型，揭示海南農(nóng)業(yè)組織制度的效率決定。小型農(nóng)田水利效率低的原因是管理維護(hù)跟不上，產(chǎn)權(quán)主體關(guān)系復(fù)

9、雜，在經(jīng)濟(jì)人理性思維支配下供給效率不足7。農(nóng)村水利所有權(quán)農(nóng)民私有，合作或適度統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)是相對(duì)較好的制度，能夠激勵(lì)各生產(chǎn)要素投入，這種制度下土地和勞動(dòng)等要素利用率較高8。產(chǎn)權(quán)制度效率體現(xiàn)為激勵(lì)效率、資源配置效率、約束效率和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避效率 9。由于農(nóng)村水利的非競(jìng)爭(zhēng)性盈利能力，水利產(chǎn)權(quán)承接人只能承擔(dān)簡(jiǎn)單日常管理、維護(hù)工作10。水利的社會(huì)性和部分外部性容易產(chǎn)生高額交易成本和市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，完全市場(chǎng)化的水利產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)收益不確定，部分水利項(xiàng)目可以吸引社會(huì)資金11。經(jīng)濟(jì)組織的制度結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效有關(guān)系12-13。周玉璽14比較政府集權(quán)供給制度安排、完全的市場(chǎng)供給制度安排、農(nóng)民自愿合作供給制度安排、混合供給制度安排四

10、種農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的供給制度的績(jī)效及其適用范圍。多元化農(nóng)業(yè)投資有較高效率，需要建立協(xié)同機(jī)制15?？v觀國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率的研究，至今并沒(méi)有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)方法，不同地區(qū)的差異也使得產(chǎn)權(quán)制度效率的研究更為復(fù)雜。目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于組織效率的定量研究較為豐富，但是對(duì)農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率進(jìn)行系統(tǒng)性研究尚屬少數(shù)。本文本著水利設(shè)施資源特性產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)行為特征制度績(jī)效的邏輯思路，以實(shí)地調(diào)查、訪談數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助結(jié)構(gòu)方程模型分析農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)制度效率影響因素，進(jìn)一步探討農(nóng)村水利供給模式。2 農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革組織效率影響因素分析模型社會(huì)資金參與農(nóng)村水利能夠提高農(nóng)村水利供給效率，但影響改革效率的因素比較多。農(nóng)村水利改革的

11、效率評(píng)價(jià)可以根據(jù)以下指標(biāo)分析：有效灌溉面積、農(nóng)戶水利設(shè)施滿意度、水利設(shè)施利用效率、用水公平合理性、管理責(zé)任落實(shí)性等。論文首先分析農(nóng)村水利設(shè)施的資源屬性、盈利能力、產(chǎn)權(quán)變革必要性、項(xiàng)目公益性和產(chǎn)權(quán)組織一般形式。盈利性決定了水利資產(chǎn)的交易特性，水利資產(chǎn)從投資規(guī)模的大小、是否具有競(jìng)爭(zhēng)性和排它性以及需求確定程度決定了由政府供給還是由社會(huì)供給。2.1 產(chǎn)權(quán)改革效率影響因素調(diào)查分析由于影響產(chǎn)權(quán)改革組織效率的因素比較多且大部分不能直接量化，根據(jù)農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)組織效率分析，結(jié)合訪談和綜合調(diào)查，整份問(wèn)卷由47個(gè)題項(xiàng)組成，內(nèi)容主要由假設(shè)模型中的5個(gè)方面即盈利能力、產(chǎn)權(quán)組織結(jié)構(gòu)與制度、群眾參與意愿、政策環(huán)境及產(chǎn)權(quán)制度

12、效率構(gòu)成。根據(jù)調(diào)查認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)改革效率主要受水利項(xiàng)目資源屬性、項(xiàng)目盈利能力、產(chǎn)權(quán)組織結(jié)構(gòu)與制度、群眾參與意愿、政策環(huán)境等因素的影響。其中，水利項(xiàng)目盈利能力主要由水利項(xiàng)目資源屬性、群眾付費(fèi)能力及水利需求等3個(gè)具體因素的影響，提出9個(gè)問(wèn)題；組織效率主要受產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度、治理結(jié)構(gòu)等3個(gè)具體因素影響，提出10個(gè)問(wèn)題；群眾參與意愿受投資能力、糧食收入高低、對(duì)管理部門的信任等3個(gè)具體因素影響，提出8個(gè)問(wèn)題；政策環(huán)境包括農(nóng)村水利管理制度的完備性、承包與合約管理制度的規(guī)范性及政府的扶持政策等3個(gè)具體因素影響，提出12個(gè)問(wèn)題；產(chǎn)權(quán)組織效率結(jié)合上述4個(gè)方面的具體因素進(jìn)行綜合，提出8個(gè)問(wèn)題，如：調(diào)查水利產(chǎn)權(quán)改

13、革效果與哪些因素相關(guān)？包括水利類型、盈利能力、糧食產(chǎn)量、管理制度、補(bǔ)貼政策對(duì)改革效果影響程度進(jìn)行排序；用水戶協(xié)會(huì)發(fā)展動(dòng)力因素排序：糧食收入；水費(fèi)征收；政策扶持；管理制度等；對(duì)農(nóng)村水利工程推行經(jīng)營(yíng)承包或拍賣后的效果評(píng)價(jià)調(diào)查分析。對(duì)群眾參與水利建設(shè)愿意的決定因素進(jìn)行調(diào)查，具體的調(diào)查問(wèn)卷略。2.2 產(chǎn)權(quán)改革效率假設(shè)模型根據(jù)相關(guān)調(diào)查問(wèn)卷假設(shè)各變量之間的關(guān)系：H1：水利設(shè)施的類型決定項(xiàng)目的盈利能力；H2：群眾的付費(fèi)能力與水利項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力影響水利項(xiàng)目的盈利水平；H3：項(xiàng)目需求及環(huán)境不確定性影響水利項(xiàng)目盈利水平；H4：產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)決定水利改革組織效率；H5：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與激勵(lì)制度影響組織效率；H6：社會(huì)組織投資能

14、力決定社會(huì)組織及群眾參與意愿；H7：地方糧食收入高低影響群眾參與意愿；H8：群眾對(duì)組織的信任影響參與意愿；H9：政策環(huán)境影響投資環(huán)境與參與愿意；H10：合約管理規(guī)范性影響投資政策環(huán)境；H11：管理制度完備性影響農(nóng)村水利投資環(huán)境；H12：政策環(huán)境條件影響產(chǎn)權(quán)改革效率。有關(guān)分析數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年7月至2012年9月、2013年7月至2013年8月對(duì)農(nóng)戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心和區(qū)縣水務(wù)局科室領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查和訪談，調(diào)查范圍分布重慶市、四川省部分區(qū)縣，包括重慶大足區(qū)、巫溪縣、潼南縣、忠縣、長(zhǎng)壽區(qū)、武隆縣以及四川大竹縣、成都都江堰市，共收集到有效問(wèn)卷183份。運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）作為理論模型驗(yàn)證分析工具，以

15、探討和檢查相關(guān)變量之間的因果關(guān)系。引入潛變量：付費(fèi)意愿、治理結(jié)構(gòu)、信任、組織制度完備性等不能直接度量的變量，通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型使研究更深入，與多元回歸相比，優(yōu)勢(shì)在于沒(méi)有嚴(yán)格限制條件，允許因變量、自變量之間存在一定誤差。結(jié)構(gòu)方程綜合了因子分析、路徑分析、多元相關(guān)與回歸分析，能夠通過(guò)對(duì)顯變量的觀察來(lái)探討潛變量的規(guī)律。建立模型可以推導(dǎo)水利產(chǎn)權(quán)改革間接效率和總效率。變量之間的關(guān)系用數(shù)學(xué)表達(dá)式分別為:WBa11WF+b11PA+C11DE+ （1）OEa21PC+b21GS+ （2）PIa31GI+b31IC+c31OT+ （3） PEa41 PS+b41CN+c41SC+ （4）PIa51WB+ （5）

16、REa61WB+b61OE+C61PI+d61PE+ （6）PI=a71 PE+ （7）其中：RE、WB、OE、PI、PE分別表示產(chǎn)權(quán)改革效率、項(xiàng)目盈利能力、產(chǎn)權(quán)組織效率、農(nóng)民的參與意愿、政策環(huán)境；WF 表示項(xiàng)目屬性；PA表示付費(fèi)能力；DE表示用水需求；PC表示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；GS表示治理結(jié)構(gòu)；GI表示糧食收入；IC表示投資能力；OT表示組織信任；PS表示扶持政策；CN表示合約規(guī)范性；SC表示制度完備性；a11, a21, a31, a41, a51, a61, b11, b21, b31, b41, b61, c11, c31, c41, c61， d61為待估系數(shù)。式（1）表示項(xiàng)目盈利能力與項(xiàng)目

17、特性、支付能力、用水需求的關(guān)系，假設(shè)為H1、 H2、H3；式（2）表示產(chǎn)權(quán)效率與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系，假設(shè)為H4、H5；式（3）為參與意愿與投資能力、糧食收入高低及組織信任的關(guān)系，假設(shè)為H6、H7、H8；式（4）為政策環(huán)境與扶持政策、合約規(guī)范性、制度完備性的關(guān)系，假設(shè)為H9、H10、H11；式（5）為參與意愿與農(nóng)業(yè)項(xiàng)目盈利能力的關(guān)系，假設(shè)為H7；式（6）表示產(chǎn)權(quán)改革效率與項(xiàng)目盈利能力、產(chǎn)權(quán)組織效率、農(nóng)民的參與意愿、政策環(huán)境的關(guān)系，假設(shè)為H12；式（7）為參與意愿與政策環(huán)境的關(guān)系，假設(shè)為H9。3 模型估計(jì)結(jié)果分析有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于水務(wù)局專家訪談、基層水利管理部門調(diào)查及農(nóng)戶滿意度調(diào)查，根據(jù)結(jié)構(gòu)方程

18、模型的建立，對(duì)數(shù)據(jù)可信度和有效程度進(jìn)行分析，以確認(rèn)收集的數(shù)據(jù)能否得到所要得到的結(jié)論，反映所要討論的問(wèn)題以及潛變量是否合理。利用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)調(diào)查所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行效率和信度檢驗(yàn)。在剔除無(wú)關(guān)的變量之后，筆者對(duì)剩余的變量進(jìn)行信度分析, 通過(guò)檢驗(yàn)其信度系數(shù)以確認(rèn)問(wèn)卷的可靠程度。分析結(jié)果如表1所示。剔除了問(wèn)卷中部分不合理的題項(xiàng)，篩選了最終題項(xiàng)，通過(guò)有關(guān)數(shù)據(jù)的效度和信度檢驗(yàn)，可進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。采用AMOS17.0對(duì)農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)模式的組織效率結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行運(yùn)算，模型擬合結(jié)果表明調(diào)研所得獲資料與所建立結(jié)構(gòu)方程模型有比較理想的擬合優(yōu)度。 表1 問(wèn)卷有效性檢驗(yàn)結(jié)果假設(shè)因素分指標(biāo)剔除無(wú)關(guān)問(wèn)題項(xiàng)剩余問(wèn)題數(shù)目S

19、td Dev （標(biāo)準(zhǔn)差）Crobachs Alpha(克朗巴哈系數(shù))項(xiàng)目盈利能力（利益機(jī)制）水利項(xiàng)目類型與特征2.9532.9016項(xiàng)目需求2.7368.7233群眾付費(fèi)意識(shí)4.7724.7453內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與激勵(lì)3.8631.8165治理結(jié)構(gòu)與制度3.9345.9032參與意愿項(xiàng)目投資規(guī)模2.7566.7167糧食收入高低2.7137.6246組織信任、管理能力3.8715.7738政策環(huán)境政策扶持力度3.9435.8743合約完備性31.112.8843組織制度健全性3.8139.6776產(chǎn)權(quán)制度效率2.7634.8123利用Amos17.0對(duì)農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)效率假設(shè)模型進(jìn)行驗(yàn)證

20、。根據(jù)路徑是否通過(guò)T檢驗(yàn)，結(jié)合前文的假設(shè)，得出產(chǎn)權(quán)改革組織效率相關(guān)驗(yàn)證結(jié)果，如圖1所示。在結(jié)構(gòu)方程模型中，雙向箭頭表示變量相關(guān)關(guān)系, 單向箭頭表示回歸關(guān)系, 數(shù)值表示相關(guān)系數(shù)或是路徑系數(shù), 變量旁邊的數(shù)值表示該變量被解釋的程度。圖1模型的驗(yàn)證結(jié)果不支持假設(shè)H12，其他假設(shè)通過(guò)T檢驗(yàn)，模型支持其他假設(shè)。在水利工程承包中，受國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策影響，參與主體需提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，需要建立工程保險(xiǎn)制度、設(shè)立應(yīng)急基金（如旱災(zāi)和水災(zāi)后的急救措施費(fèi)用）。盡管假設(shè)“H12：自然環(huán)境條件影響產(chǎn)權(quán)改革效率”沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)，即自然環(huán)境條件對(duì)產(chǎn)權(quán)效率沒(méi)有直接影響，但有間接影響。圖1反映了因?yàn)檎攮h(huán)境條件、參與意識(shí)及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)權(quán)

21、改革效率的影響程度。0.3項(xiàng)目盈利能力群眾參與意愿0.340.250.60.440.480.750.650.360.45產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與激勵(lì)治理模式扶持政策合約規(guī)范性制度備性0.450.630.700.430.771.830.810.620.560.75水利項(xiàng)目特性付費(fèi)能力與意識(shí)自然環(huán)境與需求投資能力糧食收入高低組織信任政策環(huán)境產(chǎn)權(quán)組織效率產(chǎn)權(quán)改革效率圖1 產(chǎn)權(quán)制度組織效率分析模型從以上分析結(jié)果可以看出，盈利能力對(duì)產(chǎn)權(quán)改革效率和改革徹底程度影響最大，水利設(shè)施類型決定盈利。相關(guān)推論：（1）盈利能力和公益性決定了產(chǎn)權(quán)改革徹底程度和產(chǎn)權(quán)組織效率，同時(shí)決定農(nóng)戶的參與意愿；（2）政府的政策扶持力度對(duì)改革組織效

22、率有較大影響。政府對(duì)農(nóng)戶用水戶協(xié)會(huì)政策支持以及對(duì)股份合作政策支持最終也影響產(chǎn)權(quán)改革的程度和改革效率；（3）用戶參與程度也影響產(chǎn)權(quán)改革效率；（4）自然環(huán)境及用水需求對(duì)改革效率有影響，但不明顯。因此，本文所提出的假設(shè)大部分都是成立的, 并通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。模型擬合優(yōu)度的測(cè)量結(jié)果摘要如表2所示。表2 模型擬合優(yōu)度測(cè)量結(jié)果摘要 模型擬合優(yōu)度測(cè)量本模型標(biāo)準(zhǔn)值解釋P(卡方檢驗(yàn))0.453> 0.05顯著Discrepancy(差異值)9.513/Discrepancy/df0.654< 2理想GFI(擬合優(yōu)度指數(shù))0.93> 0.9越接近1越好RMR(殘差均方根)0.058越小越好理想A

23、djusted GFI0.89> 0.9越接近1越好4 農(nóng)村水利供給模式選擇以上關(guān)于農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革組織效率的推論為農(nóng)村水利供給模式選擇提供了理論依據(jù)。不同性質(zhì)的水利工程項(xiàng)目屬性不同，應(yīng)選擇不同的供給模式，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)水廠有一定盈利能力但需求不穩(wěn)定,安全要求高，需求及收益不確定，主要由政府投資，如果社會(huì)資金參與，必須要有完善的監(jiān)督機(jī)制、科學(xué)的定價(jià)政策和補(bǔ)償政策。實(shí)踐中，對(duì)部分社會(huì)資金參與的水廠項(xiàng)目，群眾的滿意度不高。同樣，同意拍賣小型水利工程的只占四分之一，的人認(rèn)為應(yīng)該保留集體產(chǎn)權(quán)，三分之一的群眾對(duì)小型水利工程承包比較滿意或者不滿意。糧食收入高低和灌溉用水需要是決定農(nóng)民是否參與農(nóng)村水利的重要影

24、響因素。4.1 各類供給模式的適應(yīng)性分析與應(yīng)用范圍（1）承包模式。承包模式是農(nóng)村水利改革采用較廣的一種模式，該模式產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，承包人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較小，有利于充分利用社會(huì)資源進(jìn)行水利設(shè)施維護(hù)管理，適用于山坪塘承包、灌溉渠道管護(hù)。目前，該模式存在的主要問(wèn)題是治理機(jī)制和約束機(jī)制不完善，在調(diào)研的農(nóng)村水利中，因?yàn)榻?jīng)營(yíng)戶違規(guī)經(jīng)營(yíng)污染水源，水務(wù)局或鄉(xiāng)鎮(zhèn)水管站只好提前回收經(jīng)營(yíng)權(quán)。另外，承包人的技術(shù)和業(yè)務(wù)能力也制約了產(chǎn)權(quán)改革效率?？梢酝ㄟ^(guò)完善承包競(jìng)價(jià)制度、公開產(chǎn)權(quán)改革費(fèi)用使用情況、減輕服務(wù)監(jiān)督制度和信息公開制度等予以改進(jìn)。（2）用水戶協(xié)會(huì)模式。由于水費(fèi)收取困難，特別是灌溉水費(fèi)難以征收，用水戶協(xié)會(huì)的

25、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)無(wú)法或足額落實(shí)，農(nóng)戶參與意識(shí)不強(qiáng)，末級(jí)渠系及軟措施建設(shè)不到位，水價(jià)機(jī)制及財(cái)政補(bǔ)助政策的落實(shí)不到位。用水戶協(xié)會(huì)沒(méi)有成為真正的法人組織，他們主要負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)水利設(shè)施狀況、向水管單位報(bào)告維修計(jì)劃、收取水電費(fèi)等工作，因此，國(guó)家應(yīng)對(duì)用水戶協(xié)會(huì)在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上加以扶持，落實(shí)協(xié)會(huì)和農(nóng)戶的職責(zé)，劃分用水戶協(xié)會(huì)與水管單位職責(zé)與利益分配，健全監(jiān)督制度。該模式可以用于灌區(qū)水利設(shè)施維護(hù)、小型水利工程管理承包、安全飲水工程管理等。（3）村集體管理模式。該模式的優(yōu)點(diǎn)是可以發(fā)揮村委會(huì)等行政組織的權(quán)威和組織強(qiáng)制執(zhí)行力，但在經(jīng)濟(jì)機(jī)制轉(zhuǎn)型后，已從行政動(dòng)員為主向以經(jīng)濟(jì)動(dòng)員為主轉(zhuǎn)化，此時(shí)村委會(huì)集體決策并以相應(yīng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制為依托，

26、則該模式是有效的。其中，村委會(huì)只能是間接動(dòng)員，要重視社會(huì)組織的積極作用，對(duì)關(guān)系到村集體之間受益面廣的水利灌溉渠道維護(hù)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水管網(wǎng)維護(hù)等，可由村集體來(lái)管理。（4）專業(yè)合作社模式或股份制。農(nóng)戶通過(guò)勞動(dòng)力或者資金入股，取得水利設(shè)施的的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，參與共同管理，根據(jù)投資額和經(jīng)營(yíng)狀況分紅。其特點(diǎn)是：需要水利設(shè)施有一定的盈利能力，需共同出資興建、共同管理。這種模式與個(gè)人承包模式相比，體現(xiàn)決策較民主，體現(xiàn)能人治理，但需要規(guī)范化管理、運(yùn)行成本和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)需要公開透明才能發(fā)揮該模式的組織效率。政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)原集體資產(chǎn)的核定，對(duì)合作社進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、管理和引導(dǎo)并加強(qiáng)服務(wù)監(jiān)督。這種經(jīng)營(yíng)模式適用于規(guī)模較大的山坪塘、?。ǘ?/p>

27、）型水庫(kù)、小水電、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工程等。（5）專業(yè)公司模式。這種模式可以充分利用專業(yè)公司的技術(shù)、資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)規(guī)?；?、專業(yè)技術(shù)提供水利服務(wù)，其持續(xù)運(yùn)行的條件是選擇合適的水利服務(wù)項(xiàng)目、確定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制、具有較為穩(wěn)定的收入來(lái)源或財(cái)政扶持政策，同時(shí)協(xié)調(diào)好公司與農(nóng)戶之間的利益關(guān)系，避免產(chǎn)生價(jià)格壟斷、資源壟斷。該模式在一定程度上阻礙了農(nóng)田水利的集體行為，但形成了市場(chǎng)交易關(guān)系，有利于建立公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。農(nóng)田水利具有社會(huì)公共資源的性質(zhì)，其產(chǎn)權(quán)改革必然觸及多方利益。由于小型農(nóng)田水利產(chǎn)權(quán)改革與單家獨(dú)戶的農(nóng)地制度存在一定程度的不協(xié)調(diào)，目前土地流轉(zhuǎn)制度能緩解這一矛盾。該模式可以用于灌溉工程維護(hù)、自來(lái)

28、水供應(yīng)、管網(wǎng)維護(hù)等服務(wù)工作。（6）聯(lián)戶模式。聯(lián)戶模式是農(nóng)戶根據(jù)用水需要自我組織水源采集、自行管理，如機(jī)井、水窯，適用于小規(guī)模、相互有一定依賴性同時(shí)資源具有獨(dú)立性的小微型水利工程。該組織較為松散，農(nóng)戶進(jìn)出靈活。以上各種模式適用于不同類型的農(nóng)田水利和供水工程的建設(shè)、管理及維護(hù)，其產(chǎn)權(quán)組織效率與各項(xiàng)目特征、收益能力、管理模式、治理結(jié)構(gòu)和政府政策支持相關(guān)。4.2 基于水利設(shè)施屬性、參與意愿的供給模式 根據(jù)農(nóng)村水利設(shè)施的項(xiàng)目特性、項(xiàng)目收益能力、項(xiàng)目的公益程度、產(chǎn)權(quán)控制能力及農(nóng)戶合作意愿，結(jié)合前文關(guān)于產(chǎn)權(quán)組織效率的影響因素分析，農(nóng)村水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)組織及供給模式如表3所示。表3 基于水利設(shè)施屬性和參與意愿的供

29、給模式 屬性與產(chǎn)權(quán)設(shè)施類別公益性財(cái)務(wù)收益能力產(chǎn)權(quán)變革與控制能力合作意愿產(chǎn)權(quán)組織及供給模式灌溉渠道很強(qiáng)沒(méi)有獨(dú)立收益弱弱村集體、用水戶山坪塘較強(qiáng)較穩(wěn)收益較強(qiáng)一般承包，村集體、聯(lián)戶提灌站一般有收益不穩(wěn)定強(qiáng)一般拍賣、聯(lián)戶石河堰一般收益一般較強(qiáng)一般拍賣，較徹底承包小水電較弱有收益不穩(wěn)定較強(qiáng)強(qiáng)股份合作、專業(yè)合同排澇站較強(qiáng)收益甚微較強(qiáng)弱村集體、用水戶小型水庫(kù)較弱有一定收益較弱一般村集體、專業(yè)公司 機(jī)井較弱收益穩(wěn)定強(qiáng)較強(qiáng)承包、拍賣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工程較強(qiáng)有一定收益但不確定較強(qiáng)強(qiáng)承包經(jīng)營(yíng)、村集體防洪工程很強(qiáng)沒(méi)有收益弱較弱國(guó)有公司5 結(jié)論與啟示本文分析了影響農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革效率的因素，為農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革模式選擇提供理論依

30、據(jù)，以選擇高效的產(chǎn)權(quán)組織模式。論文得到如下結(jié)論：（1）研究了農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革效率主要影響因素及其相互關(guān)系。盈利能力、項(xiàng)目公益性程度決定了產(chǎn)權(quán)改革徹底程度和產(chǎn)權(quán)組織效率，同時(shí)決定農(nóng)戶的參與意愿；政策環(huán)境對(duì)改革組織效率有較大影響；糧食收入占農(nóng)民收入比例及用戶參與程度也影響產(chǎn)權(quán)改革效率；自然環(huán)境及用水需求對(duì)產(chǎn)權(quán)組織效率有一定影響但不明顯。（2）產(chǎn)權(quán)改革模式要結(jié)合不同水利設(shè)施類型、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和政策及治理環(huán)境來(lái)選擇。根據(jù)水利設(shè)施項(xiàng)目類型、項(xiàng)目盈利能力、項(xiàng)目公益性及群眾參與意愿選擇不同的產(chǎn)權(quán)改革模式，同時(shí)根據(jù)不同產(chǎn)權(quán)改革模式確立不同的治理結(jié)構(gòu)。根據(jù)農(nóng)戶的參與意愿來(lái)確立管理模式，政策因素參與項(xiàng)目因素對(duì)產(chǎn)權(quán)改革效率有重要的決定作用，而組織結(jié)構(gòu)是產(chǎn)權(quán)改革的手段與補(bǔ)充。如果不考慮水利設(shè)施資源屬性進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，必然導(dǎo)致改革制度的低效率。農(nóng)村水利產(chǎn)權(quán)改革涉及到農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和經(jīng)濟(jì)收益權(quán)利，涉及到供水部門和基層管理單位的利益，比單純的土地承包要復(fù)雜，部分地方提前收回水利承包權(quán)，說(shuō)明產(chǎn)權(quán)改革關(guān)系水利資源、資產(chǎn)的保值或資產(chǎn)流失，關(guān)系用水安全，要保證水利改革組織制度效率，需要設(shè)置與水利資產(chǎn)相容的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的組織形式、治理結(jié)構(gòu)約束機(jī)制和財(cái)政政策。參考文獻(xiàn):1KESSIDES, IOANNIS