項(xiàng)目管理流程

1、項(xiàng)目管理流程文件編號(hào):編 制：審 核：批 準(zhǔn)：受控狀態(tài)：各版本建立及修訂履歷版本號(hào)建立/修訂履歷申請(qǐng)人/日期審核人/日期批準(zhǔn)人/日期A00初次建立項(xiàng)目管理流程目錄1. 目的和范圍 42. 引用文件 43. 職責(zé) 44. 術(shù)語(yǔ) 65. 工作程序 65.1. 開(kāi)發(fā)立項(xiàng) 75.1.1. 立項(xiàng)流程 75.1.2. 項(xiàng)目標(biāo)識(shí) 75.2. 項(xiàng)目策劃 85.2.1. 流程圖 85.2.1.1. 建立需求階段計(jì)劃 85.2.1.2. 建立項(xiàng)目總體計(jì)劃 85.2.1.3. 建立項(xiàng)目支持計(jì)劃 95.2.1.4. 分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃 105.2.1.5. 項(xiàng)目支持計(jì)劃 105.2.2. 計(jì)劃執(zhí)行和變更控

2、制 105.3. 項(xiàng)目監(jiān)控 115.3.1. 對(duì)照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤 115.3.1.1. 周跟蹤及報(bào)告 115.3.1.2. 里程碑/績(jī)效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告 125.3.1.3. 不定期跟蹤 135.3.2. 問(wèn)題管理 135.3.2.1. 原因分析 135.3.2.2. 制定糾正措施 135.3.2.3. 跟蹤糾正措施 135.4. 風(fēng)險(xiǎn)管理 145.4.1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 145.4.2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 155.4.3. 風(fēng)險(xiǎn)緩解 165.4.4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 165.4.4.1. 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài) 165.4.4.2. 應(yīng)急措施的執(zhí)行 175.4.4.3. 風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理 175.5. 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng) 175.

3、5.1. 結(jié)項(xiàng)總結(jié) 175.5.2. 結(jié)項(xiàng)申請(qǐng) 175.5.3. 結(jié)項(xiàng)評(píng)估 175.5.4. 評(píng)估審批 185.5.5. 項(xiàng)目財(cái)富入庫(kù) 186. 模板 181. 目的和范圍確定開(kāi)發(fā)立項(xiàng)、策劃、監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理及結(jié)項(xiàng)流程，通過(guò)規(guī)范項(xiàng)目管理過(guò)程，保證開(kāi)發(fā) 項(xiàng)目順利進(jìn)行，以保證最終產(chǎn)品質(zhì)量。本文件適用于一般開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理過(guò)程。2. 引用文件評(píng)審規(guī)程變更管理規(guī)程3. 職責(zé)角色職責(zé)技術(shù)經(jīng)理1、項(xiàng)目策劃工作：組織進(jìn)行項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解組織進(jìn)行項(xiàng)目估算，編制項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、項(xiàng)目總體計(jì)戈y組織進(jìn)行項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評(píng)審依據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行月度計(jì)劃分解按照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行開(kāi)發(fā)管理2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：對(duì)照

4、計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目的監(jiān)督和控制，進(jìn)行偏差控制按照要求進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)告組織項(xiàng)目里程碑評(píng)審提交項(xiàng)目評(píng)估申請(qǐng)向產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行工作匯報(bào)3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 按要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)緩解4、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：完成結(jié)項(xiàng)總結(jié)報(bào)告，提岀項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)績(jī)效評(píng)估申請(qǐng)配合進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評(píng)估工作項(xiàng)目組成員1、項(xiàng)目策劃工作：參與項(xiàng)目策劃過(guò)程按計(jì)劃開(kāi)展項(xiàng)目工作2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：參加項(xiàng)目會(huì)議，向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)工作3、風(fēng)險(xiǎn)管理工作：識(shí)別、提岀風(fēng)險(xiǎn)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。跟蹤所負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取緩解措施4、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：參與結(jié)項(xiàng)評(píng)估會(huì)議大項(xiàng)目經(jīng)理1、立項(xiàng)工作：安排人員提交立項(xiàng)申請(qǐng)表立項(xiàng)申請(qǐng)審核2、項(xiàng)目策劃工作：審核項(xiàng)目

5、基準(zhǔn)計(jì)劃并協(xié)調(diào)資源3、項(xiàng)目監(jiān)控工作：跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督和控制活動(dòng)，審閱項(xiàng)目經(jīng)理提 交的報(bào)告，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，并在項(xiàng)目偏差控制時(shí)， 提供支持并監(jiān)督偏差控制的糾正措施實(shí)施情況4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：及時(shí)了解項(xiàng)目中高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)以及緩解措施提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源5、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：接受結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)組織進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評(píng)估審批結(jié)項(xiàng)結(jié)論參與結(jié)項(xiàng)評(píng)估產(chǎn)品評(píng)審委員會(huì)1、立項(xiàng)工作：進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)表的審批2、項(xiàng)目策劃工作：進(jìn)行項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃的審批3、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：審批項(xiàng)目績(jī)效獎(jiǎng)金PQA工程師1、項(xiàng)目策劃工作：依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目質(zhì) 量保證計(jì)劃。根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃不斷維護(hù)或變更項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃參與

6、項(xiàng)目評(píng)審工作依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目總 體測(cè)試計(jì)劃維護(hù)或變更項(xiàng)目總體測(cè)試計(jì)劃2、項(xiàng)目管理過(guò)程審計(jì)工作：依據(jù)項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目管理過(guò)程QA審計(jì)和報(bào)告參與項(xiàng)目評(píng)審工作。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：根據(jù)各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，建立并定期完善組織的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)配置管理員1、項(xiàng)目策劃工作：依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目配置管理計(jì)劃維護(hù)或變更項(xiàng)目配置管理計(jì)劃參與項(xiàng)目評(píng)審工作2、項(xiàng)目管理工作：依據(jù)項(xiàng)目配置管理計(jì)劃進(jìn)行配置管理工作4. 術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)或縮略語(yǔ)解釋PDPProject Defined Process,項(xiàng)目已定義過(guò)程WBS工作分解結(jié)構(gòu) (WBS Work Breakdow n Stru

7、cture)，5. 工作程序項(xiàng)目管理過(guò)程流程圖:5.1. 開(kāi)發(fā)立項(xiàng)5.1.1. 立項(xiàng)流程立立立立、 、 立立立立立立立立 立 * 立立立立 立立立項(xiàng)申請(qǐng)依據(jù)公司立項(xiàng)的主項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)部門組織進(jìn)行項(xiàng)目分解或細(xì)化，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)， 編制立項(xiàng)申請(qǐng)表；內(nèi)部及現(xiàn)有產(chǎn)品改型需求，開(kāi)發(fā)部門提岀立項(xiàng)需求，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，編制立 項(xiàng)申請(qǐng)表；立項(xiàng)評(píng)審開(kāi)發(fā)部門組織進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審。立項(xiàng)申請(qǐng)表主要由開(kāi)發(fā)部門負(fù)責(zé)人審核，高級(jí)管理者批準(zhǔn)。立項(xiàng)公告立項(xiàng)申請(qǐng)表審批后，由立項(xiàng)申請(qǐng)部門將此表及相關(guān)資料提交開(kāi)發(fā)管理部，由其進(jìn)行 ERP開(kāi)發(fā)項(xiàng)目建立及公告。項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)：立項(xiàng)申請(qǐng)表批準(zhǔn)后，項(xiàng)目實(shí)施前，部門根據(jù)實(shí)際情況，給對(duì)應(yīng)項(xiàng)目組

8、下達(dá)項(xiàng)目壬 務(wù)書(shū)。5.1.2. 項(xiàng)目標(biāo)識(shí)一般開(kāi)發(fā)項(xiàng)目編號(hào)規(guī)則詳見(jiàn)公司合同管理規(guī)定52項(xiàng)目策劃5.2.1.流程圖5.2.1.1. 建立需求階段計(jì)劃立項(xiàng)公告后，項(xiàng)目經(jīng)理策劃需求階段工作進(jìn)行分解，記錄在WBS中。需求評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)以后，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行下一階段各策劃工作。5.2.1.2. 建立項(xiàng)目總體計(jì)劃確定項(xiàng)目范圍項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)公告和項(xiàng)目需求，獲得項(xiàng)目的范圍與工作要求的信息，確定項(xiàng)目最終交付物，明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目分解根據(jù)所確定的工作范圍，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行WBS工作結(jié)構(gòu)分解，并用Project 表示，可在 Project Web Access上實(shí)現(xiàn)。在項(xiàng)目的策劃過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)階段完善的方式對(duì)WB

9、S進(jìn)行不斷的細(xì)化與補(bǔ)充。為保證管理的有效性。WBS由產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。項(xiàng)目估算根據(jù)所確定的 WBS由項(xiàng)目經(jīng)理組織估算活動(dòng)。項(xiàng)目估算包括進(jìn)度、規(guī)模、工作量，成 本以及由此產(chǎn)生的其它工作與資源的估算（不僅局限于此）。估算要求詳細(xì)請(qǐng)參考“估算規(guī)程”。建立項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：項(xiàng)目進(jìn)度安排； 項(xiàng)目評(píng)審計(jì)劃安排； 項(xiàng)目資源計(jì)劃； 項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃； 項(xiàng)目的溝通計(jì)劃； 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 項(xiàng)目成本計(jì)劃； 測(cè)量計(jì)劃； 制定支持計(jì)劃，可以體現(xiàn)在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可以根據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃以 及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃內(nèi)容單獨(dú)列出。項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃的評(píng)審 項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評(píng)審的內(nèi)

10、容包括（但不限于） ： 項(xiàng)目目標(biāo)是否明確， 范圍是否清晰； 項(xiàng)目估算（規(guī)模、工作量、成本等）是否可信； 項(xiàng)目生命周期模型以及選擇過(guò)程模型是否合理； 項(xiàng)目階段和里程碑劃分、評(píng)審計(jì)劃是否合理；資源配置是否合理； 職責(zé)分工是否清晰、合理； 進(jìn)度安排、各階段費(fèi)用安排是否合理并符合要求； 支持計(jì)劃是否與總體計(jì)劃保持一致； 風(fēng)險(xiǎn)是否考慮全面，緩解措施是否合理； 測(cè)試計(jì)劃中的測(cè)量項(xiàng)是否合理可執(zhí)行。評(píng)審過(guò)程： 項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃編寫(xiě)完成后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行項(xiàng)目?jī)?nèi)部討論與評(píng)審，評(píng)審前要求參與 評(píng)審人員按照 “計(jì)劃?rùn)z查單” 內(nèi)容記錄項(xiàng)目實(shí)際情況， 對(duì)評(píng)審會(huì)確認(rèn)為問(wèn)題的內(nèi)容記錄至 目問(wèn)題跟蹤表內(nèi)容中。評(píng)審過(guò)程可以參考“

11、評(píng)審規(guī)程”中“管理會(huì)議評(píng)審”的方式。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃提交產(chǎn)品經(jīng)理審核，高 級(jí)管理者批準(zhǔn)。5.2.1.3. 建立項(xiàng)目支持計(jì)劃 項(xiàng)目支持計(jì)劃可包含在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可單獨(dú)列出。 配置管理員、 QA 工程師、測(cè)試主管根據(jù)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃 建立對(duì)應(yīng)項(xiàng)目支持計(jì)劃。項(xiàng)目支持計(jì)劃審批要求如下：支持計(jì)劃名稱審核批準(zhǔn)配置管理計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理質(zhì)量保證計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理QA組長(zhǎng)總體測(cè)試計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃由項(xiàng)目組納入配置管理并受控；評(píng)審 不通過(guò)的項(xiàng)目計(jì)劃，由項(xiàng)目組根據(jù)審核意見(jiàn)重新修改項(xiàng)目計(jì)劃后在三個(gè)工作日內(nèi)再次提交評(píng)審。項(xiàng)目組對(duì)計(jì)

12、劃的修改要保留更改記錄。項(xiàng)目計(jì)劃批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理需將批準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃發(fā)送給所有利益相關(guān)人（如：客戶、營(yíng)銷中心、項(xiàng)目組成員、QA工程師、測(cè)試組、采購(gòu)部門、產(chǎn)品使用部門、生產(chǎn)部門、公司內(nèi)部相關(guān)代表等）。5214分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃每月初，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際的開(kāi)發(fā)進(jìn)度以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃中對(duì)主要節(jié)點(diǎn)完成時(shí)間的要求，策劃項(xiàng)目本月開(kāi)發(fā)計(jì)劃的內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行WBS工作結(jié)構(gòu)分解，并用 Project 表示，可在 Project WebAccess上實(shí)現(xiàn)。 WBS的目的是將項(xiàng)目分解為 可管理的任務(wù)，作為項(xiàng)目計(jì)劃與跟蹤的基礎(chǔ)。WBS分解詳細(xì)程度的準(zhǔn)則：任務(wù)包是否有利于分配與跟蹤任務(wù)完成

13、的狀態(tài)是否可驗(yàn)證任務(wù)所分配的時(shí)長(zhǎng)是否利于管理與控制每項(xiàng)任務(wù)的大小不要超過(guò)五個(gè)工作日。本月項(xiàng)目的各類型支持計(jì)劃如：質(zhì)量保證計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、測(cè)試計(jì)劃最終也在WBS上體現(xiàn)和管理。5.2.1.5.項(xiàng)目支持計(jì)劃配置管理員、QA工程師、測(cè)試主管根據(jù)項(xiàng)目各月度分解計(jì)劃，分解對(duì)應(yīng)支持計(jì)劃。直接在原支持計(jì)劃基礎(chǔ)上更新即可。5.22計(jì)劃執(zhí)行和變更控制項(xiàng)目組按計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目活動(dòng)，項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中如果項(xiàng)目的實(shí)際情況與項(xiàng)目計(jì)劃產(chǎn)生偏差，項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行變更，變更必須留下記錄;具體變更要求執(zhí)行“變更管理規(guī)程”53 項(xiàng)目監(jiān)控5.3.1. 對(duì)照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)后、項(xiàng)目計(jì)劃審批通過(guò)前，項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)項(xiàng)目周報(bào)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。

14、項(xiàng)目經(jīng)理周期性地跟蹤項(xiàng)目計(jì)劃的各種參數(shù)如規(guī)模、工作量、進(jìn)度、資源、風(fēng)險(xiǎn)等，了 解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況。跟蹤報(bào)告的方式有三種：周報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、不定期報(bào)告。跟 蹤的輸岀結(jié)果納入配置管理。531.1. 周跟蹤及報(bào)告跟蹤內(nèi)容進(jìn)度工作量成本規(guī)模問(wèn)題及解決情況跟蹤步驟及匯報(bào)角色任務(wù)輸岀匯報(bào)對(duì)象項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行周跟蹤（工作量、成本、進(jìn)度、規(guī)模、 問(wèn)題）編寫(xiě)項(xiàng)目周報(bào)參與周例會(huì)項(xiàng)目周報(bào)項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表產(chǎn)品經(jīng)理 開(kāi)發(fā)管理 部技術(shù)中心召開(kāi)各項(xiàng)目周例會(huì)會(huì)議紀(jì)要相關(guān)人員1）項(xiàng)目經(jīng)理（或安排項(xiàng)目組員）匯總項(xiàng)目信息，形成項(xiàng)目周報(bào)，一周監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，納入項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表；2）技術(shù)中心每周六組織各項(xiàng)目例會(huì)，總結(jié)工作，討論存在的

15、問(wèn)題，進(jìn)行資源及承諾等 跟蹤，讓所有項(xiàng)目成員清楚地了解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，同時(shí)明確下周工作任務(wù)分 解。對(duì)于周例會(huì)上發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題納入對(duì)應(yīng)項(xiàng)目項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表進(jìn)行跟蹤和管理。3）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目周報(bào) 、項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表匯報(bào)給產(chǎn)品經(jīng)理，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5312里程碑/績(jī)效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行里程碑跟蹤。跟蹤內(nèi)容項(xiàng)目進(jìn)度工作量成本規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及解決情況跟蹤記錄跟蹤結(jié)果形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。項(xiàng)目經(jīng)理（或其指定的項(xiàng)目成員），每里程碑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，確保新的風(fēng)險(xiǎn)變化能被及時(shí)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的數(shù)據(jù)保存在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò) 程參見(jiàn)5.4 “風(fēng)險(xiǎn)管理”。對(duì)問(wèn)題及解決等情況等進(jìn)行跟蹤，記錄在項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表

16、中。里程碑審查:責(zé)任人任務(wù)輸岀匯報(bào)對(duì)象（1 ）編制本里程碑的項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告（2）策劃下一階段的工作項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表項(xiàng)目經(jīng)理（1）提出里程碑評(píng)審申請(qǐng)（2）參加里程碑評(píng)審項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告項(xiàng)目測(cè)量記錄里程碑評(píng)審檢查單 評(píng)審報(bào)告產(chǎn)品經(jīng)理項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)跟蹤總結(jié)里程碑工作完成情況：（1）收集并分析測(cè)量數(shù)據(jù)，形成項(xiàng)目測(cè)量記錄，具體過(guò)程參見(jiàn)“測(cè)量和分析程序”（2）進(jìn)行階段工作總結(jié)，包括任務(wù)完成情況、風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題管理狀況等，并進(jìn)行偏差分析，形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。（3） 細(xì)化下一階段的工作任務(wù)，更新項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃和 WBS（4） 重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

17、。（ 5 ）統(tǒng)計(jì)評(píng)審問(wèn)題的狀態(tài)，更新評(píng)審問(wèn)題跟蹤表。（ 6 ）識(shí)別新的問(wèn)題，更新項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表。項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)提請(qǐng)開(kāi)發(fā)管理部組織里程碑評(píng)審。里程碑評(píng)審采用“會(huì)議”方 式進(jìn)行，具體參見(jiàn)“評(píng)審規(guī)程” 。（ 1 ）評(píng)審組成員可包括但不限于：項(xiàng)目管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理以及主要項(xiàng)目成員、QA工程師、測(cè)試人員、配置管理員、客戶代表、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目組代表；（ 2）輸入： 項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 ；重新識(shí)別后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 ；更新后的項(xiàng) 目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、WBS;最新處理情況的評(píng)審問(wèn)題跟蹤表、項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表 、項(xiàng)目測(cè)量記錄 （以上輸入由產(chǎn)品經(jīng)理審核后提交 開(kāi)發(fā)管理部） ；本階段 QA工作報(bào)告，QA問(wèn)題跟蹤表由

18、QA工程師提交開(kāi)發(fā)管理部。（ 3）輸出： 評(píng)審報(bào)告 ；（ 4）檢查單： 里程碑評(píng)審檢查單 里程碑會(huì)議和周例會(huì)間隔時(shí)間小于3 天的，只召開(kāi)一次會(huì)議，但必須同時(shí)輸入里程碑和周工作情況。5.3.1.3. 不定期跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)實(shí)際需要，通過(guò)召開(kāi)不定期會(huì)議的方式進(jìn)行，形成會(huì)議紀(jì)要，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5.3.2. 問(wèn)題管理 項(xiàng)目經(jīng)理在跟蹤過(guò)程中收集了引起項(xiàng)目偏差的問(wèn)題，同時(shí)需要對(duì)問(wèn)題進(jìn)行管理：進(jìn)行原因分析，采取糾正措施，管理糾正措施，直到結(jié)束。問(wèn)題管理的相關(guān)信息記錄在項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表中。5.3.2.1. 原因分析 項(xiàng)目經(jīng)理組織對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分析，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行歸類，劃分優(yōu)先級(jí)，并找出根本 原因。對(duì)于“高

19、”優(yōu)先級(jí)的問(wèn)題，上報(bào)產(chǎn)品經(jīng)理。5.3.2.2. 制定糾正措施 原因分析基礎(chǔ)上，制定適當(dāng)?shù)募m正措施，根據(jù)問(wèn)題的優(yōu)先級(jí)，計(jì)劃解決時(shí)間，指派責(zé)任人。偏差控制參照“變更管理規(guī)程” 。5.3.2.3. 跟蹤糾正措施責(zé)任人負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施、解決問(wèn)題，記錄問(wèn)題解決時(shí)間。 項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤糾正措施執(zhí)行的過(guò)程，指定人員進(jìn)行驗(yàn)證，直到該問(wèn)題被消除為止。 如果問(wèn)題重復(fù)出現(xiàn)，則將問(wèn)題升級(jí)，重新進(jìn)行原因分析，找出根本原因，采取新的糾正 措施，并持續(xù)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤處理直至解決。54風(fēng)險(xiǎn)管理5.4.1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的目標(biāo)是指確定哪些可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)（導(dǎo)致費(fèi)用超支、進(jìn)度推遲 或性能降低）的潛在問(wèn)題，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建一

20、個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為項(xiàng)目一段時(shí)期內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)控記錄，應(yīng)定期審查，以便重新檢查可能的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和調(diào)整條件，從而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)以前沒(méi)有注意到的或者是未知的風(fēng)險(xiǎn)。常用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括以下幾種：類比法該方法通過(guò)獲取組織財(cái)富庫(kù)中風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和歷史類似項(xiàng)目積累的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別。在風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中，按類別列岀了在組織范圍內(nèi)與項(xiàng)目有關(guān)的所有可能風(fēng)險(xiǎn)描述，使 得項(xiàng)目經(jīng)理集中來(lái)識(shí)別常見(jiàn)的、已知的和可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、管理 風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目組根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，進(jìn)行本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。類比法的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且簡(jiǎn)單易行。 頭

21、腦風(fēng)暴法項(xiàng)目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項(xiàng)目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組,根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目的制約因素和假設(shè)條件、與本項(xiàng)目具有相關(guān)性的歷史資料以及過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等信息通過(guò)頭腦風(fēng)暴法分析得岀項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)。頭腦風(fēng)暴法流程：Stepl:選擇合適人員參加（項(xiàng)目組成員、外聘專家），明確討論的問(wèn)題和時(shí)間限制。Step2:會(huì)議準(zhǔn)備（確定時(shí)間、地點(diǎn)，會(huì)議通知等）。Step3:會(huì)議開(kāi)始時(shí)，宣布議題：分析項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)，指定記錄人。主持人鼓勵(lì)與會(huì)人員自由發(fā)表見(jiàn)解，禁止評(píng)論并控制時(shí)間。記錄人記錄所有風(fēng)險(xiǎn)。Step4:會(huì)議結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理整理會(huì)議列岀的風(fēng)險(xiǎn)（合并同類風(fēng)險(xiǎn)、排序），并進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目組可以結(jié)合使

22、用上述兩種方法，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。首先項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)類比法的將 識(shí)別結(jié)果記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，再召開(kāi)頭腦風(fēng)暴會(huì)議，將補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn) 管理報(bào)告中。內(nèi)容包含：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)描述、提岀人、可能發(fā)生階段等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié) 果將成為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的主要輸入。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程記錄在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄中。542.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目成員評(píng)定各風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因、發(fā)生概率和產(chǎn)生影響以及可以采取的補(bǔ)救措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟（1） 評(píng) 價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可 能性和影 響對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，方法是對(duì)其可能性和影響進(jìn)行打分，風(fēng)險(xiǎn)值較大的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，進(jìn)行管理和監(jiān)控。可能性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。其量化評(píng)價(jià)方法是按下列描述打分：

23、高可能性P>=70%;中可能性 30%vP<70%;不可能 P<=30%。影響是指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明中所預(yù)料的結(jié)果發(fā)生時(shí)可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的沖擊。其量化評(píng)價(jià)要考慮到其性質(zhì)、范圍和時(shí)間，并使用下列因子：低度影響1-1 ;中度影響1=2 ;高度影響 1=4。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告：項(xiàng)目名稱：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)14所分配的人員在面向?qū)?象設(shè)計(jì)中沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)；根據(jù)學(xué)習(xí)曲線工期可能延長(zhǎng)25%80%43.213測(cè)試環(huán)境不具備所有必 要的組件；可能無(wú)法執(zhí)行所有的測(cè) 試用例60%21.22(2)計(jì)對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，風(fēng)險(xiǎn)值=可能值*影響值。然后對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)確定其算風(fēng)險(xiǎn)值 和風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)

24、等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為兩級(jí)，為1級(jí)和2級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)值矩陣的陰影部分是1級(jí)，非陰影部分為 2級(jí)）。對(duì)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要參照風(fēng)險(xiǎn)值矩陣并根據(jù)管理者的直覺(jué)和判斷 力進(jìn)行嚴(yán)格的審查。必要時(shí)可以修改風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響很大，但其發(fā)生的可能性很小，那么也不應(yīng)為之付岀太多的管理時(shí)間。而那些高影響并且中高可能性的風(fēng)險(xiǎn)以及中度影響且有高度可能 性的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)引起更多管理層的注意。風(fēng)險(xiǎn)值矩陣：可能性影響高中低P>=70%4.0-2.82.0-1.41.0-0.770%>P>30%2.8-1.21.4-0.60.7-0.3P<=301.2-00.6-00.3-0（3） 確 定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu) 先級(jí)定義一個(gè)高優(yōu)

25、先級(jí)列表，方法是從1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)中選擇一個(gè)子集（最高的3到5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)）。高優(yōu)先級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，作為風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃的輸入。由于每個(gè)項(xiàng)目的資源都是有限的，所以風(fēng)險(xiǎn)管理（處理、減緩、跟蹤 ）必須把精力集中在這種最重要的風(fēng)險(xiǎn)子集上。當(dāng)然，如果在項(xiàng)目進(jìn)行中條件和優(yōu)先級(jí)改變了，那么組成此子集的風(fēng)險(xiǎn)也要隨之改變。（4） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，可以把風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，即相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分組到一起：這些風(fēng)險(xiǎn)可能需要相似的風(fēng)險(xiǎn)處理或者可能會(huì)在同一領(lǐng)域發(fā)生反面影響。這種分組有助于理解風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，并且會(huì)導(dǎo)致更為有效的風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃。543. 風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)緩解是針對(duì)那些對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)最重要的風(fēng)險(xiǎn)，擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的過(guò)程。a

26、）緩解方式有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減弱。b）緩解措施：制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的時(shí)候，建議參照組織的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。優(yōu)先級(jí)越高的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先保證緩解措施所需資源。對(duì)于優(yōu)先級(jí)排名前三位的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)是否要制訂應(yīng)急措施。c）高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)可以考慮制定多個(gè)緩解措施，在進(jìn)行多種緩解措施選擇的時(shí)候，需要引用“決策分析和決定程序”。風(fēng)險(xiǎn)緩解措施直接記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，將成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段的主要輸入。在項(xiàng)目計(jì)劃中的成本計(jì)劃要考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本。5.4.4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，因此在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中需要遵循預(yù)先制訂的計(jì)劃定期監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的狀態(tài)和執(zhí)行結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)控