南海仲裁中文版原文

1、南海仲裁案（菲律賓共和國 v. 中華人民共和國）海牙，2016年7月12日仲裁庭發(fā)布裁決今日，根據(jù)聯(lián)合國海洋法公約（“公約”）附件七組成的仲裁庭就菲律賓共和國對(duì)中華人民共和國提起的仲裁案作出了一致裁決。該仲裁案涉及在南海的歷史性權(quán)利的作用和海洋權(quán)利的淵源、某些島礁的地位及其能夠產(chǎn)生的海洋權(quán)利，以及菲律賓聲稱違反了公約的中國某些行為的合法性問題。考慮到公約對(duì)強(qiáng)制爭(zhēng)端解決的限制性規(guī)定，仲裁庭強(qiáng)調(diào)，它既不對(duì)任何涉及陸地領(lǐng)土主權(quán)的問題進(jìn)行裁決，也不劃定當(dāng)事雙方之間的任何邊界。中國反復(fù)申明“其不接受、不參與由菲律賓單方面提起的仲裁”。然而，公約附件七規(guī)定，“爭(zhēng)端一方缺席或不對(duì)案件進(jìn)行辯護(hù)，應(yīng)不妨礙程序的

2、進(jìn)行”。附件七同時(shí)規(guī)定，在爭(zhēng)端一方不參與程序的情況下，仲裁庭“必須不但查明對(duì)該爭(zhēng)端確有管轄權(quán)，而且查明所提要求在事實(shí)上和法庭上均確有根據(jù)”。因此，在整個(gè)程序中，仲裁庭采取了一些步驟驗(yàn)證菲律賓訴求的正確性，包括要求菲律賓提交進(jìn)一步的書面論證，在兩次庭審之前及庭審過程中對(duì)菲律賓進(jìn)行詢問，指定獨(dú)立的專家就技術(shù)性問題向仲裁庭報(bào)告，以及獲取關(guān)於南海島礁的歷史性證據(jù)并提供給當(dāng)事雙方予以評(píng)論。通過2014年12月發(fā)布的立場(chǎng)文件和其他官方聲明，中國明確表示，仲裁庭對(duì)本案涉及的事項(xiàng)缺乏管轄權(quán)。 公約第288條規(guī)定:“對(duì)於法院或法庭是否具有管轄權(quán)如果發(fā)生爭(zhēng)端，這一問題應(yīng)由該法院或法庭以裁定解決”。據(jù)此，仲裁庭於2

3、015年7月就管轄權(quán)和可受理性問題進(jìn)行了開庭審理，并於2015年10月29日作出了關(guān)於管轄權(quán)和可受理性問題的裁決，其中對(duì)一些管轄權(quán)問題進(jìn)行裁決并推遲對(duì)其他問題進(jìn)行進(jìn)一步審議。 2015年11月24日至30日，仲裁庭接著對(duì)實(shí)體問題進(jìn)行了開庭審理。今日的裁決審議了關(guān)於管轄權(quán)和可受理性問題的裁決未決的管轄權(quán)問題和仲裁庭有權(quán)管轄的菲律賓訴求的實(shí)體性問題。根據(jù)公約第296條和附件七第11條的規(guī)定，該裁決具有終局性和拘束力。歷史性權(quán)利和“九段線”歷史性權(quán)利和“九段線”：仲裁庭認(rèn)為，它對(duì)當(dāng)事雙方涉及南海的歷史性權(quán)利和海洋權(quán)利淵源的爭(zhēng)端具有管轄權(quán)。在實(shí)體問題上，仲裁庭認(rèn)為，公約對(duì)海洋區(qū)域的權(quán)利作了全面的分配，

4、考慮了對(duì)資源的既存權(quán)利的保護(hù)，但并未將其納入條約。因此，仲裁庭得出結(jié)論，即使中國曾在某種程度上對(duì)南海水域的資源享有歷史性權(quán)利，這些權(quán)利也已經(jīng)在與公約關(guān)於專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的規(guī)定不一致的范圍內(nèi)歸於消滅。仲裁庭同時(shí)指出，盡管歷史上中國以及其他國家的航海者和漁民利用了南海的島嶼，但并無證據(jù)顯示歷史上中國對(duì)該水域或其資源擁有排他性的控制權(quán)。仲裁庭認(rèn)為，中國對(duì)“九段線”內(nèi)海洋區(qū)域的資源主張歷史性權(quán)利沒有法律依據(jù)。島礁的地位仲裁庭接下來審議了海洋區(qū)域的權(quán)利和島礁的地位。仲裁庭首先評(píng)估了中國主張的某些礁石在高潮時(shí)是否高於水面。高潮時(shí)高於水面的島礁能夠產(chǎn)生至少12海里的領(lǐng)海，而高潮時(shí)沒入水中的島礁則不能。仲裁庭注意到

5、，這些礁石已經(jīng)被填海和建設(shè)活動(dòng)所嚴(yán)重改變，重申公約基於島礁的自然狀態(tài)對(duì)其進(jìn)行歸類,并依據(jù)歷史資料對(duì)這些島礁進(jìn)行評(píng)估。然後，仲裁庭考慮了中國主張的任一島礁能否產(chǎn)生超過12海里的海洋區(qū)域。根據(jù)公約，島嶼能夠產(chǎn)生200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，但是“不能維持人類居住或其本身的經(jīng)濟(jì)生活的巖礁，不應(yīng)有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架”。仲裁庭認(rèn)為，這項(xiàng)規(guī)定取決於一個(gè)島礁在自然狀態(tài)下，維持一個(gè)穩(wěn)定的人類社群或者不依賴於外來資源或純采掘業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的客觀承載力。仲裁庭注意到，現(xiàn)在很多島礁上駐紮的政府人員依賴於外來的支持，不能反映這些島礁的承載力。仲裁庭認(rèn)為歷史證據(jù)更具有相關(guān)性，并注意到歷史上小規(guī)模的漁民曾經(jīng)利用南沙群島，

6、且有若干在其上建立日本漁業(yè)和肥料開采企業(yè)的嘗試。仲裁庭認(rèn)定，這種短暫的利用并不構(gòu)成穩(wěn)定的人類社群的定居，且歷史上所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是純采掘性的。據(jù)此，仲裁庭得出結(jié)論，認(rèn)為南沙群島無一能夠產(chǎn)生延伸的海洋區(qū)域。仲裁庭還認(rèn)為南沙群島不能夠作為一個(gè)整體共同產(chǎn)生海洋區(qū)域。在認(rèn)定中國主張的島礁無一能夠產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之後，仲裁庭認(rèn)為它可以在不劃分邊界的情況下裁定某些海洋區(qū)域位於菲律賓的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，因?yàn)檫@些區(qū)域與中國任何可能的權(quán)利并不重疊。中國行為的合法性：仲裁庭接下來審議了中國在南海行為的合法性。在認(rèn)定特定區(qū)域位於菲律賓的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的基礎(chǔ)上，仲裁庭裁定中國的以下行為違法了菲律賓在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)享有的主權(quán)權(quán)利：

7、（a）妨礙菲律賓的捕魚和石油開采；（b）建設(shè)人工島嶼；（c）未阻止中國漁民在該區(qū)域的捕魚活動(dòng)。仲裁庭還認(rèn)為，菲律賓漁民（如中國漁民一樣）在黃巖島有傳統(tǒng)的漁業(yè)權(quán)利，而中國限制其進(jìn)入該區(qū)域從而妨礙了這些權(quán)利的行使。仲裁庭進(jìn)一步認(rèn)為，中國執(zhí)法船對(duì)菲律賓船只進(jìn)行攔截的行為非法地造成了嚴(yán)重的碰撞危險(xiǎn)。對(duì)海洋環(huán)境的損害：仲裁庭考慮了中國近期在南沙群島七個(gè)島礁上的大規(guī)模填海和人工島嶼建設(shè)對(duì)海洋環(huán)境的影響，查明中國對(duì)珊瑚礁環(huán)境造成了嚴(yán)重?fù)p害，違反了其保全和保護(hù)脆弱的生態(tài)系統(tǒng)以及衰竭、受威脅或有滅絕危險(xiǎn)的物種的生存環(huán)境的義務(wù)。仲裁庭還查明，中國官方對(duì)中國漁民在南海（使用對(duì)珊瑚礁環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害的方法）大量捕撈有

8、滅絕危險(xiǎn)的海龜，珊瑚及大硨磲的行為知情，卻未履行其阻止此類活動(dòng)的義務(wù)。爭(zhēng)端的加劇：最後，仲裁庭審議了中國自本仲裁啟動(dòng)之後的行為是否加劇了當(dāng)事雙方之間的爭(zhēng)端。仲裁庭裁定，它對(duì)菲律賓海軍與中國海軍和執(zhí)法船只在仁愛礁的對(duì)峙可能造成的後果沒有管轄權(quán)進(jìn)行審議，因?yàn)榇隧?xiàng)爭(zhēng)端涉及軍事活動(dòng)，因此為強(qiáng)制爭(zhēng)端解決所排除。但是，仲裁庭認(rèn)為，中國近期大規(guī)模的填海和建設(shè)人工島嶼的活動(dòng)不符合締約國在爭(zhēng)端解決程序中的義務(wù)，因?yàn)橹袊鴮?duì)海洋環(huán)境造成了不可恢復(fù)的損害，在菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)建設(shè)大規(guī)模的人工島嶼，并破壞了構(gòu)成雙方部分爭(zhēng)端的南海島礁自然狀態(tài)的證據(jù)。下文為仲裁庭裁決的擴(kuò)展摘要本案仲裁庭於2013 年6 月21 日根據(jù)公約

9、附件七規(guī)定的程序組成，以對(duì)菲律賓提交的爭(zhēng)端進(jìn)行裁決。本案仲裁庭由加納籍法官Thomas A. Mensah，法國籍法官Jean-Pierre Cot，波蘭籍法官Stanislaw Pawlak，荷蘭籍教授Alfred H.A. Soons 和德國籍法官RüdigerWolfrum 組成。 Thomas A. Mensah 法官擔(dān)任首席仲裁員。常設(shè)仲裁法院擔(dān)任本案的書記處。關(guān)於本案的更多信息，包括關(guān)於管轄權(quán)和可受理性問題的裁決、程序規(guī)則和早先新聞稿以及庭審記錄和照片，請(qǐng)見常設(shè)仲裁法院背景資料常設(shè)仲裁法院是根據(jù)1899 年海牙和平解決國際爭(zhēng)端公約成立的政府間組織。常設(shè)仲裁法院共有121

10、個(gè)成員國，總部位於荷蘭海牙的和平宮。常設(shè)仲裁法院為國家、國家實(shí)體、政府間組織、私人主體間的仲裁、調(diào)解、事實(shí)調(diào)查以及其他爭(zhēng)端解決程序提供服務(wù)。常設(shè)仲裁法院國際局目前為8 個(gè)國家間仲裁案件，73 個(gè)國際投資仲裁案件，以及34 個(gè)涉及國家或其他公共主體的合同仲裁案件提供書記處服務(wù)。常設(shè)仲裁法院共管理過12 個(gè)主權(quán)國家在聯(lián)合國海洋法公約附件七下提起的仲裁案。2013 年7 月，南海仲裁案的仲裁庭指定常設(shè)仲裁法院作為案件的書記處。仲裁庭的程序規(guī)則規(guī)定，常設(shè)仲裁法院應(yīng)當(dāng)“為仲裁程序提供檔案管理，并根據(jù)仲裁庭指令提供適當(dāng)?shù)臅浱幏?wù)”。這些服務(wù)包括協(xié)助查找和指定專家；發(fā)布關(guān)於仲裁案的信息和發(fā)布新聞稿；組織在

11、海牙和平宮進(jìn)行庭審；管理案件財(cái)務(wù)，包括管理案件費(fèi)用保證金，例如支付仲裁員，專家，技術(shù)支持人員和庭審記錄員的費(fèi)用等。書記處也為當(dāng)事方，仲裁庭和觀察員國之間提供官方交流渠道。仲裁庭關(guān)於管轄權(quán)和菲律賓訴求的實(shí)體問題的裁決摘要1. 仲裁案的背景菲律賓和中國間的南海仲裁案涉及菲律賓對(duì)其與中國在南海關(guān)系的四個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行裁決的請(qǐng)求。第一，菲律賓請(qǐng)求仲裁庭對(duì)當(dāng)事雙方在南海的權(quán)利和義務(wù)淵源，以及聯(lián)合國海洋法公約（“公約”）對(duì)中國在所謂的“九段線”內(nèi)主張的歷史性權(quán)利的效力作出裁決。第二，菲律賓請(qǐng)求仲裁庭裁定某些被菲律賓和中國同時(shí)主張的島礁能否被恰當(dāng)?shù)囟x為公約下的島嶼，礁石，低潮高地或者水下地物。這些島礁在公約下的

12、地位決定它們所能產(chǎn)生的海洋區(qū)域。第三，菲律賓請(qǐng)求仲裁庭裁定中國在南海的某些活動(dòng)是否違反了公約的規(guī)定，包括妨礙菲律賓行使公約下的主權(quán)權(quán)利和自由或者進(jìn)行損害海洋環(huán)境的建設(shè)和漁業(yè)活動(dòng)。最後，菲律賓請(qǐng)求仲裁庭裁定中國的某些行為，尤其是自本仲裁啟動(dòng)之後在南沙群島大規(guī)模填海和建設(shè)人工島嶼的活動(dòng)，非法地加劇并擴(kuò)大了雙方之間的爭(zhēng)端。中國政府在此前進(jìn)行的一系列程序中堅(jiān)持不接受、不參與仲裁的立場(chǎng)，并在其外交照會(huì)、2014年12月7日發(fā)布的中華人民共和國政府關(guān)於菲律賓共和國所提南海仲裁案管轄權(quán)問題的立場(chǎng)文件（“中國立場(chǎng)文件”）、中國駐荷蘭王國大使至仲裁庭成員的信函以及多次的公開聲明中重申了這一立場(chǎng)。中國政府同時(shí)明確

13、表示，這些聲明和文件“決不得被解釋為中國以任何形式參與仲裁程序”。公約的以下兩個(gè)條款規(guī)定了爭(zhēng)端一方反對(duì)法庭的管轄權(quán)但是拒絕參與程序的情況：（a） 公約第288條規(guī)定:“對(duì)於法院或法庭是否具有管轄權(quán)如果發(fā)生爭(zhēng)端，這一問題應(yīng)由該法院或法庭以裁定解決”。（b） 公約附件七第9條規(guī)定:“如爭(zhēng)端一方不出庭或?qū)Π讣贿M(jìn)行辯護(hù)，他方可請(qǐng)示仲裁法庭繼續(xù)進(jìn)行程序并作出裁決。爭(zhēng)端一方缺席或不對(duì)案件進(jìn)行辯護(hù)，應(yīng)不妨礙程序的進(jìn)行。仲裁法庭在作出裁決前，必須不但查明對(duì)該爭(zhēng)端確有管轄權(quán)，而且查明所提要求在事實(shí)上和法庭上均確有根據(jù)”。在整個(gè)仲裁程序中，仲裁庭采取了一些步驟以履行查明其是否具有管轄權(quán)以及菲律賓的訴求是否“在事

14、實(shí)上和法庭上均確有根據(jù)”的義務(wù)。關(guān)於管轄權(quán)，仲裁庭決定將中國的非正式函文視為等同於對(duì)管轄權(quán)的異議，并於2015年7月7日至13日進(jìn)行了管轄權(quán)和可受理性問題的開庭審理。仲裁庭在庭審之前及庭審過程中就管轄權(quán)問題向菲律賓提問，其中包括中國非正式函文中沒有提出的潛在問題，并於2015年10月29日發(fā)布了關(guān)於管轄權(quán)和可受理性問題的裁決（“管轄權(quán)裁決”），對(duì)一些管轄權(quán)問題作出了裁決并推遲將其他問題進(jìn)一步與菲律賓訴求的實(shí)體問題一同審議。關(guān)於實(shí)體問題，為了驗(yàn)證菲律賓的訴求的正確性，仲裁庭要求菲律賓提交進(jìn)一步書面陳述，於2015年11月24至30日對(duì)實(shí)體問題進(jìn)行開庭審理，并在庭審之前和庭審過程中就菲律賓訴求向其

15、提問。仲裁庭還指定獨(dú)立的專家就技術(shù)性問題向仲裁庭報(bào)告，從英國水文辦公室、法國國家圖書館、法國國家海外檔案館的檔案中獲取南海的歷史記錄和水文測(cè)量數(shù)據(jù)，并與其它公共領(lǐng)域的相關(guān)資料一起提供給當(dāng)事雙方進(jìn)行評(píng)論。2. 雙方立場(chǎng)菲律賓在仲裁過程中共提出了15項(xiàng)訴求，請(qǐng)求仲裁庭裁定：（1） 中國在南海的海洋權(quán)利，如菲律賓一樣，不能超過聯(lián)合國海洋法公約明文允許的范圍；（2） 中國主張的對(duì)“九段線”范圍內(nèi)的南海海域的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)以及“歷史性權(quán)利”與公約相違背，這些主張?jiān)诔^公約明文允許的中國海洋權(quán)利的地理和實(shí)體限制的范圍內(nèi)不具有法律效力；（3） 黃巖島不能產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架；（4） 美濟(jì)礁、仁愛礁和渚

16、碧礁為低潮高地，不能產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架，并且為不能夠通過先占或其他方式取得的島礁；（5） 美濟(jì)礁和仁愛礁為菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分；（6） 南薰礁和西門礁（包括東門礁）為低潮高地，不能產(chǎn)生領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架，但是它們的低潮線可以作為分別測(cè)量鴻庥島和景宏島的領(lǐng)海寬度的基線；（7） 赤瓜礁、華陽礁和永暑礁不能產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架；（8） 中國非法地妨礙了菲律賓享有和行使其對(duì)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的生物和非生物資源的主權(quán)權(quán)利；（9） 中國非法地未曾阻止其公民和船只開發(fā)菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的生物資源；（10） 通過妨礙其在黃巖島的傳統(tǒng)漁業(yè)活動(dòng)，中國非法地阻止了菲律賓漁民尋求生

17、計(jì)；（11） 中國在黃巖島、仁愛礁、華陽礁、永暑礁、南薰礁、赤瓜礁、東門礁和渚碧礁違反了公約下保護(hù)和保全海洋環(huán)境的義務(wù)；（12） 中國對(duì)美濟(jì)礁的占領(lǐng)和建造活動(dòng)：（a） 違反了公約關(guān)於人工島嶼，設(shè)施和結(jié)構(gòu)的規(guī)定；（b） 違反了中國在公約下保護(hù)和保全海洋環(huán)境的義務(wù)；以及（c） 構(gòu)成違反公約規(guī)定的試圖據(jù)為己有的違法行為；（13） 中國危險(xiǎn)地操作其執(zhí)法船只給在黃巖島附近航行的菲律賓船只造成嚴(yán)重碰撞危險(xiǎn)的行為違反了其在公約下的義務(wù)；（14） 自從2013年1月仲裁開始，中國非法地加劇并擴(kuò)大了爭(zhēng)端，包括：（a） 妨礙菲律賓在仁愛礁海域及其附近海域的航行權(quán)利；（b） 阻止菲律賓在仁愛礁駐紮人員的輪換和補(bǔ)給；

18、（c） 危害菲律賓在仁愛礁駐紮人員的健康和福利；以及（d） 在美濟(jì)礁、華陽礁、永暑礁、南薰礁、赤瓜礁、東門礁和渚碧礁從事挖沙填海和人工島嶼的建造和建設(shè)活動(dòng)；以及（15） 中國應(yīng)該尊重菲律賓在公約下的權(quán)利和自由，遵守其在公約下的義務(wù)，包括保護(hù)和保全南海海洋環(huán)境的義務(wù)；同時(shí)，在行使其在南海的權(quán)利和自由時(shí)，應(yīng)該對(duì)菲律賓在公約下的權(quán)利和自由予以適當(dāng)考慮。關(guān)於管轄權(quán)，菲律賓請(qǐng)求仲裁庭宣布菲律賓的訴求“完全在其管轄權(quán)范圍內(nèi)并且具有完全的可受理性”。中國不接受不參與仲裁，但已經(jīng)表明了其認(rèn)為仲裁庭“對(duì)此案不具有管轄權(quán)”的立場(chǎng)。在其立場(chǎng)文件中，中國闡述了以下立場(chǎng)：菲律賓提請(qǐng)仲裁事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)是南海部分島礁的領(lǐng)土主權(quán)

19、問題，超出公約的調(diào)整范圍，不涉及公約的解釋或適用； 以談判方式解決有關(guān)爭(zhēng)端是中菲兩國通過雙邊文件和南海各方行為宣言所達(dá)成的協(xié)議，菲律賓單方面將中菲有關(guān)爭(zhēng)端提交強(qiáng)制仲裁違反國際法；即使菲律賓提出的仲裁事項(xiàng)涉及有關(guān)公約解釋或適用的問題，也構(gòu)成中菲兩國海域劃界不可分割的組成部分，而中國已根據(jù)公約的規(guī)定於2006年作出聲明，將涉及海域劃界等事項(xiàng)的爭(zhēng)端排除適用仲裁等強(qiáng)制爭(zhēng)端解決程序；盡管中國未對(duì)菲律賓主要訴求的實(shí)體問題作出同等的聲明，但在整個(gè)仲裁程序中，仲裁庭力圖通過中國同時(shí)期公開發(fā)表的聲明和外交函件確定其立場(chǎng)。3. 仲裁庭關(guān)於管轄權(quán)范圍的裁決關(guān)於仲裁庭對(duì)菲律賓訴求的管轄權(quán)的范圍，仲裁庭在管轄權(quán)裁決中闡

20、述了可作為初步事項(xiàng)決定的管轄權(quán)問題，并在2016年7月12日的裁決中闡述了與菲律賓訴求中與實(shí)體問題相交織的管轄權(quán)問題。仲裁庭2016年7月12日的裁決包含并確認(rèn)了管轄權(quán)裁決中關(guān)於管轄權(quán)的裁決。為保證完整性，此摘要包括仲裁庭在兩個(gè)裁決中關(guān)於管轄權(quán)的決定。a. 初步事項(xiàng)在管轄權(quán)裁決中，仲裁庭闡述了一系列關(guān)於管轄權(quán)的初步事項(xiàng)。仲裁庭注意到菲律賓與中國均為公約締約國，以及公約不允許締約國一般性地將自身排除出公約規(guī)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制。仲裁庭認(rèn)為中國的不參與并不剝奪仲裁庭的管轄權(quán)，仲裁庭依照公約附件七的規(guī)定（其中包括在一方缺席的情況下組成仲裁庭的規(guī)定）正當(dāng)組成。最後，仲裁庭認(rèn)為僅僅單方面提起仲裁這一行為不能

21、構(gòu)成對(duì)公約的濫用，因此未同意中國立場(chǎng)文件中相關(guān)的該項(xiàng)反對(duì)意見。b. 涉及對(duì)公約解釋和適用的爭(zhēng)端的存在在管轄權(quán)裁決中，仲裁庭審議了當(dāng)事雙方的爭(zhēng)端是否涉及對(duì)公約的解釋和適用，因其是訴諸公約的爭(zhēng)端解決機(jī)制的必要條件。仲裁庭不支持中國立場(chǎng)文件中關(guān)於當(dāng)事雙方的爭(zhēng)端實(shí)際上是關(guān)於領(lǐng)土主權(quán)的爭(zhēng)端因而不是涉及公約的事項(xiàng)的意見。仲裁庭接受當(dāng)事雙方存在關(guān)於南海島嶼主權(quán)的爭(zhēng)端，但是認(rèn)為菲律賓提交仲裁的事項(xiàng)并不涉及主權(quán)問題。仲裁庭認(rèn)為，審議菲律賓的訴求并不需要隱含地判定主權(quán)問題，并且審議這些問題并不會(huì)促進(jìn)任何一方在南海島嶼主權(quán)上的主張。仲裁庭同樣不支持中國立場(chǎng)文件中關(guān)於當(dāng)事雙方的爭(zhēng)端實(shí)質(zhì)上是關(guān)於海洋劃界的爭(zhēng)端，并因此被

22、公約第298條和中國在2006年8月25日據(jù)此作出的聲明排除出爭(zhēng)端解決程序的意見。仲裁庭注意到，一項(xiàng)涉及一個(gè)國家對(duì)於某海洋區(qū)域是否可主張權(quán)利的爭(zhēng)端與對(duì)重疊海洋區(qū)域進(jìn)行劃界是不同的問題。仲裁庭注意到，權(quán)利主張以及許多其他問題在邊界劃分中常常被審議，但是他們也可能在其他一些情況中出現(xiàn)。仲裁庭認(rèn)為，這并不意味著一個(gè)爭(zhēng)端一旦涉及其中一項(xiàng)問題則必然地成為一個(gè)關(guān)於劃界的爭(zhēng)端。最後，仲裁庭認(rèn)為菲律賓的每一項(xiàng)主張均反映了一個(gè)涉及公約的爭(zhēng)端。據(jù)此，仲裁庭強(qiáng)調(diào)（a）一個(gè)涉及公約和其他權(quán)利（包括任何中國的“歷史性權(quán)利”）相互關(guān)系的爭(zhēng)端為涉及公約的爭(zhēng)端以及（b）在中國未明確陳述其立場(chǎng)的情況下，可以通過國家行為或者沉默

23、來客觀地推斷爭(zhēng)端的存在。c. 必要第三方的參加在管轄權(quán)裁決中，仲裁庭考慮了如果其他對(duì)南海島嶼提出主張的國家不參與本仲裁是否會(huì)構(gòu)成對(duì)仲裁庭行使管轄權(quán)的障礙。仲裁庭提出其他國家的權(quán)利不會(huì)成為“裁決的主題事項(xiàng)”， 這也是判定必要第三方的標(biāo)準(zhǔn)。仲裁庭進(jìn)一步指出，在2014年12月，越南向仲裁庭提交了一份聲明，聲稱其“不懷疑仲裁庭對(duì)這些程序的管轄權(quán)”。仲裁庭還指出，越南、馬來西亞以及印度尼西亞以觀察國的身份參加了關(guān)於管轄權(quán)問題的庭審，而在庭審中沒有任何一個(gè)國家提出其自身的參與是必要的。在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭指出其在2016年6月12日收到了來自馬來西亞的函文，回顧了馬來西亞在南海的主張。

24、仲裁庭比較了馬來西亞的權(quán)利主張和其針對(duì)菲律賓訴求的實(shí)體問題裁決，確認(rèn)了其關(guān)於馬來西亞不是必要第三方以及馬來西亞在南海的權(quán)利不妨礙其審議菲律賓的訴求的結(jié)論。d. 管轄權(quán)的先決條件在管轄權(quán)裁決中，仲裁庭考慮了公約第281和282條的適用性問題。根據(jù)這兩條的規(guī)定，如果一個(gè)國家已經(jīng)同意通過其他方法解決爭(zhēng)端，則其可能被禁止使用公約規(guī)定的機(jī)制。仲裁庭未接受中國立場(chǎng)文件中關(guān)於2002中國-東盟南海各方共同行為宣言導(dǎo)致菲律賓不被允許提起仲裁的意見。仲裁庭認(rèn)為該宣言為不具有法律拘束力的政治性協(xié)議，該協(xié)議并未提供有拘束力的爭(zhēng)端解決機(jī)制，并未排除其他爭(zhēng)端解決方法，因此并不限制仲裁庭在第281和282條下的管轄權(quán)。仲

25、裁庭同樣審議了東南亞友好合作條約、生物多樣性公約以及菲律賓和中國發(fā)表的一系列通過協(xié)商解決爭(zhēng)端的聯(lián)合聲明，并得出結(jié)論，認(rèn)為這些文件中沒有任何一個(gè)構(gòu)成禁止菲律賓將其訴求提起仲裁的協(xié)議。仲裁庭進(jìn)一步指出，在菲律賓提起仲裁之前，當(dāng)事方已經(jīng)根據(jù)公約第283條的要求就其爭(zhēng)端的解決交換了意見。仲裁庭作出結(jié)論，認(rèn)為菲律賓和中國的外交交流記錄已經(jīng)滿足了這一要求，在這些記錄中菲律賓表示了對(duì)包括其他南海周邊國家的多邊談判的明確偏好，而中國堅(jiān)持其只考慮進(jìn)行雙邊談判。e. 管轄權(quán)的例外和限制在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭考慮了菲律賓關(guān)於中國歷史性權(quán)利以及“九段線”的訴求是否受到公約第298條關(guān)於涉及“歷史性所有

26、權(quán)”的爭(zhēng)端作為管轄權(quán)的例外的規(guī)定的影響。仲裁庭審議了海洋法上“歷史性所有權(quán)”的涵義，并認(rèn)為其指示的是對(duì)海灣以及其他近岸水域主張的歷史性主權(quán)。在審議了中國在南海的主張和行為之後，仲裁庭得出了中國主張對(duì)“九段線”內(nèi)資源的歷史權(quán)利，而非對(duì)南海水域的歷史性所有權(quán)的結(jié)論。因此，仲裁庭認(rèn)為其對(duì)審議菲律賓涉及歷史性權(quán)利的訴求及與中國之間涉及“九段線”的訴求具有管轄權(quán)。在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭還審議了菲律賓的訴求是否受到公約第298條關(guān)於涉及海洋劃界的爭(zhēng)端的例外的影響。在管轄權(quán)裁決中，仲裁庭已經(jīng)認(rèn)定了菲律賓的訴求本身并不涉及邊界劃分，但是也指出了某些菲律賓的訴求取決於部分區(qū)域是否為菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)

27、區(qū)的組成部分。仲裁庭認(rèn)為其只能在中國絕無可能存在與菲律賓重疊的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張的情況下才能審議這些問題，并推遲了對(duì)這些管轄權(quán)問題作出最後結(jié)論。在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭審議了關(guān)於中國在南海主張的島礁的證據(jù)，并得出這些島礁均不能產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張的結(jié)論。因?yàn)橹袊o在南沙群島與菲律賓產(chǎn)生重疊專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)主張的可能，仲裁庭認(rèn)為菲律賓的訴求并不取決於在先的劃界。在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭還審議了菲律賓的訴求是否受到公約第298條關(guān)於涉及在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的法律執(zhí)行活動(dòng)的爭(zhēng)端的例外的影響。仲裁庭指出第298條的例外只有在菲律賓的訴求涉及中國的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的法律執(zhí)行活動(dòng)的情況下方可適用。因

28、為菲律賓的訴求只與菲律賓自身的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者領(lǐng)海內(nèi)的事件有關(guān)，仲裁庭的結(jié)論指出第298條不妨礙其行使管轄權(quán)。最後，在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭審議了菲律賓的訴求是否受到公約第298條關(guān)於涉及軍事活動(dòng)的爭(zhēng)端的例外的影響。仲裁庭認(rèn)為菲律賓海軍和中國海軍以及執(zhí)法船在仁愛礁的對(duì)峙構(gòu)成軍事活動(dòng)，并得出其對(duì)菲律賓第14（a）-（c）項(xiàng)的訴求不具有管轄權(quán)的結(jié)論。仲裁庭還審議了中國在七個(gè)南沙群島的島礁上進(jìn)行填海和人工島嶼建設(shè)的活動(dòng)是否構(gòu)成軍事活動(dòng)的問題，但注意到中國堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)其行為的非軍事性以及最高層表示中國將不會(huì)軍事化其在南沙的存在。仲裁庭決定，在中國自身反復(fù)強(qiáng)調(diào)相反的立場(chǎng)的情況下，其將不把這些活動(dòng)

29、視為軍事性質(zhì)。因此，仲裁庭得出結(jié)論，即第298條不妨礙其行使管轄權(quán)。4. 仲裁庭對(duì)菲律賓訴求的實(shí)體問題的裁決a. “九段線”以及中國對(duì)南海海域的歷史性權(quán)利在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭審議了中國“九段線”的影響以及中國是否在依照公約規(guī)定享有的海洋區(qū)域限制之外對(duì)南海資源享有歷史性權(quán)利。仲裁庭審議了公約的歷史及其關(guān)於海洋區(qū)域的規(guī)定，認(rèn)定公約意在全面分配締約國對(duì)海洋區(qū)域的權(quán)利。仲裁庭注意到在創(chuàng)設(shè)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的談判對(duì)資源（特別是漁業(yè)資源）的既存權(quán)利問題進(jìn)行了詳細(xì)的討論，一些國家希望在新區(qū)域內(nèi)保留歷史性漁業(yè)權(quán)利。然而這一立場(chǎng)最後被拒絕，而公約的最終版本只為其他國家在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)保留了有限的獲取漁業(yè)

30、資源的權(quán)利（在沿海國沒有能力捕撈全部可捕量的情況下），并且沒有保留任何對(duì)石油或者礦業(yè)資源的權(quán)利。仲裁庭認(rèn)為中國對(duì)資源的歷史性權(quán)利主張與公約對(duì)權(quán)利和海洋區(qū)域具體化的劃分不相適應(yīng)，并得出結(jié)論，即使中國在南海水域范圍內(nèi)對(duì)資源享有歷史性權(quán)利，這些權(quán)利也在與公約的海洋區(qū)域系統(tǒng)不相符合的范圍內(nèi)，已經(jīng)隨著公約的生效而歸於消滅。為了確定中國是否在公約生效之前對(duì)南海的資源享有歷史性權(quán)利，仲裁庭也審議了歷史記錄。盡管仲裁庭強(qiáng)調(diào)其無權(quán)決定島嶼的主權(quán)問題，仲裁庭指出，有證據(jù)表明中國和其他國家的航海者和漁民在歷史上利用過南海的島嶼。然而，仲裁庭認(rèn)為在公約之前，在領(lǐng)海之外的南海海域在法律上是公海的一部分，任何國家的船只均

31、可自由航行和捕魚。因此，仲裁庭得出結(jié)論，中國歷史上在南海海域的航行和捕魚反映的是對(duì)公海自由而非歷史性權(quán)利的行使，并且沒有證據(jù)表明中國歷史上對(duì)南海海域行使排他性的控制或者阻止了其他國家對(duì)資源的開發(fā)。因此，仲裁庭得出結(jié)論，在菲律賓與中國之間，中國并無在公約規(guī)定的權(quán)利范圍之外，主張對(duì)“九段線”之內(nèi)海域的資源享有歷史性權(quán)利的法律基礎(chǔ)。b. 南海島礁的地位在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭審議了南海島礁的地位以及中國根據(jù)公約可以潛在地主張的海洋區(qū)域。仲裁庭首先進(jìn)行了對(duì)部分中國主張的珊瑚礁在高潮時(shí)是否高於水面的技術(shù)性評(píng)估。根據(jù)公約第13條和121條，高潮時(shí)高於水面的島礁至少可以產(chǎn)生一個(gè)12海里的領(lǐng)海，

32、而高潮時(shí)沒入水中的島礁不能產(chǎn)生任何海洋權(quán)利。仲裁庭注意到南海的許多礁石被最近的填海和建設(shè)活動(dòng)嚴(yán)重改變，并指出公約以自然狀態(tài)為基礎(chǔ)對(duì)島礁進(jìn)行分類。仲裁庭指定了一位水文地理專家協(xié)助評(píng)估菲律賓的技術(shù)性證據(jù)，并在評(píng)估島礁的過程中大量依賴了檔案資料和歷史水文地理調(diào)查。仲裁庭同意菲律賓關(guān)於在自然狀態(tài)下黃巖島、赤瓜礁、華陽礁和永暑礁為高潮時(shí)高於水面的島礁以及渚碧礁、東門礁、美濟(jì)礁以及仁愛礁為高潮時(shí)沒入水中的島礁的觀點(diǎn)。然而，仲裁庭不同意菲律賓對(duì)南薰礁（北）和西門礁地位的界定，并判定他們均為高潮時(shí)高於水面的島礁。仲裁庭之後審議了中國所主張的任一島礁是否可以產(chǎn)生超過12海里的海洋區(qū)域的問題。根據(jù)公約第121條，

33、島嶼可以產(chǎn)生一個(gè)200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的權(quán)利，但是“不能維持人類居住或其本身的經(jīng)濟(jì)生活的巖礁，不應(yīng)有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或大陸架”。仲裁庭注意到，這項(xiàng)規(guī)定與創(chuàng)設(shè)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之後沿海國管轄權(quán)的擴(kuò)張密切相關(guān)，其意圖在於防止微不足道的島礁產(chǎn)生大面積的海洋權(quán)利而侵犯有人定居的領(lǐng)土的權(quán)利或者侵犯公海以及作為人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)保留的海床的區(qū)域。仲裁庭對(duì)第121條進(jìn)行解釋并得出結(jié)論，認(rèn)為對(duì)一個(gè)島礁的權(quán)利主張取決於（a）該島礁的客觀承載力；（b）在自然狀態(tài)下，是否能夠維持（c）一個(gè)穩(wěn)定的人類社群或者（d）不依賴外來資源或純采掘業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。仲裁庭注意到南沙群島的許多島礁目前正被不同的沿海國控制，且這些沿海國在其上

34、建立了設(shè)施并駐紮了人員。仲裁庭認(rèn)為這些現(xiàn)代化存在依賴於外來資源和支持，并注意到，通過包括填海和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施如海水淡化工廠等方式，許多島礁被加以改變以便加強(qiáng)其可居住性。仲裁庭認(rèn)為，目前官方人員在許多島礁上的駐紮并不能證明它們?cè)谧匀粻顟B(tài)下維持穩(wěn)定的人類社群的能力，并且認(rèn)為關(guān)於人來居住或者經(jīng)濟(jì)生活的歷史證據(jù)與這些島礁的客觀承載力更為相關(guān)。在審查了歷史記錄之後，仲裁庭指出南沙群島在歷史上被小規(guī)模的中國和其他國家的漁民所利用，并且在1920和30年代也有在其上建立日本漁業(yè)和肥料開采企業(yè)的嘗試。仲裁庭認(rèn)定漁民對(duì)這些島礁的短暫的利用不能構(gòu)成穩(wěn)定的人類社群的定居，以及歷史上所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是純采掘性的。因此，

35、仲裁庭得出結(jié)論，認(rèn)為南沙群島的所有高潮時(shí)高於水面的島礁（例如包括太平島、中業(yè)島、西月島、南威島、北子島、南子島）在法律上均為無法產(chǎn)生專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)或者大陸架的“巖礁”。仲裁庭還認(rèn)為，公約并未規(guī)定如南沙群島的一系列島嶼可以作為一個(gè)整體共同產(chǎn)生海洋區(qū)域。c. 中國在南海的活動(dòng)在2016年7月12日的裁決中，仲裁庭審議了中國在南海一系列活動(dòng)在公約下的合法性。在認(rèn)定美濟(jì)礁、仁愛礁以及禮樂灘在高潮時(shí)沒入水中，構(gòu)成菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的一部分且不與中國任何可能的權(quán)利主張相重疊之後，仲裁庭得出結(jié)論，認(rèn)為公約在菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海域內(nèi)對(duì)主權(quán)權(quán)利的分配是明確的。作為事實(shí)問題，仲裁庭查明中國（a）干擾了菲律賓在禮樂灘的石油開采，（b）試圖阻止菲律賓漁船在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)捕魚，（c）保護(hù)并不阻止中國漁民在美濟(jì)礁和仁愛礁附近的菲律賓專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)捕魚，以及（d）未經(jīng)菲律賓許可在美濟(jì)礁建設(shè)設(shè)施和人工島嶼。仲裁庭因此得出結(jié)論認(rèn)為中國侵犯了菲律賓對(duì)其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的主權(quán)權(quán)利。仲裁庭接下來審查了在黃巖島的傳統(tǒng)漁業(yè)活動(dòng)，并發(fā)現(xiàn)菲律賓的漁民，以及中國和其他國家的漁民，長期以來保持在