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文檔簡(jiǎn)介
1、 那些數(shù)字一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定:在議決表決時(shí),被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò),方為有效。4.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為: (1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。 (2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。 (3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣30萬(wàn)元。 (4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。5.公司外部轉(zhuǎn)讓:股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其
2、他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。7.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開兩次,每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知
3、全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。11.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成,其中職工代表的比例不得低于1/312.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。14.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司,供股東查閱。15.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后,應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的,可以不再
4、提取。16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%17.公司合并,在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò);在股份有限公司,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。18.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資,由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%15%的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以5萬(wàn)50萬(wàn)的罰款。19.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正,處以5萬(wàn)50萬(wàn)罰款。20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事
5、實(shí)的,由有關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以3萬(wàn)30萬(wàn)罰款。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件: (1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% (2)在公司擬發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元 (3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的,證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例,但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% (4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件: (1)股份有限公司的凈
6、資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司不低于6000 (2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% (3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過(guò)90日。4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件: (1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn),或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn) (2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。 (3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。6.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿(90天),向投資者出售的股票
7、數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。7.證券公司代銷證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后,與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件: (1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。 (2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 (3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。9.股票上市的申請(qǐng),上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求:經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)
8、計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。11.債券上市的數(shù)字條件: (1)公司債券的期限為1年以上。 (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額,不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%12.股票最近3年連續(xù)虧損,債券近2年連續(xù)虧損,暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利,終止交易。13.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。14.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。
9、15.含數(shù)字的重大事件: (1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 (2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告,并予以公告。17.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。18.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后,其所持該上市公司已
10、發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。19.收購(gòu)要約:通過(guò)證券交易所的交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。20.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后,公告其收購(gòu)要約。21.收購(gòu)要約的期限:30日期限60日22.終止上市交易:收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。23.應(yīng)當(dāng)收購(gòu):收購(gòu)要約期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公
11、司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的,其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。24.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任:(對(duì)直接全部都是330萬(wàn)) (1)未經(jīng)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行的,責(zé)停,退換所募資金并加算銀行同期存款利息,處非法募金1%5%;對(duì)直接負(fù)責(zé)的處3萬(wàn)30萬(wàn)。 (2)以欺騙手段發(fā)行,尚未發(fā)行的處30萬(wàn)60萬(wàn);已經(jīng)發(fā)行的,處所募資1%5%;對(duì)直接處3萬(wàn)30萬(wàn)。 (發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的,依照上
12、述規(guī)定處罰) (3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的,責(zé)停,處違法所得1倍5倍罰;沒(méi)有或者違法得不足30萬(wàn)的,處以3060萬(wàn)。對(duì)直接撤任職或從業(yè)資格,處330萬(wàn)罰。 (4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的,責(zé)該,處3060萬(wàn);情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接處330萬(wàn)。 (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書,責(zé)改,處業(yè)務(wù)收入1倍5倍罰;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或從業(yè)資格;對(duì)直接處330萬(wàn)。 (6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,責(zé)改并處3060萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。(發(fā)
13、行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的,依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)改,對(duì)直接處330萬(wàn)。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的,處3060萬(wàn)罰。對(duì)直接處330萬(wàn))26.違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任:(對(duì)直接的處罰各不相同) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人,在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處360萬(wàn);單位從事的,對(duì)直接處330萬(wàn)。 (2)操縱證券市場(chǎng)的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的,處3
14、0300萬(wàn);單位操縱的,對(duì)直接處1060萬(wàn)。 (3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,處買賣證券等值以下的罰;對(duì)直接處330萬(wàn)。 (4)擾亂證券市場(chǎng)的,由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改,處違法所得1倍5倍罰;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處320萬(wàn)。 (5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的,責(zé)改,處320萬(wàn)。 (6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的,責(zé)改,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處330萬(wàn);對(duì)直接處310萬(wàn)。27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的,處1030萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。28.收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東,損害被收購(gòu)公司及其公司的合法權(quán)益的,責(zé)改,給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的,處1060萬(wàn);對(duì)直接330萬(wàn)
15、。(注:情節(jié)嚴(yán)重才罰)29.違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任: (1) 非法開設(shè)證券交易所的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處1050萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。 (2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的,處違法所得15倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的,處3060萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。 (3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員,處1030萬(wàn);對(duì)直接處310 (4)禁止參加股票交易的人員,直接或以化名等交易的,處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰) (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造篡改記錄等,誘騙投資者買賣證券的,撤銷從
16、業(yè)資格,處310萬(wàn)罰。三、基金法1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件: (1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī),最近3年無(wú)違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東:出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件:全為35.封閉式基金通常有固定的封閉期:1015年。6.開放式基金,投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后,隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開,或未實(shí)行分賬管理
17、的,處550萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足100萬(wàn)的,處以10100萬(wàn);對(duì)直接處330萬(wàn)。10.未經(jīng)注冊(cè)登記,擅自公開或變相公開募集基金的,返所募資金及銀行同期存款利息,處所募資金1%5%;對(duì)直接處550萬(wàn)罰。11.非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以1030萬(wàn);對(duì)直接處310萬(wàn)。四、期貨交易管理?xiàng)l例1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件: (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。 (2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。2.期貨
18、公司的下列行為之一,處違法所得13倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處1030萬(wàn);對(duì)直接處1萬(wàn)5萬(wàn)罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等,P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的,處違法所得15倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處1050萬(wàn);對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的,處違法所得1 倍5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處10萬(wàn)50萬(wàn);對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。5.單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的,處文法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足20萬(wàn)的,處20100萬(wàn);對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,處
19、業(yè)務(wù)收入1倍5倍;對(duì)直接處1萬(wàn)10萬(wàn)。五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例:1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%2.有下列情形之一的單位或個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人: (1)因故意犯罪被判刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。3.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定: (1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),自受理之日起6個(gè)月。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申
20、請(qǐng),自受理之日起3個(gè)月。 (3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日。 (4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起的30個(gè)工作日。 (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日。4.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。5.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。6.證券公司為
21、證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。7.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)8.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的,國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前,相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施: (1)有下列情形之一(P58)的,處違法得1倍5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處1030萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。 (三個(gè)“違反規(guī)定”,一個(gè)“確定性判斷”,一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額”) (2)下列情形之一的,處違法所得1倍5
22、倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處3萬(wàn)10萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng),其余都有“未按照規(guī)定”)10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶,責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的,處20萬(wàn)50萬(wàn),并對(duì)直接處1萬(wàn)5萬(wàn)。(注:情節(jié)嚴(yán)重才罰)11.有下列情形之一(P59)的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處10萬(wàn)60萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動(dòng)用客戶資金;同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu))六、從業(yè)資格1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件:最近3年未受過(guò)刑事處罰。2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審
23、核完畢。3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定: (1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書; (2)辭職或解除勞動(dòng)合同,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 (3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任:(1)參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序,在2年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中,弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的,由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,
24、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員,由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的,給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月12個(gè)月,或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。5.申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),提交的書面材料中:具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。6.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng),證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整
25、申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。7.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)具備下列數(shù)字條件: (1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。 (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中:經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)具備的數(shù)字條件:(全為3) (1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)
26、經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。 (3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。10.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格),申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)
27、告。14.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件: (1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。15.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列數(shù)字情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人: (1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。 (2)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。16.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的,不予通過(guò)年檢: (1)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。 (2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(同上)17.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)
28、在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。七、執(zhí)業(yè)行為1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的,會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。5.查詢誠(chéng)信信息符
29、合規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。7.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠(chéng)信信息)8.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年10年證券市場(chǎng)禁入措施。9.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后
30、5個(gè)工作日內(nèi),向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。11.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。12.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦:(略P104)14.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件: (1)具有證券從業(yè)資格,具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并
31、購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。 (2)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明。 (3)最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。 (4)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。八、證券經(jīng)紀(jì)1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書
32、面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前,將上一年度投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時(shí)間不少于3年。6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次,強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的,該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。9.證券賬戶注冊(cè)資料的變更,審核通過(guò)后,中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注
33、冊(cè)資料,經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。九、證券投資咨詢1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件: (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終
34、止之日其不得少于5年。4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng),主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日,向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。十、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件: (1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 (2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件: (1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。 (2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明,包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。 (3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。3.證券公司、證券投資咨
35、詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù): (1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。 (2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 (3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。4.接受委托的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé),同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。5.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的,收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。6.收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證
36、監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。7.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。8.在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。9.在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的,委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。10.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。11.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或
37、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說(shuō)明原因并道歉;未達(dá)到50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。12.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的,應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告幫公告。13.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。十一、證券承銷與保薦1.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的,所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任,履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的,可以設(shè)副承銷
38、商,協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。3.證券公司及其直接在承銷過(guò)程中,有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,還可以采取312個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。十二、證券自營(yíng)1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管: (1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表,并于次月5日前報(bào)送證券交易所。 (2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。4.存在超比例
39、持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司,要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃,在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模,并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制: (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%,其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。 (2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500% (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30% (4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%7.證券自營(yíng)
40、業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求: (1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1,證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1 (2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50% (3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80% (4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20% (5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20% (6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)
41、業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí),該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金,直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。8.屬于內(nèi)幕信息的:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%9.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定:(屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足10萬(wàn)的,處10萬(wàn)30萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處3萬(wàn)30萬(wàn)罰;對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。10.中華人
42、民共和國(guó)證券法對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定:(前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一樣) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人,在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足3萬(wàn)的,處360萬(wàn);單位從事的,對(duì)直接處330萬(wàn)。 (2)操縱證券市場(chǎng)的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的,處30300萬(wàn);單位操縱的,對(duì)直接處1060萬(wàn)。 (3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,處違法所得1倍5倍;沒(méi)得或不足30萬(wàn)的,處30萬(wàn)60萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。 (4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,處30萬(wàn)60萬(wàn);對(duì)直接處3萬(wàn)10萬(wàn)。十三、證券資產(chǎn)管理1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益
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