淺析專利審查中公知常識(shí)的正確運(yùn)用

1、    淺析專利審查中公知常識(shí)的正確運(yùn)用    儲(chǔ)呈媛 陳飛【摘  要】本文對(duì)公知常識(shí)的類型進(jìn)行分類，并對(duì)各類型的公知常識(shí)如何說理進(jìn)行總結(jié)，最后，結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行應(yīng)用分析。【關(guān)鍵詞】公知常識(shí);舉證;說理引言目前審查指南對(duì)于公知常識(shí)的認(rèn)定，并沒有要求必須提供書面證據(jù)，也可以通過說明理由來證明。但審查員應(yīng)該培養(yǎng)證據(jù)意識(shí)，有證據(jù)支撐的事實(shí)才有說服力。將涉及發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵技術(shù)手段認(rèn)定為公知常識(shí)時(shí)，審查員必須舉證，無論其存在在于獨(dú)立權(quán)利要求中還是從屬權(quán)利要求中。將與發(fā)明構(gòu)思無關(guān)的技術(shù)手段認(rèn)定為公知常識(shí)時(shí)，可以暫時(shí)不必舉證。1.公知常識(shí)的類型（1）眾所周知

2、的事實(shí)，自然規(guī)律及定理。（2）日常生活經(jīng)驗(yàn)法則。（3）所屬技術(shù)領(lǐng)域和通用技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)。（4）教科書、工具書、技術(shù)詞典、技術(shù)手冊(cè)等書箱中的知識(shí)。（5）在快速更新的技術(shù)領(lǐng)域，所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員廣泛知曉的知識(shí)。2.公知常識(shí)的說理2.1舉證性說理以創(chuàng)造性為由審查的案件中，對(duì)于沒有證據(jù)公開、但看似簡(jiǎn)單的技術(shù)特征，審查員從實(shí)質(zhì)審查效率優(yōu)先的角度考慮，往往采用公知常識(shí)進(jìn)行評(píng)述。但是當(dāng)事人對(duì)于簡(jiǎn)單認(rèn)定為公知常識(shí)的說理往往難以信服，甚至要求提供證據(jù)。但是并非所有的公知常識(shí)都能夠輕松的找到證據(jù)，它更多地源于審查員多年的審查經(jīng)驗(yàn)、甚至是一種職業(yè)直覺。 例如一些生活常識(shí)性的技術(shù)特征，難以找到書

3、面證據(jù)，這種情況下應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)說理，從技術(shù)特征所起的作用、所能夠解決的技術(shù)問題和所實(shí)際達(dá)到的技術(shù)效果出發(fā)，說明面對(duì)這樣的技術(shù)需要時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠自然的想到和使用這些技術(shù)常識(shí)。2.2邏輯性說理機(jī)械領(lǐng)域常常面臨結(jié)構(gòu)元件的設(shè)置問題，而設(shè)置數(shù)量、設(shè)置位置等等類型的技術(shù)特征在沒有檢索到對(duì)比文件時(shí)，往往容易被認(rèn)定是本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段。但是這種認(rèn)定很多情況下并不能得到當(dāng)事人的認(rèn)可。在這種情況下，沒有相關(guān)證據(jù)的前提下如何站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度分析該技術(shù)特征成為關(guān)鍵。審查員能夠?qū)F(xiàn)有技術(shù)中哪些技術(shù)是公知的、圍繞這些技術(shù)哪些影響因素也是公知的，由此推導(dǎo)出對(duì)結(jié)構(gòu)元件的設(shè)計(jì)必然考慮到周知的因素，而周知的因素又必

4、然影響最終元件相關(guān)因素的選擇。通過以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)，以本領(lǐng)域技術(shù)人員已經(jīng)掌握的技術(shù)為前提，進(jìn)行嚴(yán)密的推理，從而得出所爭(zhēng)論的技術(shù)特征確實(shí)為常規(guī)技術(shù)手段的選擇。2.3技術(shù)啟示性說理在用三步法評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的過程中，如果采用兩篇以上的對(duì)比文件，那么各對(duì)比文件之間是否存在結(jié)合的技術(shù)啟示經(jīng)常會(huì)成為爭(zhēng)議的問題，因此申請(qǐng)人是否認(rèn)可存在技術(shù)啟示，往往與審查員的說理是否是滿足邏輯關(guān)系的推理密不可分。一般而言，在判斷技術(shù)啟示時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先要考慮現(xiàn)有技術(shù)中是否存在本專利所述的技術(shù)問題，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出改進(jìn)。然后判斷針對(duì)這一技術(shù)問題現(xiàn)有技術(shù)是否給出了解決方案，這一解決方案是否給出本領(lǐng)域技術(shù)人員以技術(shù)啟

5、示，使其能夠應(yīng)用于最接近的現(xiàn)有技術(shù)，從而得到權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案。因此，在判斷對(duì)比文件是否給出技術(shù)啟示的問題，除了考慮對(duì)比文件本身公開的技術(shù)內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)考慮本領(lǐng)域加能夠從對(duì)比文件中簡(jiǎn)單推理即可得到的技術(shù)信息，盡管本領(lǐng)域技術(shù)人員不具有創(chuàng)造力，但是并不代表不具有簡(jiǎn)單的認(rèn)知和判斷能力，從一定的分析推理中得到的動(dòng)機(jī)和啟示，只要技術(shù)效果時(shí)可以預(yù)期的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為對(duì)比文件給出了啟示和教導(dǎo)。3.案例3.1案情介紹本申請(qǐng)保護(hù)一種散熱片工件夾具，如圖1，包括底板1、分度裝置2、壓緊裝置3、夾緊裝置4和推緊裝置5;對(duì)比文件1公開了一種汽車行李架的左右件共用夾具 ，如圖2，其包括主橋板1、旋轉(zhuǎn)第四軸9、尾座1

6、0、豎直夾具300、水平夾具200和基準(zhǔn)定位銷11。對(duì)比文件2公開了一種tv邊框加工治具，如圖3，其包括固定板2、回轉(zhuǎn)夾緊氣缸4、壓板5、前推氣缸6。3.2爭(zhēng)議焦點(diǎn)及公知說理（1）本申請(qǐng)旋轉(zhuǎn)臂與旋轉(zhuǎn)臂固定座之間設(shè)有間隙，可使旋轉(zhuǎn)臂像天平一樣自動(dòng)適應(yīng)散熱片工件的厚度;舉證性說理：通過在臂類結(jié)構(gòu)的壓板與其固定裝置之間設(shè)置間隙，從而便于調(diào)整壓板高度以適應(yīng)不同工件的高度，則是本領(lǐng)域的公知常識(shí)（例如，可參見現(xiàn)代夾具設(shè)計(jì)手冊(cè)，朱耀祥 等，第55頁中“通用弓形壓板”，機(jī)械工業(yè)出版社，2012年9月第1版）;因而當(dāng)為了實(shí)現(xiàn)旋轉(zhuǎn)臂角度調(diào)整以適應(yīng)不同高度的工件時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將旋轉(zhuǎn)臂與旋轉(zhuǎn)臂固定座之間設(shè)置

7、一定的間隙，這是本領(lǐng)域的常規(guī)設(shè)計(jì);而具體數(shù)值設(shè)置則是根據(jù)實(shí)際工件高度范圍所作出的常規(guī)選擇。（2）對(duì)比文件1和對(duì)比文件2均僅能實(shí)現(xiàn)xz方向夾緊工件，而本申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)的是xyz方向夾緊工件;邏輯性說理：在夾具領(lǐng)域中，工件的固定夾緊一般需要從三維xyz三個(gè)方向進(jìn)行限位壓緊，才可實(shí)現(xiàn)固定，這是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，且在對(duì)比文件1中公開近尾座10和旋轉(zhuǎn)第四軸9側(cè)分別設(shè)置基準(zhǔn)定位銷以實(shí)現(xiàn)工件軸向定位的情況下，為了防止工件在底板旋轉(zhuǎn)軸線方向發(fā)生位移，設(shè)置推緊裝置，并將推緊裝置安裝于底板靠近分度裝置的兩側(cè)，從而實(shí)現(xiàn)工件軸線的壓緊，則是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段。（3）本申請(qǐng)與對(duì)比文件1和對(duì)比文件2加工對(duì)象不同，所解決的技術(shù)

8、問題是在完全不令工件變形的前提下夾緊工件;技術(shù)啟示性說理：本申請(qǐng)中散熱片與對(duì)比文件1中汽車行李架的左右件及對(duì)比文件2中tv邊框在加工初始的毛坯件均是長(zhǎng)條狀的工件，其實(shí)質(zhì)是形狀結(jié)構(gòu)類似的工件，且對(duì)比文件1及對(duì)比文件2中的夾具均是用于解決因過長(zhǎng)而導(dǎo)致裝夾易彎曲變形、壓損及單個(gè)裝夾效率低下的技術(shù)問題，因而，當(dāng)為了解決本申請(qǐng)中長(zhǎng)條狀散熱片的裝夾易壓損的問題時(shí)，因本領(lǐng)域的技術(shù)人員具備從該其它技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，其有動(dòng)機(jī)將解決相同問題的對(duì)比文件1及對(duì)比文件2中夾具應(yīng)用于散熱片的裝夾。4.結(jié)語對(duì)于申請(qǐng)人對(duì)公知常識(shí)的爭(zhēng)議，應(yīng)對(duì)具體的爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，若沒有想過證據(jù)進(jìn)行舉證時(shí)，應(yīng)通過以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)，以本領(lǐng)域技術(shù)人員已經(jīng)掌握的技術(shù)為前提，進(jìn)行嚴(yán)密的推理，從而得出所爭(zhēng)論的技術(shù)特征確實(shí)為常規(guī)技術(shù)手段的選擇。若在能夠找到教科書、技術(shù)手冊(cè)等公知常識(shí)性證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)通過這些證據(jù)進(jìn)行證明。參考文獻(xiàn)1國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010 版）.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2010-01.153，158，180.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心    江蘇蘇州  &