質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序

1、程序文件質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序版本2003cdjl/cx05042003修改狀態(tài)0hebctc河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心 發(fā)布2003-06-01實(shí)施2003-05-10發(fā)布質(zhì)量審核和管理評(píng)審程序hebctc/cx 05042003河北省建筑工程質(zhì)量檢測(cè)中心程序文件1 目的范圍本程序規(guī)定了內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審的職責(zé)、計(jì)劃、組織、方法和程序，以保證檢驗(yàn)工作符合質(zhì)量體系文件的要求，并通過對(duì)質(zhì)量體系現(xiàn)狀的系統(tǒng)性、全面性、有效性和適應(yīng)性做出評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系的改進(jìn)與完善。本程序適用于對(duì)本公司的檢驗(yàn)工作質(zhì)量體系進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核與管理評(píng)審。2 職責(zé)2.1 內(nèi)部質(zhì)量審核2.1.1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)是：

2、a）審批審核計(jì)劃及審核報(bào)告；b）批準(zhǔn)審核員和審核組長人選；c）負(fù)責(zé)組織對(duì)檢驗(yàn)報(bào)告的抽查；d）對(duì)有爭(zhēng)議的質(zhì)量管理問題有裁決權(quán)。2.1.2 業(yè)務(wù)室的職責(zé)：a）作為內(nèi)部質(zhì)量審核的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核組織工作；b）提出審核員和組長人選；c）收集、保存質(zhì)量審核記錄、報(bào)告。2.1.3 審核組組長的職責(zé)：a）制定審核計(jì)劃；b）批準(zhǔn)質(zhì)量審核檢查表；c）主持首、末次會(huì)議；d）組織、協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)審核工作；e）匯總分析，編寫審核報(bào)告；f）負(fù)責(zé)整理審核活動(dòng)記錄和歸檔。2.1.4 審核員的職責(zé)：a）編制質(zhì)量審核檢查表；b）現(xiàn)場(chǎng)審核，做好記錄工作，收存不合格證據(jù)，保證復(fù)現(xiàn)，出具不合格報(bào)告。2.2 管理評(píng)審2.2.1 試驗(yàn)室主任

3、主持管理評(píng)審。2.2.2 質(zhì)量負(fù)責(zé)人提出管理評(píng)審計(jì)劃，協(xié)助試驗(yàn)室主任進(jìn)行管理評(píng)審，審核評(píng)審報(bào)告。2.2.3 業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)管理評(píng)審的日常管理工作，編寫評(píng)審報(bào)告。2.2.4 各檢測(cè)室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施評(píng)審結(jié)論中提出的整改要求和糾正措施。3 內(nèi)部質(zhì)量審核工作程序3.1 制定審核計(jì)劃3.1.1 審核頻次3.1.1.1 內(nèi)部質(zhì)量體系審核，每年至少進(jìn)行一次。3.1.1.2 出現(xiàn)下列情況時(shí)，要適時(shí)地進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核：a）質(zhì)量體系功能發(fā)生變化時(shí)，如機(jī)構(gòu)變動(dòng)、程序文件有較大修改等；b）某一環(huán)節(jié)屢次發(fā)生質(zhì)量問題；c）上級(jí)檢查工作對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行提出的異議；d）出現(xiàn)重大質(zhì)量問題。3.1.2 審核的主要內(nèi)容是質(zhì)量方針的適

4、宜性，質(zhì)量體系各要素和程序文件與質(zhì)量手冊(cè)的協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性和操作性。3.1.3 每次審核前，業(yè)務(wù)室根據(jù)審核范圍，提出審核組組成人員，并建議組長人選。審核組成員應(yīng)獨(dú)立于被審核工作，也可以聘請(qǐng)外單位審核員，報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.1.4 審核組長編制審核計(jì)劃。審核計(jì)劃內(nèi)容和格式見200 年第 次審核計(jì)劃3.1.5 審核方式以抽樣檢查、人員考核或問答等形式進(jìn)行。3.1.6 質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)審核計(jì)劃，并由業(yè)務(wù)室發(fā)至相關(guān)部門。3.2 實(shí)施審核3.2.1 審核員根據(jù)審核計(jì)劃，編制質(zhì)量審核檢查表，由組長審核批準(zhǔn)。3.2.2 召開首次會(huì)議。會(huì)議由業(yè)務(wù)室組織，審核組長主持，會(huì)議應(yīng)澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，并簡要介紹

5、審核采用的方法和程序，確認(rèn)召開末次會(huì)議的日期。參加首次會(huì)議的人員有：a）審核組全體成員；b）高層管理者（必要時(shí)）；c）受審核部門全體人員；d）技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人；參加者應(yīng)簽到。會(huì)議組織者應(yīng)做好記錄。質(zhì)量審核會(huì)議簽到表見表a.3。3.2.3 審核方法有下述幾種：a）順向?qū)徍耍簭倪^程的始端查到過程的終端；b）逆向?qū)徍耍簭倪^程的終端追溯到過程的始端；c）按部門審核：針對(duì)部門的職能所涉及到的活動(dòng)進(jìn)行審核；d）按體系要素審核：針對(duì)要素要求展開審核。3.2.4 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：a）審核組長要控制審核全過程；b）樣品由審核員隨即抽??；c）收集客觀證據(jù)，做好記錄，尤其對(duì)不合格項(xiàng)應(yīng)增加調(diào)查研究的深度

6、；d）與被審核部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)；e）始終保持客觀、公正和禮貌。3.2.5 審核員應(yīng)嚴(yán)格按質(zhì)量審核檢查表進(jìn)行，并做好記錄。若需偏離檢查表，應(yīng)報(bào)組長同意。3.3 編寫不合格報(bào)告3.3.1 不合格類型有：a）體系性不符合；b）實(shí)施性不符合；c）效果性不符合。3.3.2 審核員在確定不符合項(xiàng)后，編寫不合格報(bào)告。被審核部門認(rèn)可不合格后，提出糾正措施計(jì)劃，經(jīng)審核員認(rèn)可，交質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.4 審核組會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長召集審核組全體成員，總結(jié)整個(gè)審核過程，確定不合格報(bào)告，匯總分析，對(duì)受審核部門實(shí)施是否符合計(jì)劃安排，是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)作出評(píng)價(jià)，并及時(shí)與受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通。3.5 末次會(huì)議3.5

7、.1 審核組長主持末次會(huì)議。參加末次會(huì)議的人員與參加首次會(huì)議人員相同。到會(huì)人員應(yīng)簽到，組織者應(yīng)做好會(huì)議記錄。3.5.2 會(huì)議內(nèi)容為：a）組長重申審核的目的、范圍、方法；b）審核員宣讀不合格報(bào)告；c）審核組長作總結(jié)分析，并宣讀審核結(jié)論，說明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)工作要求；d）受審核領(lǐng)導(dǎo)表示對(duì)改進(jìn)的承諾。3.6 編寫審核報(bào)告3.6.1 每次審核結(jié)束后，由審核組組長親自編寫或指導(dǎo)編寫質(zhì)量審核報(bào)告。3.6.2 質(zhì)量審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長批準(zhǔn)后由業(yè)務(wù)室分發(fā)；分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門、各層負(fù)責(zé)人；報(bào)告發(fā)放應(yīng)簽收。3.6.3 擬存檔的質(zhì)量審核報(bào)告暫由業(yè)務(wù)室管理，待審核員驗(yàn)證糾正措施已實(shí)施后，

8、由業(yè)務(wù)室移交資料員歸檔保存。3.7 實(shí)施糾正措施和跟蹤3.7.1 受審核部門應(yīng)根據(jù)開具的不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正措施計(jì)劃，盡快實(shí)施。3.7.2 受審核部門領(lǐng)導(dǎo)將糾正措施完成情況用文字記錄在不合格報(bào)告上。3.7.3 質(zhì)量負(fù)責(zé)人會(huì)同審核組對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。審核員填寫不合格報(bào)告中“糾正措施的驗(yàn)證”欄，交審核組長簽字認(rèn)可。3.7.4 糾正措施應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，否則應(yīng)在糾正措施計(jì)劃中提出充分理由，報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)、協(xié)調(diào)。3.7.5 糾正措施完成情況應(yīng)及時(shí)報(bào)業(yè)務(wù)室，業(yè)務(wù)室可派原審核人員跟蹤檢查不合格項(xiàng)糾正情況，并向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提出跟蹤檢查報(bào)告。4 檢驗(yàn)報(bào)告的質(zhì)量審核工作程序4.1 檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)

9、量除隨體系全面審核外，每季進(jìn)行一次審核（體系全面審核當(dāng)月除外）。4.2 檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量審核，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人任審核組組長，并確定審核員。4.3 檢驗(yàn)報(bào)告審核，采取隨機(jī)抽樣方法，抽取當(dāng)月檢驗(yàn)報(bào)告的10，按檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量分等規(guī)定判斷。4.4 審核員填寫檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表和檢驗(yàn)報(bào)告審核匯總表，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，分發(fā)至相關(guān)部門，并由業(yè)務(wù)室移交辦公室歸檔保存。5 管理評(píng)審工作程序5.1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織調(diào)查研究，并提出管理評(píng)審計(jì)劃。經(jīng)試驗(yàn)室主任審閱批準(zhǔn)后于評(píng)審會(huì)議之前印發(fā)給有關(guān)人員。有關(guān)人員根據(jù)管理評(píng)審計(jì)劃提出的問題，做好資料準(zhǔn)備工作。5.2 管理評(píng)審的內(nèi)容5.2.1 對(duì)質(zhì)量體系各要素的適宜性和有效性做出判斷，包

10、括組織機(jī)構(gòu)、管理和工作程序、人員、儀器設(shè)備、記錄、報(bào)告等。5.2.2 目前質(zhì)量體系對(duì)完成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適應(yīng)性和有效性的評(píng)價(jià)。5.2.3 上次評(píng)審結(jié)果的執(zhí)行情況。5.2.4 上級(jí)主管部門的意見。5.2.5 用戶對(duì)檢驗(yàn)工作的抱怨。5.2.6 檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量狀況。5.2.7 質(zhì)量結(jié)構(gòu)體系與現(xiàn)代管理技術(shù)的適應(yīng)性。5.3 召開評(píng)審會(huì)議，對(duì)管理評(píng)審計(jì)劃進(jìn)行討論。會(huì)議應(yīng)由試驗(yàn)室主任主持，特別是涉及變更方針和修改手冊(cè)時(shí)。如涉及其他次要的變動(dòng)，試驗(yàn)室主任可委托質(zhì)量負(fù)責(zé)人主持。5.4 參加會(huì)議人員應(yīng)包括：各層負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室人員、有關(guān)內(nèi)審員和有關(guān)科室人員。5.5 評(píng)審會(huì)議應(yīng)由業(yè)務(wù)室組織，并負(fù)責(zé)記錄，編寫管理評(píng)審報(bào)

11、告。管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核、試驗(yàn)室主任批準(zhǔn)后作為正式文件下達(dá)，并由資料員歸檔保存。5.6 為實(shí)施管理評(píng)審報(bào)告中的決定，各相關(guān)部門應(yīng)制定措施計(jì)劃，并組織實(shí)施。5.7 管理評(píng)審每年應(yīng)至少進(jìn)行一次，間隔少于12個(gè)月。6 報(bào)告和記錄表式200 年第 次審核計(jì)劃 cdjl/cx0504a-2003質(zhì)量審核檢查表 cdjl/cx0504b-2003質(zhì)量審核會(huì)議簽到表 cdjl/cx0504c-2003不合格報(bào)告 cdjl/cx0504d-2003質(zhì)量審核報(bào)告 cdjl/cx0504e-2003檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表 cdjl/cx0504f-2003 年 月檢驗(yàn)報(bào)告審核匯總表 cdjl/cx0504g-

12、2003管理評(píng)審計(jì)劃 cdjl/cx0504h-2003管理評(píng)審報(bào)告 cdjl/cx0504i-2003200 年第 次審核計(jì)劃cdjl/cx0504a-2003目的：性質(zhì)：范圍：依據(jù)：審核組：組長 組員審核時(shí)間： 年 月 日日 程 安 排日 期時(shí) 間第一組（ ）第二組（ ）計(jì)劃編制人（審核組長）： 批準(zhǔn)人：日期： 日 期：表a.1 200 第 次審核計(jì)劃格式質(zhì)量審核檢查表 共 頁第 頁受審核部門部門負(fù)責(zé)人主要職責(zé)序號(hào)檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法檢查結(jié)果記錄審核員： 日期： 年 月 日審核員：審核組長： 日期： 年 月 日日期： 年 月 日表a.2 質(zhì)量檢查審核表格式200 年第 次質(zhì)量審核會(huì)議簽

13、到表會(huì)議類別日期參加人員審核組成員姓名職務(wù)首次會(huì)議末次會(huì)議表a.3 200 年第 次質(zhì)量審核會(huì)議簽到表格式不 合 格 報(bào) 告 共 頁第 頁受審部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期 年 月 日不合格事實(shí)描述：不符合標(biāo)準(zhǔn)：不合格程序：不合格類型：a（體系型）、 b（實(shí)施性）、 c（效果性）審核員： 日期： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施計(jì)劃：部門負(fù)責(zé)人： 日期：審核員認(rèn)可： 日期：質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批：簽名：日期：糾正措施完成情況： 部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證： 審核員： 日期：審核組長： 日期：表a.4 不合格報(bào)告格式質(zhì) 量 審 核 報(bào) 告擬制： 日期：批準(zhǔn)： 日期：表a.5 質(zhì)量審核報(bào)告封面格式質(zhì) 量

14、 審 核 報(bào) 告審核開始日期： 年 月 日審核結(jié)束日期： 年 月 日受審核部門：審核組： 組長： 審核員： 審核員： 審核員：表a.6 質(zhì)量審核報(bào)告第1頁格式1 審核目的2 審核范圍3 審核依據(jù)4 質(zhì)量審核主要參加人 公司經(jīng)理： 技術(shù)負(fù)責(zé)人： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人： 參加人員：表a.7 質(zhì)量審核報(bào)告第2頁格式質(zhì) 量 審 核 綜 述表a.8 質(zhì)量審核報(bào)告第3頁格式不合格項(xiàng)分布情況 要素號(hào)部門45678910111213141516表a.9 質(zhì)量審核報(bào)告第4頁格式審核報(bào)告發(fā)放范圍部門姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)）附件：1.會(huì)議簽到表 2.首末次會(huì)議記錄 3.不合格報(bào)告（ 份）檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表

15、檢驗(yàn)室名稱審核員檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)主 檢審 核批 準(zhǔn)存在問題委托單檢 驗(yàn)報(bào) 告原 始記 錄抽樣單項(xiàng) 目通知單判 定 年 月檢驗(yàn)報(bào)告審核匯總表檢驗(yàn)室抽 查數(shù) 量合格數(shù)不 合格 數(shù)嚴(yán) 重不 合 格 數(shù)合格率備注綜合分析：審核員： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期：管 理 評(píng) 審 計(jì) 劃評(píng)審目的評(píng)審組織評(píng)審內(nèi)容評(píng)審準(zhǔn)備工作要求：評(píng)審時(shí)間安排：編制審核批準(zhǔn)日期日期日期管 理 評(píng) 審 報(bào) 告評(píng)審會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)評(píng) 審 目 的參加評(píng)審人員：評(píng)審內(nèi)容摘要：評(píng)審結(jié)論：糾正措施摘要：編制審核批準(zhǔn)日期日期日期11.1.1檢驗(yàn)報(bào)告質(zhì)量檢查表cdjl/cx0504f-2003檢驗(yàn)室名稱審核員檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)主 檢審 核批 準(zhǔn)存在問題委托單檢

16、驗(yàn)報(bào) 告原 始記 錄抽樣單項(xiàng) 目通知單判 定1 審核目的2 審核范圍3 審核依據(jù)4 質(zhì)量審核主要參加人 試驗(yàn)室主任： 技術(shù)負(fù)責(zé)人： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人： 參加人員：200 年第 次審核計(jì)劃cdjl/cx0504a-2003目的：保證檢驗(yàn)工作符合質(zhì)量體系的要求。性質(zhì)：對(duì)質(zhì)量體系現(xiàn)狀的系統(tǒng)性、符合性、適應(yīng)性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。范圍：領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)室及各檢測(cè)室涉及的所有要素。依據(jù)：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。審核組：組長 崔慶紅 組員 于智勇、夏金芬審核時(shí)間： 2003年 8 月 25 日至 2003 年 8 月 27 日日 程 安 排日 期時(shí) 間第一組（夏 金 芬）第二組（于 智 勇）2003年8月25日上午8：309：00首 次 會(huì) 議 - 全 體 人 員 參 加9：0011：00管 理 層業(yè) 務(wù) 室2003