集團(tuán)企業(yè)股權(quán)激勵實(shí)施辦法

1、集團(tuán)企業(yè)股權(quán)激勵實(shí)施辦法股權(quán)激勵實(shí)施管理辦法第一章總 則第一條為了進(jìn)一步健全公司的激勵約束機(jī)制，促進(jìn)公司與員工個人的長期穩(wěn)定發(fā)展，特制定木辦法。笫二條股權(quán)激勵的定義：一種通過經(jīng)營者獲得公司股權(quán)形式給了企業(yè)經(jīng)營者一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，使他們能夠以股東的身份參與企業(yè)決策、分享利潤、承擔(dān)風(fēng)險的一種激勵政策。第三條纟r織形態(tài)：新開發(fā)項目、新成立公司、擬上市公司；股權(quán)激勵的方式：干股、實(shí)股、“干股+實(shí)股第三條管理辦法規(guī)定，針對不同的組織形態(tài)和不同的激勵對象，將釆用不同的股權(quán)激勵方式。第四條本辦法僅適用于上述的三種組織形態(tài)。第二章股權(quán)激勵的三種形式笫一條干股激勵（一）定義：干股是指激勵対象不必實(shí)際岀資就能授獲公

2、司一定比例的股份。（二）依據(jù)：干股激勵作為-種屮短期的激勵方式，重點(diǎn)考慮激勵對象歷史貢獻(xiàn)和當(dāng)前某 階段的業(yè)績體現(xiàn)。（三）計算：干股分紅=年度利潤值x個人干股股權(quán)比例。（四）權(quán)限：持股者僅享有公司授獲這部分股份的分紅權(quán)，而不具備股份的所有權(quán)，持股 人不得隨意轉(zhuǎn)讓或出售。（五）義務(wù)：持干股者須繳納一定的風(fēng)險抵押金，參與公司的經(jīng)營管理，共同承擔(dān)公司的 經(jīng)營責(zé)任。（六）股份的贈持必須獲得股東會通過。笫二條實(shí)股激勵（一）定義：實(shí)股是指激勵對象本人出資，每股以一定的價格購買公司一定數(shù)量的原始股 份，n在當(dāng)年可以兌現(xiàn)所購買股份的收益。（二）目的：實(shí)股激勵是作為一種長期激勵方式，將激勵對象與公司的氏遠(yuǎn)發(fā)展捆綁

3、在一 起，利益共享的同時也共同承擔(dān)公司的經(jīng)營、管理、決策風(fēng)險。（三）計算：實(shí)股利潤分享=年度利潤值x （個人實(shí)股股份一總股本）xloo%0（四）權(quán)限：持股者亨有分紅權(quán)、配股權(quán)和表決權(quán)。在持股后兒年內(nèi)分期完全擁有股權(quán)， 享有全部權(quán)利，可以轉(zhuǎn)讓或出售變現(xiàn)。第三條“干股+實(shí)股”激勵（一）定義：該激勵方式屬于混合型激勵手段。（二）目的：體現(xiàn)了干股的短期激勵和直接購股的長期激勵效果；體現(xiàn)了公司原股東的 股權(quán)包容性和一種利益共享的企業(yè)文化。（三）依據(jù)：激勵對象的多層次性和結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。第三章新開發(fā)項h的股權(quán)激勵笫一條新開發(fā)項目的背景伴隨公司或子公司的業(yè)務(wù)拓展的需要，公司已橫向開發(fā)了新的項目。項目由公司投入

4、資金, 并與項目執(zhí)行人達(dá)成協(xié)議，要求在某一時間段內(nèi)完成公司期望的t作任務(wù)和開發(fā)效果，從而 獲得一定的收益。笫二條采取的股權(quán)激勵方式鑒于項目的開發(fā)屬于階段性的工作任務(wù)，故而采取干股激勵的方式，以起到一定的小短期 激勵效果。第三條 干股激勵實(shí)施管理細(xì)則（一）激勵對象的界定激勵対象包括：項目所屬分公司中高層管理者、項目負(fù)責(zé)人、項目核心技術(shù)骨于；除此三 類以外的其他人員均不能享有項冃干股分紅。（二）分配原則1、木管理辦法規(guī)定，項冃團(tuán)隊獲授的干股分紅不得超過項目總利潤的30% ；2、本管理辦法規(guī)定，任何個體激勵對象獲授的干股分紅不得超過項冃總利潤的10% o（三）持股的前提1、持股人需與項目所屬公司簽訂

5、干股分紅的協(xié)議；2、持股人須繳納一定的風(fēng)險抵押金，參與企業(yè)經(jīng)營管理，共同承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營的責(zé)任；（注：上一年度干股分紅中累積未發(fā)放的部分可以沖抵風(fēng)險抵押金）（四）干股數(shù)量的確定干股授予的總額依據(jù)當(dāng)期的資產(chǎn)凈值而定。（五）干股分紅的兌現(xiàn)1、公司需設(shè)定年度冃標(biāo)利潤額度，當(dāng)年度實(shí)際利潤總額標(biāo)利潤額度時，持股人才可按 約定的分紅比例享受干股分紅；當(dāng)年度實(shí)際利潤總額v 1=1標(biāo)利潤額度n0時，則不能享受干 股分紅；2、當(dāng)年度利潤0時，按持股比例參與負(fù)分紅。參與負(fù)分紅時，以風(fēng)險金按持股比例進(jìn) 行扣減風(fēng)險扌氐押金和浮動工資，扣減上限值為風(fēng)險金和浮動工資全額。（六）干股比例調(diào)整持股人的年度n標(biāo)責(zé)任考核結(jié)果將作為調(diào)

6、整授股比例的依據(jù)。（七）退出管理條例1、持股人若在項目完成之前屮途退岀，則視為白動放棄干股分紅；公司有權(quán)收回該部分 t股的分紅權(quán)。（對于分階段完成的項目，則以階段性周期為準(zhǔn)）2、激勵對象因不能勝任工作崗位、年度忖標(biāo)責(zé)任考核不合格，或觸犯法律、違反職業(yè)道 徳、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更或者被公 司解聘的，可以収消激勵對象的授贈的股份。（八）履行期限履行期限為項目的起止ii期。第四章新成立公司的股權(quán)激勵笫一條新成立公司的背景第二條采取的股權(quán)激勵方式（一）鑒于公司剛剛起步，為了公司的長期穩(wěn)定發(fā)展，公司決定采取實(shí)股激勵的方式，以 起到一定的長期激勵效果。笫三條

7、實(shí)股激勵實(shí)施管理細(xì)則（一）激勵對象的界定激勵對象包括：公司中高層管理人員和核心技術(shù)骨干；（二）分配原則1、本管理辦法規(guī)定，團(tuán)隊授獲股份總量的占比不得超過公司總股本的15% :2、木管理辦法規(guī)定，公司負(fù)責(zé)人授獲股份數(shù)量不得高于團(tuán)隊授獲總量的30%,且不 得低于團(tuán)隊任何一個體持股數(shù)屋。（三）分配數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)1、以激勵対象的職位等級、在崗的年限為股份分配數(shù)量、歷史貢獻(xiàn)和未來貢獻(xiàn)的價 值高低為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。2、高層、屮層和核心技術(shù)骨干的實(shí)股激勵數(shù)量比例不得偏離4:2:1太遠(yuǎn)。（四）參股的資金來源1、全額現(xiàn)金購股2、部分現(xiàn)金購股+公司借款1）公司借款所占比例不高于50%,以保證和公司共同承擔(dān)風(fēng)險；2）木管理

8、辦法規(guī)定，借款人需三年內(nèi)還清公司借款數(shù)額；3）還清借款前先享受個人對應(yīng)的股份分紅但不予以發(fā)放；4）所得股份分紅和個人部分工資（工資總額的20%）用于充抵股份，并由公司股權(quán)管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換成股份；5）還清所有借款后再對個人剩余的股份分紅進(jìn)行分配；6）對于三年內(nèi)未還清借款的持股人，可將其剩余認(rèn)股權(quán)可進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。（五）行權(quán)股權(quán)授予日授獲股權(quán)首次町以行權(quán)日的間隔不得少于1年，并且需要分期行權(quán)， 不可以一次性行權(quán)。（六）解鎖1、解鎖條件1）公司層面：凈利潤增長率、扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率、營業(yè) 總收入增長率等業(yè)績指標(biāo)合格；2）個人層血：年度業(yè)績考核合格。2、解鎖期限1）禁售期激勵對象在

9、任職期間不得將其所持有的股份立即出售，需在一定期限后，方可售出，這段 時期為禁售期。2）解鎖期在禁偉期滿示，在滿足年度生效業(yè)績條件的前提下，激勵對象可出售所持股份。第五章擬上市公司的股權(quán)激勵笫一條擬上市公司的背景第二條采取的股權(quán)激勵方式（一）鑒于擬上市公司組織架構(gòu)的多層性，故而采用混合型激勵方式。最終將根據(jù)公司和 激勵對象的需要，采取恰當(dāng)?shù)募罘绞健ｓ嗜龡l“t股+實(shí)股”激勵實(shí)施管理辦法（一）激勵對象的界定激勵對象包括：董事會成員、公司中高層管理者、對公司冇突出貢獻(xiàn)的核心技術(shù)人員、上 市操作人員，除此三類以外的其他人員均不能享有項目干股分紅。（二）分配原則本管理辦法規(guī)定：1、董事會成員授獲股份總

10、量的占比不得低于總股木的50%；2、除董事會成員以外的激勵對象授獲股份總量的占比不得高于公司總股本的50%；3、除董事會成員以外的任何單個激勵對象獲授干股和實(shí)股股份的占比不得超過公司總股 本的1%:（三）參股的資金來源1、全額現(xiàn)金購股即激勵對象木人全額出資，按照一定的比例購買公司的實(shí)股。2、部分現(xiàn)金購股+公司借款1）公司借款所占比例不低于50%,以保證和公司共同承擔(dān)風(fēng)險；2）本管理辦法規(guī)定，借款人需三年內(nèi)還清公司借款數(shù)額；3）還清借款前先享受個人對應(yīng)的股份分紅但不予以發(fā)放；4）所得股份分紅和個人部分工資（工資總額的20%）用于充抵股份，并由公司股權(quán)管理 機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換成股份；5）還清所有借款后

11、再對個人剩余的分紅進(jìn)行分配；6）對于三年內(nèi)未還清借款的持股人，可將其剩余認(rèn)股權(quán)可進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。3、部分現(xiàn)金購股+干股1）即：公司贈-部分干股給激勵對象，同吋本人出資一部分購買公司實(shí)股；2）激勵對象獲贈部分（即t股）數(shù)量占個人所持股份總量的比例不得超過50%。（四）若發(fā)牛如f情形，公司和持股人可以協(xié)商并調(diào)整參股的資金來源1、激勵對象經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了變化；2、激勵對象冇改變資金來源的意向；3、公司現(xiàn)金流發(fā)生變動；4、公司經(jīng)營決策突變。（五）退岀激勵的管理條例1、激勵對象正常離職，也就是勞動合同期滿、不再續(xù)約，或者是經(jīng)營性裁員、退休、傷 殘、喪失民事行為能力時，己授予的股份當(dāng)年達(dá)到可行使時間限制和業(yè)績考核條件的，可行 使的部分可在離職zu起的半年內(nèi)行使，尚未達(dá)到可行便時間限制和業(yè)績考核條件的不再行 使。2、激勵對象死亡的，自死亡之fi起其所有未行權(quán)/解鎖的股份即被取消。但激勵對象因執(zhí) 行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵對象被収消的股份價值對激勵對象的法定繼承人進(jìn)行合理 補(bǔ)償。3、激勵對彖非正常離職，也就是勞動合同期耒滿，主動離職或被解雇的。如果主