淺論股東代位訴訟制度

1、淺論股東代位訴訟制度摘要:股東代位訴訟制度是我國 2005 年修訂公司法 確立的一項(xiàng)新制度。既涉及實(shí)體法（如公司法、證券法） ， 又涉及程序法。我國的司法實(shí)踐充分證明，良好的制度更需 程序規(guī)則予以保障。本文從股東代位訴訟制度的特點(diǎn)以及功 能分析其在司法實(shí)踐中是如何保障公司中小股東權(quán)益的。關(guān)鍵詞 :股東；代位訴訟；公司法一、股東代位訴訟的概念股東代位訴訟制度起源于英美法系國家，是在公司及其 中小股東的權(quán)益受到侵害時(shí)，由股東代替公司行駛訴訟權(quán)利 的一種特殊的救濟(jì)制度。股東是公司存在的基礎(chǔ)，是公司最 主要的利害關(guān)系人?，F(xiàn)代各國的公司法都將股東平等原則作 為維系公司內(nèi)部的主要原則。所謂股東平等原則，是

2、指股東 在基于股東資格而發(fā)生的法律關(guān)系中，應(yīng)當(dāng)按其持有的股份 數(shù)額享受平等的待遇。股東平等原則是公司得以存在的基 礎(chǔ)，它對(duì)于維護(hù)股東權(quán)益、防止大股東的專橫與獨(dú)斷，具有 重要意義。二、股東代位訴訟的特點(diǎn)1. 是基于股東身份而產(chǎn)生的訴訟。從理論上說，股東代 位訴訟是由公司的股東代位公司提起的民事訴訟。這一訴訟 可由一個(gè)股東提起，也可由多個(gè)股東共同提起，無論采用哪 一種形式提起訴訟，訴訟當(dāng)事人一方都應(yīng)當(dāng)是確定的股東。 換言之，只有公司的股東，才可以依法提起訴訟，這就要求 提起股東代位訴訟的一方當(dāng)事人必須具有股東身份。可見， 股東代位訴訟是一種特殊的民事訴訟形式，對(duì)原告有明確的 限制。因此，它不僅應(yīng)當(dāng)

3、遵循民事訴訟法的相關(guān)程序性 規(guī)定，還必須遵循公司法針對(duì)股東代位訴訟所作的實(shí)體 性和程序性規(guī)定。2. 原告股東代位公司行使訴權(quán)，以自己的名義起訴。股 東代位訴訟雖然是由股東依法代位公司提起的訴訟，直接目 的是為了維護(hù)公司利益，但股東的代位訴訟卻不是以公司的 名義，而是以自己的名義提起的。當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不 法侵害時(shí)，在公司不能或者怠于行使訴權(quán)提起訴訟的情況 下，如果仍然堅(jiān)持必須由公司以自己的名義起訴，事實(shí)上的 結(jié)果就很可能是不起訴，等于故意放縱公司的董事、經(jīng)理等 管理人員對(duì)公司權(quán)益的侵害，實(shí)際上損害了公司及股東的利 益。因此，為維護(hù)公司的合法權(quán)益，最終也是維護(hù)公司股東 的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)允許股東以

4、自己的名義提起訴訟，訴訟才有可 能提起，訴訟目的才有可能實(shí)現(xiàn)。一般來說，法律對(duì)于提起 代位訴訟的股東人數(shù)沒有特殊限制。3. 忽視公司的獨(dú)立人格、否定資本多數(shù)決原則。公司具 有法律擬制的獨(dú)立人格，這種獨(dú)立人格是公司的本質(zhì)特點(diǎn)， 也是公司制度的基礎(chǔ)和核心。正因?yàn)榉少x予公司的獨(dú)立人 格，使得公司在法律上明顯有別于股東，盡管股東是公司的 創(chuàng)造者，是公司意思的承擔(dān)者，是與公司利益最密切的相關(guān) 者，亦是公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的最直接和最終承擔(dān)者。顯然，股東 代位訴訟制度突破了傳統(tǒng)的公司獨(dú)立法人格理念，原告股東 以自己的名義行使本來屬于公司的訴權(quán)，代位公司提起訴 訟。從制度設(shè)計(jì)上看，這無疑表明在某種程度上忽視了公司

5、 的獨(dú)立人格。資本多數(shù)決原則是公司運(yùn)作的一項(xiàng)基本原則。在通常情 況下，公司特別是股份有限公司依據(jù)資本多數(shù)決定原則進(jìn)行 經(jīng)營管理決策，并不違反社會(huì)所認(rèn)可的公平、正義理念，因 為向公司出資是股東對(duì)公司承擔(dān)的最重要的義務(wù)，大股東因 出資多而對(duì)公司承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。但是，股東代位訴訟制度 的確立，明確賦予股東代位行使公司訴權(quán)的權(quán)利，授權(quán)公司 股東在公司拒絕或者怠于起訴侵權(quán)行為人的情況下，可以以 自己的名義代位公司提起訴訟，而不管其他股東甚至多數(shù)股 東是否同意起訴。即使只有一位適格的股東，也有權(quán)提起訴 訟，而不必考慮其他股東的態(tài)度。這在一定意義上說無疑是 對(duì)資本多數(shù)決原則的否定。4. 適用于有限責(zé)任公司和

6、股份有限公司。根據(jù)我國公 司法第 152 條的規(guī)定，股東代位訴訟的適用范圍包括并且 只限于有限責(zé)任公司和股份有限公司。當(dāng)然，有限責(zé)任公司 因與股份有限公司在股東人數(shù)、治理機(jī)制方面存在區(qū)別，其 股東代位訴訟可能具有一定的特殊性，具體規(guī)則尚待進(jìn)一步 宀¥ 完善。三、股東代位訴訟的功能股東代位訴訟是公司法定一項(xiàng)重要制度，也是保護(hù)股 東特別是小股東利益的一道屏障和重要手段?？偨Y(jié)各國的立 法和司法實(shí)踐，股東代位訴訟制度主要具有以下功能：1. 保護(hù)少數(shù)股東的合法權(quán)益 （事后救濟(jì)功能） 。股東一般 不直接參與公司的經(jīng)營管理，由股東選舉出來的董事會(huì)實(shí)際 上居于公司經(jīng)營管理的決策的中心地位。由全體股東

7、組成的 股東會(huì)雖然在法律上、名義上是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但因股東 會(huì)自身運(yùn)行機(jī)制的限制，特別是現(xiàn)代股份公司的股份比較分 散，股東可能人數(shù)眾多且遍布各地，召開會(huì)議已屬不易，真 正發(fā)揮應(yīng)有的決策作用無疑更難，這些因素導(dǎo)致股東會(huì)的實(shí) 際地位日趨弱化。公司的董事、大股東等利用優(yōu)勢(shì)地位操縱 公司活動(dòng)，損害小股東的權(quán)益，因此股東代位訴訟制度從法 律救濟(jì)上保護(hù)了股東們的合法權(quán)益。2. 保證公司治理機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn) （事前預(yù)防功能） 。公司是股東出資設(shè)立的，股東是公司存在的基礎(chǔ)，也是公司最重要 的利害關(guān)系人。設(shè)立公司的基本目的，歸根到底還是為了獲 取經(jīng)濟(jì)利益，公司的正常運(yùn)行和公司制度的順利發(fā)展，歸根 到底都依賴于公司

8、的股東能夠依法獲得相應(yīng)的利益，股東不 能得利，公司就難以長期存在，公司制度也會(huì)喪失基礎(chǔ)。因 此，保護(hù)公司股東的權(quán)益，是公司法定一項(xiàng)基本任務(wù)。股東 訴訟制度作為公司法定一項(xiàng)重要內(nèi)容，其直接功能表現(xiàn)為依 法解決公司出現(xiàn)的糾紛，為當(dāng)事人提供相應(yīng)的法律救濟(jì)，維 護(hù)公司和股東的合法利益。3. 維持證券市場(chǎng)的良性運(yùn)行。實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和繁 榮，全面、良好的法律制度是必不可少的基礎(chǔ)和保障。股東 代位訴訟正是在中小股東合法權(quán)益受到侵犯后，在公司董 事、經(jīng)理等侵害人不以公司身份提起訴訟的情況下，由小股 東代位公司提起訴訟的，可以說是司法制度對(duì)中小股東的合 法利益予以救濟(jì)的最后途徑。它通過訴訟直接保護(hù)公司的利 益，間接地或者說最終是保護(hù)股東的利益，特別是中小股東 的利益，即通過司法途徑確保中小股東獲得法律救濟(jì)，維護(hù)