證據(jù)法學(xué) 第七講

1、7.1 證據(jù)規(guī)則的變遷無證據(jù)規(guī)則時(shí)代“鸚鵡法則”時(shí)代法定證據(jù)制度與自由心證制度英美證據(jù)規(guī)則的發(fā)展與完善證據(jù)規(guī)則的功能證據(jù)規(guī)則的功能美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則第102條 ：“本規(guī)則將用以保證公正施行，消除不合理的耗費(fèi)和延誤，促進(jìn)證據(jù)法的發(fā)展壯大，以實(shí)現(xiàn)確定事實(shí)真相，公正處理訴訟?！弊罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定：“為保證人民法院正確認(rèn)定案件事實(shí)，公正、及時(shí)審理民事案件，保障和便利當(dāng)事人依法行使訴訟權(quán)利，根據(jù)中華人民共和國民事訴訟法等有關(guān)法律的規(guī)定，結(jié)合民事審判經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況，制定本規(guī)定?！?.2 傳聞證據(jù)規(guī)則關(guān)于傳聞，一直有一個迷思：很少人懂得傳聞到底是怎么一回事。而實(shí)際上，連法學(xué)院的學(xué)生和執(zhí)業(yè)律

2、師都常常在傳聞問題上犯錯。有時(shí)候，了解傳聞法則的人看起來像是某個神秘組織的一分子。 Arthur Best為何如此詭異？對于“傳聞”定義困難：一百多種傳聞的例外不勝枚舉：傳聞法則猶如一座孤島，被傳聞法則之例外的汪洋大海所包圍。外行人很難理解其運(yùn)作于不同情形的差別錯誤的觀念：傳聞錯誤的觀念：傳聞不可采不可采 非傳聞非傳聞可采可采7.2.1 什么是傳聞McComick：傳聞證據(jù)是指在法院之外作出、在法院之內(nèi)作為證據(jù)使用的陳述，或者是口頭的，或者是書面的，用于證明該陳述本身所聲明的事件的真實(shí)性。Walts：最為廣義的普通法中傳聞證據(jù)的定義是：在審判或詢問時(shí)作證的證人以外的人所表達(dá)或作出的，被作為證據(jù)

3、提出以證實(shí)其所包含的事實(shí)是否真實(shí)的，一種口頭或書面的意思表示或有意無意地帶有某種意思表示的非語言行為。Rothstein：傳聞證據(jù)是在法庭之外作出卻在法庭之內(nèi)作為證據(jù)使用的口頭的或者書面的陳述，用于證明該證據(jù)本身所涉及事件的真實(shí)性。 分歧從各國立法和證據(jù)理論來看，對傳聞證據(jù)的概念界定并不一致。具體來說主要在以下三個方面存在較大的分歧：第一，作出傳聞證據(jù)的主體是庭上轉(zhuǎn)述的證人，還是庭外作出陳述的證人。第二，傳聞證據(jù)的表現(xiàn)形式是包括口頭的、書面的兩種形式，還是包括口頭的、書面的和行為的三種形式。 傳聞證據(jù)是證明本身所聲明、主張或涉及的事實(shí)，還是案件爭議事實(shí)。 FRE 801“傳聞”是指除陳述者在審

4、理或聽證作證時(shí)所作陳述外的陳述,行為人提供它旨在用作證據(jù)來證明所主張事實(shí)的真實(shí)性。傳聞是指提出來“用以證明其所主張事項(xiàng)真實(shí)性”的陳述。 Hearsay is a statement, other than one made by the declarant while testifying at the trial or hearing, offered in Evidence to prove the truth of the matter asserted. FRE801（C）7.2.2 傳聞的形成傳聞的要素陳述（statement）：口頭或書面主張；試圖作為某一主張的非語言行為陳述人（d

5、eclarant）：作出某項(xiàng)陳述的人hearsayhearsay主張性之言詞房客甲：“這里真的很冷”房客乙：“這里很適合北極熊”房客丙：“我需要多穿些衣服”甲說，乙說，丙說主張性的言詞行為，而被提出據(jù)以推論該主張以外的其他事項(xiàng)者，不是傳聞。一則關(guān)于傳聞證據(jù)的經(jīng)典笑話一則關(guān)于傳聞證據(jù)的經(jīng)典笑話法官：“證人，在你作證之前，我必須告訴你，在法律面前，你只能講你親眼看到的事情，不要講從別人那兒聽到的事，明白嗎”？證人：“明白了，法官先生”。法官：“有幾個問題問你，請你先回答我。你是何時(shí)何地出生的”？證人：“天哪！尊敬的法官，我無法回答您。因?yàn)檫@是我母親告訴我的”。“非語言行為”主張性非語言行為非主張性

6、行為 我趕到現(xiàn)場，問道，”誰打人？“我看到這個女人指向指向了被告。 在10月15日早上，我看到劉某仔細(xì)檢查仔細(xì)檢查了游艇，讓他的妻子和孩子上了游艇，開始出發(fā)橫渡西麗湖。意圖作為一種主張的非語言行為是傳聞；并非意欲作為一種主張的非語言行為不是傳聞。證明提出主張為真你已經(jīng)喝得太多啦！我聽見乙對甲說：”你已經(jīng)喝得太多啦！“對陪審團(tuán)而言，由某人重復(fù)他人的法庭外陳述，是發(fā)現(xiàn)該陳述主題真相的拙劣方式。思考：自我引述是否構(gòu)成傳聞？Case：宋江官邸火災(zāi)案傳聞還是非傳聞？宋江官邸因?yàn)椴遄|(zhì)量問題而起火燒毀，宋江認(rèn)為該插座為高逑公司制造，要求賠償。曾有一名技術(shù)員在幫他修理電腦的時(shí)候告訴宋江：“這是高逑公司的插座

7、”。在高逑公司是否制造該插座的爭點(diǎn)上，宋江引述技術(shù)員的話，是否傳聞？宋江請技術(shù)員出庭作證，技術(shù)員稱：“一年前，當(dāng)我給他修理電腦的時(shí)候，我看見他家用的插座，我就告訴他，這是高逑公司的產(chǎn)品?！边@包含傳聞嗎？技術(shù)員是否可以作證：當(dāng)他為宋江修理電腦的時(shí)候，插座看起來安裝得十分牢固？7.2.3 傳聞規(guī)則傳聞之定義 謎？傳聞原則上不得容許為傳聞原則上不得容許為 證據(jù)使用證據(jù)使用傳聞法則有許多例外傳聞法則有許多例外最簡單的法則，最豐富 的實(shí)務(wù)7.2.4 傳聞的基本原則法庭之外的陳述證明提出的主張為真法律另有規(guī)定外，不得容許為證據(jù)使用 當(dāng)陳述是由人們在法庭外作出時(shí)，在提出這些陳述以當(dāng)陳述是由人們在法庭外作出時(shí)

8、，在提出這些陳述以證明這些陳述所宣稱的事項(xiàng)時(shí)，這些陳述不具有可采性。證明這些陳述所宣稱的事項(xiàng)時(shí)，這些陳述不具有可采性。 Case：交通違章肇事案declarantwitness檢驗(yàn)陳述證據(jù)：是否正確地認(rèn)知了事實(shí)，其知覺之能力、條件有無問題（inaccurate perception）其所憑之記憶有無錯誤，有無將他人之經(jīng)驗(yàn)與自己之經(jīng)驗(yàn)混淆（incorrect memory）；該陳述是否正確地?cái)⑹銎湎胍愂龅膬?nèi)容（ambiguity）；是否照著記憶忠實(shí)的陳述（insincerity）；感知能力、記憶能力、敘述能力、誠實(shí)品質(zhì)感知能力、記憶能力、敘述能力、誠實(shí)品質(zhì)觀察、記憶、回憶、表達(dá)證言品質(zhì)的推論證

9、據(jù)性事實(shí)證據(jù)性事實(shí)吳某作證說，”我我看見藍(lán)色出租車看見藍(lán)色出租車闖了紅燈闖了紅燈?！巴茢嘈允聦?shí)推斷性事實(shí)1 吳某的意思是說，”藍(lán)色出租車沒有藍(lán)色出租車沒有在紅燈前停車在紅燈前停車。推斷性事實(shí)推斷性事實(shí)2吳某誠實(shí)地相信，”藍(lán)色出租車沒有藍(lán)色出租車沒有停車停車?！蓖茢嘈允聦?shí)推斷性事實(shí)3吳某準(zhǔn)確地感知了該交通事故。推斷性事實(shí)推斷性事實(shí)4吳某準(zhǔn)確地記憶了該交通事故。推斷性事實(shí)推斷性事實(shí)5吳某所相信的事情是準(zhǔn)確的。要素性事實(shí)要素性事實(shí)藍(lán)色出租車確實(shí)沒有在紅燈前停車。要件要件出租車司機(jī)有過錯。7.3 排除傳聞的理由A傳聞的錯誤風(fēng)險(xiǎn)謠傳的力量是巨大 Double report證人證言的風(fēng)險(xiǎn)證言風(fēng)險(xiǎn)Testi

10、monial dangers感知風(fēng)險(xiǎn)Perception記憶風(fēng)險(xiǎn)Memory誠實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)Sincerity敘述性風(fēng)險(xiǎn)Narration歧義性風(fēng)險(xiǎn)Case：李逵交通違章案戴宗過馬路被李逵的BMW所撞阮小二告訴戴宗：“BMW撞到你時(shí)是紅燈紅燈，司機(jī)開得很快，居然沒停。”戴宗在法庭上引述阮小二的話。證言三角形感知性、記憶性A 陳述人話語B 陳述人的信念C 事件敘述性、誠實(shí)性爭議點(diǎn)對對傳傳聞聞的的三三角角形形測測量量證言風(fēng)險(xiǎn)的防范證人宣誓：降低誠實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度證言（demeanor）：觀察證人的回答和反應(yīng)，檢驗(yàn)其四種能力交叉詢問：從四個角度審查證言的品質(zhì)交叉詢問無疑是迄今為止發(fā)現(xiàn)真實(shí)所發(fā)明的最偉大的法律引

11、擎。 John Henry Wigmore使庭上證言更加可靠。當(dāng)然，也并非完美。B 被告人的對質(zhì)權(quán)對質(zhì)權(quán)是被告人的基本權(quán)利已經(jīng)上升為憲法性權(quán)利 美國憲法A6： 在一切刑事訴訟中，被告 享有下列權(quán)利：由犯罪行 為發(fā)生地的州和地區(qū)的公 正陪審團(tuán)予以迅速和公開 的審判，該地區(qū)應(yīng)事先已 由法律確定；得知被控告 的性質(zhì)和理由；同原告證 人對質(zhì)；以強(qiáng)制程序取得 對其有利的證人；取得律 師幫助其辯護(hù)。 歐洲人權(quán)公約 A6美國憲法修正案第六條In all criminal prosecutions, the accused shall enjoy the right to a speedy and publi

12、c trial, by an impartial jury of the state and district wherein the crime shall have been committed, which district shall have been previously ascertained by law, and to be informed of the nature and cause of the accusation; to be confronted with the witnesses against him; to have compulsory process

13、 for obtaining witnesses in his favor, and to have the assistance of counsel for his defense.對質(zhì)詰問權(quán)傳聞法則直接審理原則對質(zhì)權(quán)直接審理原則注重法官對證據(jù)感觀的直接性，旨在避免司法審判權(quán)的架空；傳聞法則注重對反詰問權(quán)的保障，旨在人民訴訟權(quán)之保障。對質(zhì)詰問權(quán)對質(zhì)權(quán)詰問權(quán)It is always more difficult to tell a lie about a person “to his face” than “behind his back“.7.4 傳聞的范例在法庭外的證言被庭上證人引用以證

14、明所陳述的事實(shí)為真【轉(zhuǎn)述】在法庭外的陳述以書面形式記錄呈交法庭【書面證言】證人在法庭上對自己在庭外陳述的證言作證時(shí)，這些陳述仍是傳聞【FRE801（d） 把證人的先前陳述界定為傳聞】7.5 多重傳聞一次以上傳聞多重傳聞不可采，除非每一重傳聞都存在例外或豁免FRE805：對于包含在傳聞中的傳聞，如果該合成陳述的每個部分都符合這些規(guī)則中規(guī)定的傳聞規(guī)則的例外，則該傳聞并不根據(jù)傳聞規(guī)則來加以排除。7.6 庭外的非傳聞并非證明所陳述事項(xiàng)為真只是證明該陳述被說過典型：誹謗案我是南山分局的當(dāng)時(shí)，我們就報(bào)警了。警察也來了，警察還說他是”南山分局“的。7.7 傳聞的例外傳聞法則淪為“汪洋大海中的小島”FRE80

15、2的傳聞證據(jù)規(guī)則受到隨后29個例外和豁免的約束法律已經(jīng)形成這樣的形態(tài)，即形成一套基本的排除法律已經(jīng)形成這樣的形態(tài)，即形成一套基本的排除規(guī)則，接著對這些規(guī)則又形成一系列例外。規(guī)則，接著對這些規(guī)則又形成一系列例外。賽耶賽耶 滿足條件可信性的情況保障賦予反詢問的機(jī)會例外也是傳聞，只不過具有可采性三類例外不管陳述人可否出庭作證均可適用的傳聞例外不管陳述人可否出庭作證均可適用的傳聞例外只有在陳述人不出庭作證時(shí)才適用的傳聞例外只有在陳述人不出庭作證時(shí)才適用的傳聞例外其他有可信性保障的庭外陳述法庭外陳述有傳達(dá)錯誤意義的危險(xiǎn)很小有其他更為重要的價(jià)值需要考慮A 不論陳述人是否能出庭作證當(dāng)場印象驚駭表達(dá)現(xiàn)存身心狀

16、況為診療目的的陳述做成記錄的回憶經(jīng)常從事行為的記錄特別可信賴的文書學(xué)術(shù)論文個人或家族的名譽(yù)品格證據(jù)先前有罪之判決FRE803(1) Present sense impression. (2) Excited utterance. (3) Then existing mental, emotional, or physical condition. (4) Statements for purposes of medical diagnosis or treatment. (5) Recorded recollection. (6) Records of regularly conducted

17、activity. (7) Absence of entry in records kept in accordance with the provisions of paragraph (6). (8) Public records and reports. (9) Records of vital statistics. (10) Absence of public record or entry. (11) Records of religious organizations. (12) Marriage, baptismal, and similar certificates. (13

18、) Family records. (14) Records of documents affecting an interest in property. (15) Statements in documents affecting an interest in property. (16) Statements in ancient documents. (17) Market reports, commercial publications. (18) Learned treatises. (19) Reputation concerning personal or family his

19、tory. (20) Reputation concerning boundaries or general history. (21) Reputation as to character. (22) Judgment of previous conviction. (23) Judgment as to personal, family or general history, or boundaries.(24) Other exceptions.Transferred to Rule 807不論陳述人是否可以出庭。兜底條款當(dāng)場印象和激動陳述當(dāng)場印象 present sense impre

20、ssion 在事件發(fā)生之際立即為之，記憶誤差小。驚駭表達(dá) Excited utterance 出于興奮、震驚或驚嚇之后脫口而出，說謊動機(jī)會被驚嚇?biāo)w過。當(dāng)場印象當(dāng)場印象驚駭表達(dá)驚駭表達(dá)describerelate當(dāng)時(shí)心智、情緒或生理狀況的陳述Then existing mental, emotional, or physical condition包括意圖、計(jì)劃、動機(jī)、設(shè)計(jì)、心理感覺、痛苦及身體健康 有意圖的陳述，在證明 陳述人是否有該意圖及 陳述人是否實(shí)施該意圖 的時(shí)候，是可以被容許我打算明天去看電影我昨天去看了電影庭外陳述者庭外陳述者為醫(yī)療目的所為之陳述Statements for pur

21、poses of medical diagnosis or treatment對于醫(yī)療服務(wù)者有一種說實(shí)話的心理強(qiáng)制醫(yī)療史和目前之癥候，以及病因的描述他在跳入游泳池時(shí)，傷到頸部。庭外陳述者 他在跳入游泳池時(shí)，傷到頸部，那個游泳池根本沒有警告標(biāo)記說明那一邊是淺水區(qū)。經(jīng)記錄之回憶Recorded recollection. 證人曾一度知悉該主題證人目前對該主題并無完整的記憶以“完整精確地”作證該證人在對該信息以及仍然清晰時(shí)作成記錄該記錄可在法庭上宣讀筆記、備忘錄喚起記憶 （refreshed）業(yè)務(wù)與公務(wù)記錄Records of regularly conducted activity；Public

22、records and reports為了經(jīng)營事業(yè)所做成，正確性很高該記錄是某業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)日?；顒拥囊徊糠?；知悉該文件的人必須是文件的制作者或向文件制作者匯報(bào)信息的人；該記錄制作的時(shí)間必須與其描述的事實(shí)發(fā)生的時(shí)間相近；證人必須作證表明這些記錄如何符合這些要件。公務(wù)記錄的證據(jù)能力報(bào)告種類民事訴訟原告提出民事訴訟被告提出刑事訴訟原告提出刑事訴訟被告提出公務(wù)機(jī)關(guān)的活動可可可可非執(zhí)法人員的公務(wù)員依法所觀察、報(bào)告的事項(xiàng)可可可可公務(wù)調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可可否可執(zhí)法人員依法所觀察、報(bào)告的事項(xiàng)可可否否舊時(shí)文件已經(jīng)存在二十年以上且真實(shí)性業(yè)經(jīng)確立的文件中的記載。不大可能在二十年或更久以前就說謊，以影響日后的訴訟結(jié)果。同理

23、，其他可信性的文書，也存在相似的容許采納為證據(jù)的理由。Case：不論陳述人是否出庭作證工友被殺案肇事逃逸案西麗天虹違約案B 證人未能出庭作證未能出庭的定義(1) is exempted by ruling of the court on the ground of privilege from testifying concerning the subject matter of the declarants statement; or(2) persists in refusing to testify concerning the subject matter of the declara

24、nts statement despite an order of the court to do so; or(3) testifies to a lack of memory of the subject matter of the declarants statement; or(4) is unable to be present or to testify at the hearing because of death or then existing physical or mental illness or infirmity; or(5) is absent from the

25、hearing and the proponent of a statement has been unable to procure the declarants attendance (or in the case of a hearsay exception under subdivision (b)(2), (3), or (4), the declarants attendance or testimony) by process or other reasonable means.FRE804（a）例外之情形(1) Former testimony. (2) Statement u

26、nder belief of impending death. (3) Statement against interest.(4) Statement of personal or family history.(5) Forfeiture by wrongdoing.先前證言證人先前之證詞已提供過對質(zhì)詰問權(quán)的機(jī)會與動機(jī)無法出庭作證臨終陳述理論依據(jù)：一般人的宗教信仰使他們不愿在臨終時(shí)撒謊。世俗論點(diǎn)則認(rèn)為，某人即將死亡時(shí)，通常不會有作虛偽陳述的動機(jī)，因?yàn)閷λ砸褵o利可圖。條件：陳述人相信即將死亡。適用于民事訴訟與殺人罪的起訴。違反個人利益的陳述立法理由：當(dāng)某人說了有害其重大利益的某事時(shí)，該陳

27、述很有可能是真實(shí)的，因?yàn)槿藗兒苌贂恍⌒幕蚬室庾魃婕坝泻ζ鋫€人利益事項(xiàng)的陳述。陳述當(dāng)時(shí)與其利益相違反必須涉及金錢或財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，或者免于刑事責(zé)任的自由與自認(rèn)不同：陳述人不必是當(dāng)事人，為何方利益提出此一陳述也無重要性自認(rèn)與違反利益的陳述比較重點(diǎn)自認(rèn)自認(rèn)違反利益的陳述違反利益的陳述陳述人目前訴訟中的當(dāng)事人任何人陳述人可否出庭作證可以出庭或無法出庭必須是無法出庭作證陳述主題任何不利訴訟當(dāng)事人之事陳述人之陳述將造成其財(cái)務(wù)或刑事責(zé)任上的危險(xiǎn)可容許來對抗陳述人，共犯，陳述人之雇主任何一方當(dāng)事人的陳述批判性思維判斷某一陳述是否為不利益，是采主觀標(biāo)準(zhǔn)還是客觀標(biāo)準(zhǔn)？何種利益有足夠的重要性，以支持某人違反此等利益的

28、陳述應(yīng)屬真實(shí)的推論？違反社會利益的陳述，是否是具有證據(jù)能力的傳聞？無法出庭的證人陳述一方當(dāng)事人以不法行為阻止陳述人出庭；并非以陳述的可信度為基礎(chǔ)只是為防止不乏行為的發(fā)生其他例外Residual exception提出證據(jù)一方必須就其所提出證據(jù)的可信度與其他法定例外證據(jù)的通?？尚哦茸饕槐容^7.8 傳聞法則的未來無傳聞法則時(shí)代限制傳聞時(shí)期傳聞例外擴(kuò)大時(shí)期傳聞法則成文化傳聞法則的式微傳聞自由化傾向傳聞法則在我國刑事訴訟立法未規(guī)定傳聞法則，傳聞具有可采性刑事訴訟法第48條規(guī)定：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。” 第47條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問、質(zhì)

29、證，聽取各方證人的證言并且經(jīng)過查實(shí)以后，才能作為定案的根據(jù)?！钡?57條卻規(guī)定：“對未到庭的證人的證言筆錄、鑒定人的鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀。” 關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國刑事訴訟法若干問題的解釋第58條規(guī)定：“未出庭證人的證言宣讀后經(jīng)審查屬實(shí)的，可以作為定案的根據(jù)?！?第141條規(guī)定了證人可以不出庭作證的幾種情形：“(一)未成年人；(二)庭審期間身患嚴(yán)重疾病或者行動極為不便的；(三)其證言對案件的審判不起直接決定作用的；(四)有其他原因的。” 我國民事訴訟中的傳聞 民事訴訟法民事訴訟法第七十條第七十條：“凡是知道案件情況的單位和個人，都有義務(wù)出庭作證。有關(guān)單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)支持證人作證。證人確有困難不能出庭的，經(jīng)人民法院許可，可以提交書面證言?！标P(guān)于民事訴訟證據(jù)關(guān)于民事訴訟證據(jù)第五十六條第五十六條：“民事訴訟法第七十條規(guī)定的“證人確有困難不能出庭”，是指有下列情形： （一）年邁體弱或者行動不便無法出庭的； （二）特殊崗位確實(shí)無法離開的； （三）路途特別遙遠(yuǎn)，交通不便難以出庭的； （四）因自然災(zāi)害等不可抗力的原因無法出庭的； （五）其他無法出庭的特殊情況。 前款情形，經(jīng)人民法院許可，證人可以提交書面證言或者視聽資料或者通過雙向視聽傳輸技術(shù)手段作證。 第五十七條第五十七條 出庭作證的證人應(yīng)當(dāng)客觀陳述其親身感知的事實(shí)。立法前瞻傳聞證據(jù)規(guī)則：傳聞