集團(tuán)公司下屬子公司管理制度

1、*集團(tuán)有限公司子公司管理制度總則第一條 為加強(qiáng)對*集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）子公司的管理和 控制,確保子公司業(yè)務(wù)符合集團(tuán)公司的總體戰(zhàn)略發(fā)展方向 ，有效控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保 護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、企 業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及*集團(tuán)有限公司章程 （以下簡稱公司章程）規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條 本制度所稱“子公司”系指*集團(tuán)有限公司的全資、控股子公司 及相對控股子公司，包括：（一）全資子公司，即公司持有100%殳權(quán)的子公司；（二）控股子公司分為絕對控股的子公司和相對控股的子公司；1、絕對控股的子公司，即公司在該子公司中所占股

2、權(quán)（直接或間接）超過其總 股權(quán)份額的50%2、相對控股的子公司,即公司在該子公司中所占股權(quán)（直接或間接）份額低于 50%但因股權(quán)分散或其他原因，公司對其具有實(shí)質(zhì)控制性。按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和 公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度，其財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)合并到公司財(cái)務(wù)報(bào)表之中。3、參股子公司按公司法及該企業(yè)公司章程等相關(guān)規(guī)章制度履行程 序，也可參照本制度執(zhí)行。第三條 子公司的組織管理架構(gòu)設(shè)置最少為二級結(jié)構(gòu)，機(jī)構(gòu)設(shè)置必須完善， 董事長（含副職）、總經(jīng)理（含副職）、總監(jiān)為高級管理人員，總經(jīng)理助理、各部 門經(jīng)理（含副職）為中級管理人員。第死條集團(tuán)公司委派至子公司的高級管理人員、經(jīng)營管理層，以及集團(tuán)公 司各職能部門須對本辦法的有效執(zhí)行負(fù)

3、責(zé)，并按照本制度規(guī)定，有效地做好管理、 指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。第五條 子公司在集團(tuán)公司總體方針目標(biāo)框架下 ，獨(dú)立經(jīng)營和自主管理，合 法有效地運(yùn)作企業(yè)財(cái)產(chǎn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行集團(tuán)公司對子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。第六條子公司設(shè)經(jīng)營管理委員會（以下簡稱經(jīng)理會），子公司經(jīng)理會成員由集團(tuán)公司直接任命。集團(tuán)公司向子公司委派或推薦高級管理人員，并根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦的高級管理人員作適當(dāng)調(diào)整。第七條子公司應(yīng)按時(shí)召開經(jīng)營管理會議，會議應(yīng)當(dāng)有記錄，會議記錄和會 議決議須有到會經(jīng)理會成員和會議記錄人簽字。第八條 經(jīng)理會形成決議后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)將其相關(guān)會議決議及會議 紀(jì)要報(bào)集團(tuán)公司存檔。第九條 由集團(tuán)公司派出的高級管理

4、人員在其被授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) ，并承 擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對集團(tuán)公司負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司派出的高級管理人員負(fù)責(zé)集團(tuán)公司經(jīng) 營計(jì)劃在子公司的具體落實(shí)，同時(shí)將子公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)及其他情況及時(shí)向集團(tuán)公 司反饋。第十條集團(tuán)公司各職能部門根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)部控制的各項(xiàng)管理制度或辦法,對子公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、重大投資及人力資源等方面進(jìn)行指導(dǎo)、 管理及監(jiān)督。人事管理第一條 子公司人事由集團(tuán)公司人力資源部歸口管理。第二條 子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動法及有關(guān)法律和行政法規(guī) ，并根據(jù) 企業(yè)實(shí)際情況制訂勞動合同管理制度，本著合理合法原則，規(guī)范用工行為。第三條非經(jīng)集團(tuán)公司委派的控股子公司部門主管以上管理人員，子公司應(yīng) 在其任命后的2個(gè)工作

5、日內(nèi)報(bào)集團(tuán)公司備案。第四條子公司應(yīng)結(jié)合企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，參照本地區(qū)、本行業(yè)的市場薪酬水平， 制訂有一定競爭性的薪酬激勵(lì)制度，并報(bào)集團(tuán)公司備案。第五條子公司應(yīng)按照集團(tuán)公司要求，及時(shí)將以下信息上報(bào)集團(tuán)公司備案：（一）年度勞動力使用計(jì)劃及上年執(zhí)行情況；（二）年度人工成本、工資總額計(jì)劃及上年執(zhí)行情況；（三）部門主管人員年度薪資實(shí)際發(fā)放情況；（四）在公司定員范圍內(nèi)，子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制情況；（五）子公司應(yīng)制定員工招聘錄用、辭退及日常管理辦法；（六）其他需要報(bào)備的人力資源管理相關(guān)信息。第六條集團(tuán)公司委派到子公司的高級管理人員應(yīng)維護(hù)集團(tuán)公司利益，忠誠 地貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司對子公司作出的各項(xiàng)決議和決策。第七條

6、 集團(tuán)公司向子公司派出的高級管理人員 ，在經(jīng)營管理中出現(xiàn)重大問 題,給集團(tuán)公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。第八條集團(tuán)公司對子公司高層管理人員執(zhí)行績效考核機(jī)制，子公司高層管 理人員每年須向集團(tuán)公司人力資源部填報(bào)績效考核表， 以企業(yè)當(dāng)年設(shè)定的戰(zhàn)略經(jīng) 營目標(biāo)為績效考核標(biāo)準(zhǔn)。財(cái)務(wù)管理第一條 子公司財(cái)務(wù)由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部歸口管理，財(cái)務(wù)管理制度與集團(tuán)公司 并軌。第二條子公司應(yīng)健全會計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置，并配備相應(yīng)的會計(jì)人員。第三條 集團(tuán)公司對子公司的財(cái)務(wù)管理，實(shí)行集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部歸口管理制 度。上述歸口管理的內(nèi)容包括但不限于以下條款 ：（一）財(cái)務(wù)會計(jì)人員招聘與使用；（二）資金統(tǒng)一調(diào)度。除預(yù)留日常生產(chǎn)經(jīng)營周轉(zhuǎn)資

7、金之外 ，剩余資金全部 上劃到集團(tuán)銀行賬戶；（三）財(cái)務(wù)會計(jì)崗位設(shè)置；（四）對財(cái)務(wù)會計(jì)人員的監(jiān)督與考評；（五）融資行為；（六）集團(tuán)公司規(guī)定的其他要求。第四條 集團(tuán)公司對子公司的財(cái)務(wù)主管（會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）實(shí)行委派制，被派 往控股子公司的財(cái)務(wù)主管（會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理?？毓勺?公司不得違反程序更換財(cái)務(wù)主管；如確需更換的，應(yīng)向集團(tuán)公司報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)公司 同意后按程序另行委派。第五條子公司在銀行開設(shè)賬戶由集團(tuán)財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管制。原則上一正三輔 ， 即一個(gè)基本結(jié)算賬戶，三個(gè)輔助結(jié)算賬戶。確因經(jīng)營需要增設(shè)輔助賬戶的，必須書 面申請報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)后方可開設(shè)。第六條子公司應(yīng)按照集團(tuán)財(cái)務(wù)部統(tǒng)一要求

8、，按時(shí)上報(bào)貨幣資金結(jié)存狀況第七條 集團(tuán)公司實(shí)行年度預(yù)算制度，全面預(yù)算目標(biāo)每年編制一次，預(yù)算年 度與會計(jì)年度相同。子公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照全面預(yù)算管理規(guī)定，做好全面預(yù)算管理工作,對經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、監(jiān)督和控制，加強(qiáng)成本、費(fèi)用、資金管理。子公司 超年度預(yù)算的費(fèi)用支出，要嚴(yán)格履行追加預(yù)算手續(xù)，報(bào)集團(tuán)公司經(jīng)理會議審批。第八條 子公司日常會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中所采用的會計(jì)政策及會計(jì)估計(jì)、 變更等,應(yīng)遵循集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度及其有關(guān)規(guī)定。第九條 子公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特征，按照集團(tuán)公司編制合并會計(jì)報(bào)表和對 外披露會計(jì)信息要求，定期報(bào)送會計(jì)報(bào)表、會計(jì)報(bào)告以及提供會計(jì)資料。其會計(jì) 報(bào)表同時(shí)接受集團(tuán)公司委托的注冊會計(jì)師

9、審計(jì)。財(cái)務(wù)報(bào)告分為月報(bào)、季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。（一）每月（季度）結(jié)束后10日內(nèi)向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部報(bào)送月度（季度）財(cái)務(wù)報(bào)表及分析（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)分析報(bào)告及其他內(nèi)部管理報(bào)表等）。（二）每半年度結(jié)束后15日內(nèi)向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部報(bào)送半年度財(cái)務(wù)報(bào)告（除前述財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析之外還應(yīng)當(dāng)包括現(xiàn)金流量表、會計(jì)報(bào)表附注等）。（三）每年度結(jié)束后30日內(nèi)（即每年1月30日前）,向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部報(bào)送上 年度財(cái)務(wù)報(bào)告。第十條子公司應(yīng)嚴(yán)格控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其它資源往來，避免 發(fā)生任何非經(jīng)營占用情況。因上述原因給公司造成損失的，集團(tuán)公司有權(quán)依法追 究相關(guān)人員的責(zé)任。本制度所述關(guān)聯(lián)方為：1、集團(tuán)

10、公司及子公司的高級管理人員。2、集團(tuán)公司及子公司的關(guān)系密切的家庭成員（包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）。3、前述1、2項(xiàng)人員直接或間接控制的，或擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員 的,除集團(tuán)公司及集團(tuán)公司的控股子公司以外的法人或其他組織。第十一條子公司應(yīng)根據(jù)公司章程和財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定，科學(xué)安排使用資 金。子公司負(fù)責(zé)人不得違反規(guī)定對外投資、對外借款或挪作私用 ，不得越權(quán)進(jìn)行 費(fèi)用簽批。否則，子公司財(cái)務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款，制止無效的，可以直接向 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部報(bào)告。第十二條 未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，子公司不得提供對外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相 擔(dān)保。集

11、團(tuán)公司為子公司提供借款擔(dān)保的，控股子公司應(yīng)按集團(tuán)公司規(guī)定程序申 辦,并履行債務(wù)人職責(zé)，不得給集團(tuán)公司造成損失。第十三條子公司不具有獨(dú)立的重大資產(chǎn)處置權(quán)、年度預(yù)算外的對外籌資 權(quán)、對外投資權(quán)和對外捐贈權(quán)。經(jīng)營管理第一條 子公司經(jīng)營由集團(tuán)公司投資部歸口管理。第二條 子公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動必須遵守國家各項(xiàng)法律和法規(guī) ，并根據(jù)集團(tuán) 公司總體發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計(jì)劃，制訂自身經(jīng)營管理目標(biāo)，建立以市場為導(dǎo)向的計(jì)劃 管理體系，確保有計(jì)劃地完成年度經(jīng)營目標(biāo)。第三條子公司要按現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立健全各項(xiàng)管理制度，明確內(nèi)部 管理和經(jīng)營部門職責(zé)。根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定和國家有關(guān)法律規(guī)定 ，健全和完善 內(nèi)部管理工作，制定系統(tǒng)

12、而全面的內(nèi)部管理制度，并上報(bào)集團(tuán)公司審查備案。第四條子公司應(yīng)定期組織編制生產(chǎn)經(jīng)營情況報(bào)告上報(bào)集團(tuán)公司。報(bào)告主要 包括月報(bào)、季報(bào)、半年度報(bào)告及年度報(bào)告，月報(bào)上報(bào)時(shí)間為月度結(jié)束后10日內(nèi), 季報(bào)上報(bào)時(shí)間為季度結(jié)束后10日內(nèi),半年度報(bào)告上報(bào)時(shí)間為每年 7月15日前, 年度報(bào)告上報(bào)時(shí)間為年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)。第五條子公司的經(jīng)營情況報(bào)告必須能真實(shí)反映其生產(chǎn)、經(jīng)營及管理狀況。 報(bào)告內(nèi)容除公司日常的經(jīng)營情況外，還應(yīng)包括市場變化情況，有關(guān)協(xié)議的履行情 況、重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的發(fā)展情況，以及其他重大事項(xiàng)的相關(guān)情況。子公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在報(bào)告上簽字，對報(bào)告所載內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn) 確性和完整性負(fù)責(zé)。第

13、六條子公司應(yīng)于每年度結(jié)束前由總經(jīng)理組織編制本年度工作報(bào)告及下 一年度的經(jīng)營計(jì)劃。由集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后實(shí)施。子公司年度工作報(bào)告及下一年 度經(jīng)營計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：（一）主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃總表，包括當(dāng)年執(zhí)行情況及下一年度計(jì)劃指標(biāo)；（二）當(dāng)年生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況、與計(jì)劃差異的說明，下一年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、 市場營銷策略以及相關(guān)的管理工作措施；（三）當(dāng)年經(jīng)營成本費(fèi)用的實(shí)際支出情況及下一年度計(jì)劃；（四）當(dāng)年資金使用及投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，下一年度資金使用和投資計(jì)劃；（五）集團(tuán)公司要求說明或者子公司認(rèn)為有必要列明的其他事項(xiàng)。第七條子公司應(yīng)依據(jù)集團(tuán)公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，接受集團(tuán)公 司督導(dǎo),建立起相應(yīng)的經(jīng)營計(jì)劃

14、、風(fēng)險(xiǎn)管理程序。第八條 在經(jīng)營投資活動中，未按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定和要求，給集團(tuán)公司和 子公司造成損失的，對子公司主要負(fù)責(zé)人給予批評、警告、直至解除職務(wù)的處分 并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。行政事務(wù)管理第一條 子公司行政事務(wù)由集團(tuán)公司行政辦公室歸口管理。第二條 子公司的重大合同、重要文件、重要資料等，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào) 備、歸檔。第三條子公司公務(wù)文件需加蓋集團(tuán)公司印章時(shí)，應(yīng)根據(jù)用印文件涉及的權(quán) 限，按照集團(tuán)公司公章使用管理制度規(guī)定的審批程序?qū)徟?，方可蓋章。第四條 子公司的企業(yè)視覺識別系統(tǒng)和企業(yè)文化，應(yīng)與集團(tuán)公司保持協(xié)調(diào)一 致。在總體精神和風(fēng)格不相悖的前提下，可以具有自身的特點(diǎn)。第五條集團(tuán)公司相關(guān)

15、部門協(xié)助子公司辦理工商注冊、年審等工作，子公司 年審的營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件，應(yīng)及時(shí)交集團(tuán)公司存檔。內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督管理。第一條 子公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部歸口管理。第二條 集團(tuán)公司定期或不定期實(shí)施對子公司的審計(jì)監(jiān)督。 由集團(tuán)公司各職 能部門按審計(jì)事項(xiàng)組織內(nèi)部審計(jì)工作。第三條子公司除應(yīng)配合集團(tuán)公司完成因合并報(bào)表需要的各項(xiàng)外部審計(jì)工作外,還應(yīng)接受集團(tuán)公司根據(jù)管理工作需要，對子公司進(jìn)行的財(cái)務(wù)狀況、制度執(zhí)行 情況等內(nèi)部或外聘審計(jì)。第四條 內(nèi)部審計(jì)主要包括：經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、 重大經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)、制度執(zhí)行審計(jì)及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任經(jīng)濟(jì)責(zé) 任審計(jì)等。第五條 子公司在接到審

16、計(jì)通知后，應(yīng)當(dāng)做好接受審計(jì)的準(zhǔn)備。子公司必須 配合對其進(jìn)行的審計(jì)工作，全面提供審計(jì)所需資料，不得敷衍和阻撓。第六條經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)的審計(jì)意見書和審計(jì)決定送達(dá)子公司后，子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。重大事項(xiàng)報(bào)告第一條 子公司重大事項(xiàng)報(bào)告由集團(tuán)公司投資部歸口管理。第二條子公司有義務(wù)及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)、 重大合同以及其它可能對集團(tuán)品牌形象產(chǎn)生重大影響的信息（以下統(tǒng)稱重大事項(xiàng)）,由集團(tuán)公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)。在重大事項(xiàng)尚未公開披露前，相關(guān)當(dāng)事人負(fù)有保密義務(wù)。所有重大事項(xiàng)由集團(tuán)公司統(tǒng)一對外發(fā)布。第三條子公司所提供信息必須以書面形式，由子公司領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋公章, 并要確保所提供的信息內(nèi)容真

17、實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條 子公司以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)如實(shí)報(bào)告集團(tuán)公司 ：1購買或出售資產(chǎn)；不含購買原材料、燃料、以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及收購出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)；2、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；3、重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財(cái)、贈與或受贈、承包、 租賃、擔(dān)保等）的訂立、變更和終止；4、大額銀行退票；5、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；6遭受重大損失（包括施工質(zhì)量，施工安全事故等）；7、重大行政處罰；8、債權(quán)、債務(wù)重組；9、簽訂許可使用協(xié)議；10、監(jiān)管部門和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第五條上述子公司需報(bào)告集團(tuán)公司的重大事項(xiàng)，由集團(tuán)公司行政辦公室另 行制訂辦法

18、，進(jìn)行具體規(guī)定?？冃Э己撕图?lì)約束第一條 子公司績效考核和激勵(lì)約束由集團(tuán)公司投資部歸口管理。第二條 為更好地貫徹落實(shí)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，逐步完善子公司的激勵(lì)約束 機(jī)制,有效調(diào)動子公司高層管理人員的積極性，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，集團(tuán)公司建 立對子公司的績效考核和激勵(lì)約束制度。第三條集團(tuán)公司對子公司實(shí)行經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核辦法。經(jīng)營目標(biāo)考核責(zé) 任人為子公司的負(fù)責(zé)人。第四條 集團(tuán)公司每年根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃與子公司簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書 ，并建立 健全目標(biāo)指標(biāo)考核體系，對高層管理人員實(shí)施綜合考評，依據(jù)目標(biāo)完成的情況兌 現(xiàn)獎懲。第五條子公司中層及以下員工的激勵(lì)考核和獎懲方案，由子公司自行制訂, 并報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門備案

19、。投資管理第一條 子公司投資由集團(tuán)公司投資部歸口管理第二條公司未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)不得開展任何形式的對外投資活動。經(jīng)集 團(tuán)公司批準(zhǔn)的子公司投資項(xiàng)目應(yīng)遵循合法、合規(guī)、審慎、安全、有效的原則，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，注重投資效率。投資決策必須制度化、程序化。第三條 本制度內(nèi)所稱的投資，是指子公司用現(xiàn)金、實(shí)物、有價(jià)證券或無形 資產(chǎn)等實(shí)施投資的行為，包括對外投資（含設(shè)立下一級全資子企業(yè)或全資、控股、 參股子企業(yè)；受讓股份；收購兼并；合資合作；對出資企業(yè)追加投入等） ；固定 資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造、）；金融投資（含股票投資、證券投資、期貨 投資、委托理財(cái)?shù)龋?；對外?dān)保；經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)

20、營。第四條 子公司在報(bào)批投資項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目進(jìn)行前期考察和可行性論證， 在確定符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方向的前提下， 向集團(tuán)公司投資部提交以下 材料：（一）項(xiàng)目建議書或投資方案；（二）項(xiàng)目論證意見書或項(xiàng)目審查報(bào)告；（三）投資事項(xiàng)基本情況說明；（四）項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；（五）合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；（六）擬簽訂的相關(guān)協(xié)議文本；（七）項(xiàng)目投資概算；（八）財(cái)務(wù)意見書和法律意見書；（九）項(xiàng)目涉及的其他專業(yè)報(bào)告（如審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告）；（十）集團(tuán)公司認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。第五條 子公司投資項(xiàng)目的申報(bào)審批程序?yàn)椋海ㄒ唬┳庸緦M投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證；（二）子公司經(jīng)理會討論、研究，

21、子公司董事會審批通過；（三）將子公司經(jīng)理會決議、董事會決議會同書面報(bào)告及集團(tuán)公司所需材料報(bào) 送集團(tuán)公司投資部。（四）集團(tuán)公司投資部認(rèn)為必要時(shí)可要求子公司聘請審計(jì)、 評估及法律服務(wù)機(jī) 構(gòu)出具專業(yè)報(bào)告，費(fèi)用由子公司支付。（四）集團(tuán)公司投資部認(rèn)為可行的，提交集團(tuán)公司按*集團(tuán)有限公司對外 投資管理制度履行相關(guān)決策程序得到批準(zhǔn)后，由子公司負(fù)責(zé)實(shí)施。第六條 子公司應(yīng)確保投資項(xiàng)目資產(chǎn)保值增值，對獲得批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，申報(bào) 項(xiàng)目的子公司應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)，對投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行 和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、資金使用狀況、存在問題和建議等每季度匯 制報(bào)表報(bào)送集團(tuán)公司投資部。第七條 子公司在具體實(shí)施投資項(xiàng)目過程中，必須按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行控制， 因項(xiàng)目實(shí)施需要，項(xiàng)目預(yù)算超過集團(tuán)公司批準(zhǔn)投資概算， 子公司必須上