供應(yīng)鏈契約研究分析

1、供應(yīng)鏈契約研究分析1 供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的背景和意義自二十世紀(jì)九十年代以來，由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和生產(chǎn)力的快速進步，顧客的消費水平不斷提高，企業(yè)之間的競爭更加劇烈。再加上政治、經(jīng)濟、社會環(huán)境的巨大變化，使得市場需求的不確定性大大增加。企業(yè)面臨交貨期縮短、產(chǎn)品質(zhì)量提高、生產(chǎn)成本降低和相關(guān)企業(yè)競爭等各方面的壓力。所有這些變化都要求企業(yè)能夠?qū)κ袌鲎龀隹焖俚姆磻?yīng)，并滿足客戶的相關(guān)需求。面對復(fù)雜多變的外部環(huán)境，眾多企業(yè)已將視角從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)外部，通過供應(yīng)鏈合作，優(yōu)化配置企業(yè)內(nèi)、外部資源，強化自身的核心競爭力，實現(xiàn)低成本、高質(zhì)量、快速響應(yīng)的目標(biāo)。于是，企業(yè)與企業(yè)之間的競爭逐漸轉(zhuǎn)為供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競爭

2、。供應(yīng)鏈管理作為企業(yè)之間合作的先進管理方法，已成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)界共同關(guān)注的熱點。協(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈不僅可以減少成本、增加收益，更能提高供應(yīng)鏈的快速響應(yīng)能力，提升供應(yīng)鏈的績效，最終增加供應(yīng)鏈整體競爭力，使供應(yīng)鏈上的企業(yè)達到共贏。當(dāng)供應(yīng)鏈上各節(jié)點企業(yè)產(chǎn)生正常交易時，必然要發(fā)生企業(yè)間產(chǎn)品、信息、資金的流動，而約束和控制這種流動的重要方式之一就是企業(yè)之間的契約。供應(yīng)鏈上的成員通過建立契約關(guān)系來協(xié)調(diào)上下游節(jié)點企業(yè)的利益。目前供應(yīng)鏈在實際的運作中，供應(yīng)鏈契約已成為協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的主要手段。有效的供應(yīng)鏈契約可以協(xié)調(diào)和控制供應(yīng)鏈成員間的生產(chǎn)、運作和庫存，實現(xiàn)收益共享和風(fēng)險共擔(dān)，降低供應(yīng)鏈的總成本，從而提高供應(yīng)鏈整體利潤

3、，提高供應(yīng)鏈的整體競爭力。供應(yīng)鏈雖然可以提升整體的競爭力，但同時也增加了供應(yīng)鏈的風(fēng)險與不確定性。例如SARS期間對口罩需求的激增，9.11恐怖事件對各產(chǎn)品零部件運輸?shù)臎_擊，921臺灣大地震造成計算機主板供應(yīng)中斷等等。這些突發(fā)事件對供應(yīng)鏈的沖擊，都對正常時期的供應(yīng)鏈帶來不同程度的影響。突發(fā)事件可能使得原本協(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈不再協(xié)調(diào)，使得原來運作正常的供應(yīng)鏈無法實現(xiàn)其正常功能，比如對供應(yīng)鏈的車輛路徑造成影響1，最嚴(yán)重的可以使供應(yīng)鏈破裂，甚至威脅整個供應(yīng)鏈上各企業(yè)的生存與發(fā)展。此時，供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)就顯得非常重要了。供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)一方面是用于企業(yè)間日常運轉(zhuǎn)，保障供應(yīng)鏈的正常運行；另一方面是用于當(dāng)供應(yīng)鏈出現(xiàn)問題或

4、者意外狀況時，能夠使供應(yīng)鏈不致被破壞。這里我們以后一種情況為主，主要針對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)對供應(yīng)鏈應(yīng)對意外或者突發(fā)狀況時的作用進行闡述。2 供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的方法模式從資源配置的角度來說,企業(yè)與市場是兩種不同的表現(xiàn)形式。在企業(yè)里,資源（包括人力、物力、財力）的配置主要是通過行政指令來進行,企業(yè)集中資源于自身的核心競爭力上,而通過市場,物質(zhì)商品通過市場價格這只看不見的手進行調(diào)節(jié),優(yōu)質(zhì)低價的商品受到追捧,提供相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè)因此得以發(fā)展壯大,而其他的企業(yè)則走向消亡。行政計劃與交易價格是企業(yè)與市場資源配置的各自手段,供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)則是這兩種方法的混合表現(xiàn)形式。從這點講,我們可以通過供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中上下游節(jié)點企業(yè)合作密切程度

5、的不同,將協(xié)調(diào)方法劃分為：集中控制（部分垂直一體化或控制核心資源獲得）、伙伴關(guān)系和供應(yīng)鏈契約三類。2.1 集中控制此種情形下,某一供應(yīng)鏈中存在一個核心節(jié)點企業(yè),供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)活動由此節(jié)點控制或引導(dǎo)。按照控制強度不同,企業(yè)可通過收購、兼并、持股或在該鏈中處于龍頭核心地位,來實現(xiàn)對其他上下游節(jié)點的控制。這種管理方法更傾向于“縱向一體化”,如19世紀(jì)時的美國通用、福特汽車公司。從當(dāng)今全球化的經(jīng)濟趨勢來看，在某一領(lǐng)域只存在一個龍頭企業(yè)幾乎是不可能的，因此集中控制方法逐漸的在被經(jīng)濟發(fā)展所淘汰。2.2 供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系受日本商業(yè)的影響,很多企業(yè)強調(diào)發(fā)展供應(yīng)商/購買者的關(guān)系來協(xié)調(diào)運作決策?！肮?yīng)鏈伙伴”、“戰(zhàn)略

6、聯(lián)盟”和“整合供應(yīng)鏈”等詞匯常常和供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系含義相當(dāng)。由于參與者期望關(guān)系能持續(xù)相當(dāng)長的時間,從而為個體利益和整體利益的調(diào)整提供了良好基礎(chǔ)?；锇槌蓡T之間的信任是實施伙伴關(guān)系的前提條件。有學(xué)者認為伙伴關(guān)系形成的驅(qū)動力和促進條件包括：資產(chǎn)/成本的效率、顧客服務(wù)、營銷優(yōu)勢和持續(xù)的利潤或增長率、公司間的相容性、交互性、對稱性、排他性、共同競爭者,以及地理區(qū)域上的相似性和合作歷史等。企業(yè)間的實踐也表明：依賴商業(yè)關(guān)系的供應(yīng)鏈管理實踐并不足以提供解決方案,企業(yè)間的博弈關(guān)系傾向破壞而不是提高供應(yīng)鏈的效率。供應(yīng)商選擇是組織所做的必要決策之一,供應(yīng)商選擇的標(biāo)準(zhǔn)和方法是大家很關(guān)注的問題。其中是否采用單供應(yīng)商還是多

7、供應(yīng)商涉及企業(yè)供應(yīng)風(fēng)險和成本問題,以美國汽車企業(yè)為代表的西方國家傾向于多個供應(yīng)商,而以日本汽車企業(yè)為代表的準(zhǔn)時制生產(chǎn)模式則傾向于少數(shù)供應(yīng)商。盡管供應(yīng)商選擇模式各不相同，但是由于企業(yè)從自身的利益出發(fā)做決策，美國和日本的汽車企業(yè)都無法完全掌控自己的供應(yīng)商，因此供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系在一定程度上是存在風(fēng)險的。一旦供應(yīng)鏈出現(xiàn)危機，這種沒有約束力的伙伴關(guān)系是很容易破裂的。2.3 供應(yīng)鏈契約供應(yīng)鏈契約是最適合于完全市場化條件下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的方式。一方面，供應(yīng)鏈契約不限制供應(yīng)鏈上各成員自身的發(fā)展；另一方面，契約也為供應(yīng)鏈整體的穩(wěn)定提供一種保護，對供應(yīng)鏈上成員有一定的制約。因此，契約簽訂是當(dāng)今供應(yīng)鏈企業(yè)普遍選擇來維系

8、供應(yīng)鏈穩(wěn)定的手段。供應(yīng)鏈契約的概念最早是由 Pasternack（ 1985）2年提出的，他研究了市場學(xué)中關(guān)于退貨的問題，證明渠道協(xié)調(diào)價格與市場需求分布無關(guān)，并由此認為制造商不必根據(jù)市場需求的分布來簽署契約。供應(yīng)鏈契約主要包括這樣的參數(shù)：決策權(quán)確定；價格；最小采購量；數(shù)量柔性；分配原則；補償政策；交貨時間；質(zhì)量控制等。隨后，對供應(yīng)鏈采用契約機制進行協(xié)調(diào)的研究開始蓬勃發(fā)展，大量的研究文獻涌現(xiàn)了出來。根據(jù)供應(yīng)鏈契約研究的現(xiàn)狀，可以將供應(yīng)鏈契約分成以下四種主要類型：批發(fā)價格契約（wholesale price contract）、回購契約（buy back contract）、收益共享契約（reve

9、nue sharing contract）、數(shù)量彈性契約（quantity flexibility contract）。除這四種以外，還有其他類型的契約，如期權(quán)契約（option contract）、數(shù)量承諾契約（quantity commitment contract）等，但都可以由上面四種契約演變而來，如數(shù)量承諾契約可以數(shù)量彈性契約演變而來，期權(quán)契約可以由回購契約演變而來3。3 供應(yīng)鏈契約研究現(xiàn)狀3.1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述國外供應(yīng)鏈對突發(fā)事件的應(yīng)急管理研究思想來源于“航空公司應(yīng)急管理系統(tǒng)的研究”4、5，而Clausen （2001）6首先提出了干擾管理，它是基于計劃的一種管理方式。Cach

10、on（2003）7對供應(yīng)鏈契約理論的研究作了一個比較全面的綜述，后來學(xué)者對供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)也大部分是應(yīng)用契約理論的方法來研究的。突發(fā)事件對供應(yīng)鏈的影響，主要集中在需求或者成本單一因素的變動對供應(yīng)鏈的影響，在此情況下研究供應(yīng)鏈的應(yīng)對情況，主要集中在以下幾個方面：3.1.1 數(shù)量折扣契約Qi （2004）8研究了單一供應(yīng)商、單一零售商的供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)問題。在確定性需求函數(shù)的假設(shè)條件下，作者考慮了突發(fā)事件造成市場規(guī)模發(fā)生波動時供應(yīng)鏈的應(yīng)對問題，并采用數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈。但在市場規(guī)模變化較大時，契約需要作較大的調(diào)整。在引入確定性需求函數(shù)的條件下，供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的

11、協(xié)調(diào)在文獻9、10中作了類似的研究。于輝（2005）9考慮需求敏感系數(shù)變化，同時考慮額外成本是非線性的情況下，同樣使用數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈，并調(diào)整了數(shù)量折扣契約使之具有抗突發(fā)事件性。王虹（2006）10考慮市場規(guī)模變化的基礎(chǔ)上，采用數(shù)量折扣契約對三級供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)進行了研究，但是新的應(yīng)對策略對訂貨量的變化范圍有一定的要求。在雙因子擾動供應(yīng)鏈且含有多零售商的研究上，Xiao（2005）11把突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題擴展到了一個制造商和兩個零售商組成的二級供應(yīng)鏈上，在此基礎(chǔ)上，Xiao（2008）12又研究了成本和市場規(guī)模都發(fā)生變化時兩個零售商基于Bertrand競爭的供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)

12、事件的情況，并運用數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。對于非線性需求的情況，王傳濤（2009）13研究了供應(yīng)鏈在負指數(shù)需求特征情況下的協(xié)調(diào)，表明供應(yīng)鏈原有的生產(chǎn)計劃對突發(fā)事件具有一定的魯棒性，但分散決策時不能達到協(xié)調(diào)效果，并設(shè)計了新的數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。但是他們的研究都是考慮單因素對供應(yīng)鏈影響，并沒涉及供應(yīng)鏈在雙因子擾動下應(yīng)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)策略。3.1.2 價格折扣契約對于采用價格折扣契約機制協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的情況，于輝（2006）14在突發(fā)事件造成供應(yīng)鏈隨機需求分布發(fā)生變化的前提下，研究了批發(fā)價格契約下供應(yīng)鏈如何應(yīng)對突發(fā)事件，并給出了最優(yōu)應(yīng)對策略。文章在需求單因素擾動的情況下分析供應(yīng)商調(diào)整

13、生產(chǎn)計劃的條件，但是沒有論證當(dāng)零售商退出供應(yīng)鏈時應(yīng)滿足的需求條件。胡勁松（2007）15同樣考慮隨機性需求單因素擾動的情況，在由供應(yīng)商-制造商-零售商構(gòu)成的三級供應(yīng)鏈的環(huán)境下對供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件進行了研究。給出兩個價格折扣契約來協(xié)調(diào)三級供應(yīng)鏈，并證明調(diào)整過的價格折扣契約能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)。這兩篇文獻都是從需求變化的角度入手，對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)進行研究的，沒有考慮成本等第二因素的變化對供應(yīng)鏈的影響。張菊亮（2008）16在供應(yīng)商管理庫存的環(huán)境下，從成本角度考慮生產(chǎn)費用的變化對供應(yīng)鏈的影響，提出基于批發(fā)價格折扣的未售貨物補償合約來協(xié)調(diào)突發(fā)事件后的供應(yīng)鏈，并論證此契約具一定的可行性，同樣也是沒

14、有第二因子對供應(yīng)鏈的影響。3.1.3 回購契約關(guān)于回購契約應(yīng)對突發(fā)事件的研究，Xu（2003、2005）17、18研究了在成本函數(shù)為凸函數(shù)和非線性需求函數(shù)的情形下，需求發(fā)生擾動時，單一供應(yīng)商和單一零售商組成的簡單二級供應(yīng)鏈的應(yīng)對協(xié)調(diào)問題。許明輝（2004）19研究了當(dāng)生產(chǎn)成本變化時，回購契約下供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的最優(yōu)協(xié)調(diào)策略，Yang （2005）20探討了生產(chǎn)成本為凸函數(shù)，生產(chǎn)費用擾動時，用擾動管理的思想和方法調(diào)整原來的生產(chǎn)計劃，使突發(fā)擾動對系統(tǒng)生產(chǎn)造成的影響最小。這屬于比較早的對供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的研究，僅從成本角度進行了考慮。在從需求變化角度的研究上，于輝（2005）21在供應(yīng)鏈隨機需求

15、環(huán)境下，當(dāng)突發(fā)事件造成需求分布發(fā)生變化時，研究了供應(yīng)鏈調(diào)整批發(fā)價格的回購契約機制應(yīng)對突發(fā)事件。當(dāng)需求規(guī)模變化較小情況下，供應(yīng)鏈的最優(yōu)訂貨量不變；而當(dāng)需求規(guī)模變化較大時，供應(yīng)鏈的最優(yōu)訂貨量發(fā)生變化，供應(yīng)鏈即對回購契約做出調(diào)整。并指出回購契約下的供應(yīng)鏈對于突發(fā)事件造成需求分布的變化有很強的魯棒性。在文獻21的基礎(chǔ)上，覃燕紅（2010）22分析了回購契約，重新設(shè)計了契約中的回購價格，來協(xié)調(diào)突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈，并論證調(diào)整回購價格比調(diào)整批發(fā)價格更具有魯棒性。王玉燕（2009）23提出閉環(huán)供應(yīng)鏈條件下回購契約對供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。除供應(yīng)商回購零售商未售完的產(chǎn)品外，零售商還從市場回收廢舊品。閉環(huán)供應(yīng)鏈雖然有利于提

16、高供應(yīng)鏈信譽，但是操作成本和操作難度都增大了，對供應(yīng)鏈的要求也更高。3.1.4 收益共享契約對收益共享契約應(yīng)用于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)突發(fā)事件的研究方面，于輝（2007）24分析當(dāng)突發(fā)事件造成市場規(guī)模發(fā)生變動，用兩階段利益共享契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。并且，與一般供應(yīng)商定價不同的是，當(dāng)零售商主動定價后，給出了供應(yīng)商相應(yīng)的利益共享應(yīng)對機制。在隨機需求分布上，曹二保（2007）25在隨機需求分布擾動的情況下，分析突發(fā)事件造成分布變化，協(xié)調(diào)被打破時供應(yīng)鏈的應(yīng)對策略。協(xié)調(diào)被打破后，供應(yīng)鏈調(diào)整收益共享契約中的批發(fā)價格，重新使供應(yīng)鏈達到協(xié)調(diào)。孫亮（2008）26在同樣的環(huán)境下采用收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，但是把突發(fā)事件造成的額

17、外成本考慮進回購契約，性質(zhì)上等同于利潤，并由供應(yīng)鏈成員共同分擔(dān)。王玉燕（2009）27則提出閉環(huán)供應(yīng)鏈條件下收益共享契約對供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。要求供應(yīng)商回購零售商未售完的產(chǎn)品，同時零售商還從市場回收廢舊品。閉環(huán)供應(yīng)鏈對供應(yīng)鏈上成員的要求比較高，執(zhí)行起來有一定的難度。牛春陽（2008）28把二級供應(yīng)鏈模型擴展到三級，研究了突發(fā)事件造成需求分布變化時，采用收益共享契約對供應(yīng)商的產(chǎn)量偏離最優(yōu)值進行調(diào)整。類似的，龐慶華（2010）29也討論了當(dāng)供應(yīng)鏈擴展到三級以后的情況，當(dāng)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)被打破時，采用基于價格折扣的收益共享契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。但是這些文獻都沒討論供應(yīng)鏈上的弱勢方參與供應(yīng)鏈或者退出供應(yīng)鏈應(yīng)滿足的條件

18、，并且也都是考慮單因素變化時供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)策略。相對于采用以上四種主要的契約機制協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的研究，還有一些用其他方法協(xié)調(diào)突發(fā)事件對供應(yīng)鏈的影響。比如王艷（2005）30研究一個供應(yīng)商和兩個相互競爭的供應(yīng)鏈，并通過調(diào)整批發(fā)價和投資補貼率來協(xié)調(diào)生產(chǎn)費用擾動的供應(yīng)鏈，使總利潤在供應(yīng)商和兩個零售商之間合理分配，但是也要采用適當(dāng)?shù)呐l(fā)價契約。馬成（2009）31研究了當(dāng)零售商和供應(yīng)商成本發(fā)生變化時，使用兩階段期權(quán)契約來協(xié)調(diào)發(fā)生突發(fā)事件的供應(yīng)鏈。盛方正（2009、2010）32-34采用類似契約的零售商對供應(yīng)商的轉(zhuǎn)移支付來協(xié)調(diào)突發(fā)事件后的供應(yīng)鏈，滕春賢（2009）35研究供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對突發(fā)事件的

19、情況，當(dāng)需求規(guī)模發(fā)生變化時，采用二次訂購數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。張歡（2010）36引入虛擬第三方對供應(yīng)鏈的控制，同時強調(diào)對零售商和供應(yīng)商的激勵，探討了需求的突變對第三方的產(chǎn)品定價和分配份額的影響，得出了需求突變不會影響分配份額，但對定價的高低有影響的結(jié)論。這些文獻雖然都不是采用上述四種主要的契約機制對供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)，但都有那些契約機制的影子，或者是通過它們演化出來的協(xié)調(diào)機制和方法。4基于指數(shù)需求的雙因子擾動下供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào) 這里我們以數(shù)量折扣契約作為手段，通過建模來闡述契約對供應(yīng)鏈的作用。在建模之前，對供應(yīng)鏈的外部環(huán)境加以限定，我們考慮供應(yīng)鏈的產(chǎn)品處于指數(shù)需求，價格敏感系數(shù)（指

20、數(shù)函數(shù)的系數(shù)）和產(chǎn)品的市場規(guī)模兩個因素都對供應(yīng)鏈的產(chǎn)品有影響。在此條件下，我們通過建模來說明數(shù)量折扣契約對供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)作用。4.1 基本模型考慮由一個供應(yīng)商和一個零售商組成的兩級供應(yīng)鏈。假定在完全信息下，經(jīng)過多個周期的運作后，供應(yīng)商和零售商都能準(zhǔn)確的預(yù)測到面臨的市場需求。雙方組成Stackelberg博弈，供應(yīng)商為領(lǐng)導(dǎo)者，零售商是跟隨者。在銷售季節(jié)來臨前，供應(yīng)商采用數(shù)量折扣契約得出零售商在該契約下的最優(yōu)訂貨量，并按這個訂貨量進行生產(chǎn)。銷售季節(jié)來臨時，零售商根據(jù)與供應(yīng)商訂的契約和實際的市場需求來決定最終訂貨量。我們對模型做如下假設(shè)：（1）該單供應(yīng)商和單零售商組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中信息是完全的，雙方都

21、知道自己和對方的成本和收益信息。（2）供應(yīng)商必須提供零售商所訂購的全部數(shù)量商品。（3）雙方都是理性決策者，都根據(jù)自身利潤最大化進行決策。（4）沒有突發(fā)事件的情況下，實際市場需求量、供應(yīng)商的生產(chǎn)量和零售商的訂貨量是相等的。，經(jīng)過長期運作后，此假設(shè)在無突發(fā)情況的靜態(tài)市場條件下適用。供應(yīng)商向零售商銷售段生命周期的單一產(chǎn)品，產(chǎn)品的市場需求為零售價格的指數(shù)函數(shù)：。其中為在零售價格下的現(xiàn)實需求，表示為市場的規(guī)模（即市場的最大需求），為價格需求敏感系數(shù)。另外，供應(yīng)商和零售商的邊際生產(chǎn)成本分別為、。那么，供應(yīng)商的利潤為，零售商的利潤為，供應(yīng)鏈的總利潤為： （1）因為，所以為嚴(yán)格凹函數(shù)，故存在唯一使供應(yīng)鏈的總利

22、潤最大化解。令求得最優(yōu)訂貨量，對應(yīng)的零售價為，供應(yīng)鏈整體的最大利潤為。4.2 集權(quán)供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的策略在集權(quán)供應(yīng)鏈下，假設(shè)存在一個集權(quán)的決策者，他追求整個供應(yīng)鏈的利潤最大化。在產(chǎn)品開始銷售前，供應(yīng)商會根據(jù)以往的經(jīng)驗制定一個生產(chǎn)計劃，然后等待下游企業(yè)的訂單。當(dāng)突發(fā)事件的發(fā)生影響供應(yīng)鏈時，由于產(chǎn)品需求發(fā)生變化，供應(yīng)商不得不改變原來的生產(chǎn)計劃。在集權(quán)供應(yīng)鏈下，集權(quán)決策者以供應(yīng)鏈整體利潤最大化為目標(biāo)，他會根據(jù)敏感系數(shù)的變化范圍來確定供應(yīng)鏈上產(chǎn)品的最優(yōu)訂貨量和最優(yōu)零售價格，從而達到供應(yīng)鏈整體利潤最大的目標(biāo)。這里我們考慮市場最大需求和價格敏感系數(shù)變化的情況，即零售商面臨的需求變?yōu)?。此時，對于現(xiàn)實需求和

23、制造商原來的生產(chǎn)計劃：設(shè)，當(dāng)時，現(xiàn)實需求增加，產(chǎn)生新的生產(chǎn)成本；當(dāng)時，現(xiàn)實需求減少，制造商產(chǎn)生多余庫存，產(chǎn)生處理成本。那么突發(fā)事件供應(yīng)鏈的收益函數(shù)可以寫為： （2）其中。是增加生產(chǎn)給供應(yīng)商帶來的單位成本，是市場實際需求減少帶來的處理成本，這里且。定理1 假設(shè)是（1）的最優(yōu)解，即對于突發(fā)事件集權(quán)供應(yīng)鏈的最優(yōu)應(yīng)對，則如果，那么，反之則。證明 用反證法證明，假設(shè)時，那么供應(yīng)鏈的利潤函數(shù)為 （3）易證（3）式為嚴(yán)格凹函數(shù)，故有唯一最優(yōu)解，對上式求一階導(dǎo)，令可得：由于且，所以，與假設(shè)矛盾，因此假設(shè)錯誤，。同理可證明時。對約束，我們分情形1和情形2兩種情況加以討論。情形1：由定理1，（2）式可簡化為： （

24、4）易證（4）式為嚴(yán)格凹函數(shù)，因此有唯一最優(yōu)解，對上式求一階導(dǎo)，令可得：由于，因此滿足約束，因此即為此情形下令供應(yīng)鏈整體利潤最大的最優(yōu)訂貨量。相對應(yīng)的零售價格為，此時供應(yīng)鏈的最大利潤為。情形2：此時不滿足約束，由于（4）式為嚴(yán)格凹函數(shù)，所以在區(qū)間內(nèi)，函數(shù)的最大值點為，那么此時的最優(yōu)訂購量，相應(yīng)的零售價格，此時供應(yīng)鏈整體的最大利潤為。同樣，對于，我們也分兩種情況，即情形3和情形4加以討論。情形3：由定理1，此時（2）式可簡化為： （5）易證（5）式為嚴(yán)格凹函數(shù)，因此有唯一最優(yōu)解，對上式求一階導(dǎo)，令可得：此時不滿足約束，由于（4）式為嚴(yán)格凹函數(shù)，所以在區(qū)間內(nèi)，函數(shù)的最大值點為，那么此時的最優(yōu)訂購量

25、，相應(yīng)的零售價格，此時供應(yīng)鏈整體的最大利潤為。情形4：此時，在情形3中求得的解滿足的約束，故即為此時的最優(yōu)訂貨量：相對應(yīng)的零售價格為，此時供應(yīng)鏈的最大利潤為。定理2 突發(fā)事件造成市場規(guī)模和價格敏感系數(shù)均發(fā)生變化，即：此時的價格需求函數(shù)為：。對追求供應(yīng)鏈整體利潤最大的集權(quán)供應(yīng)鏈來說，應(yīng)采取的最優(yōu)訂貨量和零售價格如下： 相應(yīng)的供應(yīng)鏈整體的最大利潤為： 由定理2可以看出，當(dāng)突發(fā)事件造成市場規(guī)模和價格敏感系數(shù)發(fā)生擾動時，集權(quán)式供應(yīng)鏈下的決策者的最優(yōu)應(yīng)對策略如下：（1）當(dāng)擾動幅度比較小時，應(yīng)保持原有的生產(chǎn)數(shù)量和零售價格不變。因為是增加生產(chǎn)的成本和市場實際需求的處理成本的存在，使得系統(tǒng)具有一定的魯棒性，如

26、果擾動的幅度不足以打破這一幅度，那么原協(xié)調(diào)策略即為最優(yōu)的。（2）當(dāng)擾動幅度比較大時，供應(yīng)鏈的魯棒性被打破，生產(chǎn)數(shù)量和零售價格都必須調(diào)整，其中生產(chǎn)數(shù)量隨市場規(guī)模的增加而增加，隨敏感系數(shù)的增加而減少；零售價格僅受的影響，隨的增加而減少。4.3 分權(quán)供應(yīng)鏈應(yīng)對突發(fā)事件的策略集權(quán)供應(yīng)鏈中，我們假設(shè)存在一個決策者，使供應(yīng)鏈的整體利潤最大化。但實際中并不存在這樣一個決策者，供應(yīng)鏈上的成員不再以供應(yīng)鏈整體利潤最大為目標(biāo)，而以各自的利潤最大化為目標(biāo)。當(dāng)突發(fā)事件打破制造商原有的生產(chǎn)計劃時，供應(yīng)商為適應(yīng)變化后市場上對產(chǎn)品的需求，不得不變更生產(chǎn)計劃，如此就產(chǎn)生了一系列的額外成本。所以，供應(yīng)商需要給零售商提供適當(dāng)?shù)钠?/p>

27、約使之分擔(dān)因突發(fā)事件造成的額外成本，來引導(dǎo)供應(yīng)鏈選擇合適的產(chǎn)品數(shù)量和零售價格。為此，我們探討數(shù)量折扣契約能否實現(xiàn)突發(fā)生發(fā)事件后供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。令，對于任意的，。命題1 當(dāng)突發(fā)事件造成分權(quán)供應(yīng)鏈中產(chǎn)品市場規(guī)模和價格敏感系數(shù)發(fā)生變化時，通過數(shù)量折扣契約，可以實現(xiàn)供應(yīng)鏈的有效協(xié)調(diào)，并能夠任意分配供應(yīng)鏈的最優(yōu)收益。證明 零售商的利潤函數(shù)為： 那么供應(yīng)商的利潤函數(shù)即為。得出零售商的利潤函數(shù)為供應(yīng)鏈整體利潤函數(shù)的線性函數(shù)，故可以通過參數(shù)任意調(diào)整供應(yīng)鏈整體利潤在供應(yīng)商和零售商之間的分配，所以供應(yīng)鏈在數(shù)量折扣契約下可以達到有效協(xié)調(diào)。5 示例分析這里我們以三星集團（Sansung）的供應(yīng)鏈為例進行分析，來揭示數(shù)量

28、折扣契約對三星公司供應(yīng)鏈的提升作用。5.1 三星集團介紹三星集團是韓國最大的企業(yè)集團，具有60年歷史，包括26個下屬公司及若干其他法人機構(gòu)，在近70個國家和地區(qū)建立了近300個法人及辦事處，員工總數(shù)19.6萬人，業(yè)務(wù)涉及電子、金融、機械、化學(xué)等眾多領(lǐng)域。三星集團旗下有3家企業(yè)進入美國財富雜志2003年世界500強行列，其中三星電子排名第59位，三星物產(chǎn)第115位，三星生命第236位。2003年三星集團營業(yè)額約965億美元，品牌價值高達108.5億美元，在世界百大品牌中排名第25位，2006年三星更是以150億美元的品牌價值名列第20位，在五年當(dāng)中品牌價值逐年上升，成為品牌價值上升最快的公司之一

29、。集團旗下的旗艦公司三星電子在2003年商業(yè)周刊IT百強中排名第三，日益成為行業(yè)領(lǐng)跑者，其影響力已經(jīng)超越了很多業(yè)內(nèi)傳統(tǒng)巨頭，如索尼（SONY），夏普 （SHAPP）等。2006年世界財富500強企業(yè)評選中，三星電子全球排名上升至27位。2005年是以719億美元的銷售額位居全球排名第39位；該公司在美國工業(yè)設(shè)計協(xié)會年度工業(yè)設(shè)計獎（Industrial Design Excellence Awards簡稱IDEA）的評選中獲得諸多獎項，連續(xù)數(shù)年成為獲獎最多的公司；2003年三星在美國取得的專利高達1313項，在世界所有企業(yè)中排名第九。三星電子業(yè)務(wù)涉及多個領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體、移動電話、顯示器、筆

30、記本、電視機、電冰箱、空調(diào)、數(shù)碼攝像機以及T1產(chǎn)品等。三星電子在動態(tài)存儲器、靜態(tài)存儲器、CDMA手機、電腦顯示器、液晶電視、彩色電視機等近20種產(chǎn)品中保持著世界市場占有率第一的位置，在國際市場上彰顯出雄厚實力。中國三星電子的生產(chǎn)經(jīng)營活動是目前中國三星在華最大的業(yè)務(wù)部分。三星電子的生產(chǎn)、銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍及北京、天津、山東、上海、江蘇、浙江、廣東、香港、臺灣等地區(qū)。到2005年為止，三星電子共有14家生產(chǎn)法人、8家銷售法人、4個研究機構(gòu)以及若干代表處、辦事處、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)部門，員工總計2.3萬人，截止05年底，在華員工2.3萬，銷售額176億美元，其中出口78億美元。在短短的數(shù)十年間，三星取得了如

31、此巨大的成功，這無疑歸功于其優(yōu)異的產(chǎn)品設(shè)計、嚴(yán)格的質(zhì)量控制及卓越的供應(yīng)鏈管理。5.2 三星集團供應(yīng)鏈的管理三星對供應(yīng)鏈管理的重視可以追溯到其手機部成立伊始，當(dāng)時，由于一些部件緊缺，三星無法及時供貨，令網(wǎng)絡(luò)運營商和其他客戶大光其火，并且還錯過了圣誕節(jié)促銷的大好機會，損失慘重。這件事刺痛了三星的掌權(quán)者，此后相當(dāng)長一段時間里，三星都把供應(yīng)鏈管理作為重中之重，確保供應(yīng)鏈的順暢和強健。現(xiàn)在，三星強大的供應(yīng)鏈管理能力，正因為其獨特的“三星模式”而廣為人知。三星根據(jù)產(chǎn)品的不同特性和市場的競爭需求情況設(shè)計不同的供應(yīng)鏈管理模式。例如其手機事業(yè)部采取眾所周知的“三星模式”工業(yè)園：而筆記本電腦則實施區(qū)域代理商制，向

32、扁平化發(fā)展，并嘗試采用直銷模式，發(fā)展了一種名為“區(qū)域級直控分銷”（Area level）的混合渠道模式。下面詳細介紹三星筆記本電腦最新提出的渠道拓展激勵計劃（CDP Plan）：一、CDP Plan的定義CDP Plan（Channel Development Program Plan）渠道拓展激勵計劃，是指（中國）三星電子筆記本電腦事業(yè)部為了鼓勵代理商提高自身渠道廣度和深度，同時鼓勵代理商積極拓展二級渠道和地市級渠道所實施的引導(dǎo)和獎勵措施。二、CDP Plan實施背景在如今渠道變換，很多品牌徘徊的情況下，三星會繼續(xù)一如既往地實施業(yè)已成型的區(qū)域代理商制度體系，支持現(xiàn)有代理商，擴大渠道覆蓋率。今

33、年先在全國選取有代表性的區(qū)域總代理，進行幫助指導(dǎo)，鼓勵代理商擴展渠道，全力支持代理商進行活動。三、CDP Plan具體措施去年，三星筆記本共投資100萬美金;今年還將繼續(xù)加大支持力度，預(yù)計投入500至800萬美金，支持三星代理商。具體措施包括以下幾個層面：（1）在原有渠道維護方面為了最大程度的調(diào)動各級經(jīng)銷商和代理商的積極性和主動性，三星筆記本電腦將施行詳細的渠道獎勵計劃，覆蓋到了一級代理商、二級代理商以及零售終端等整個渠道體系;對各級代理商進行臺階式獎勵，通過考核，分階段、分層次地把豐厚的獎金獎勵給優(yōu)秀經(jīng)銷商。同時還將實行周密的價格保障體系，穩(wěn)定價格，免除經(jīng)銷商的后顧之憂。（2）在新渠道開拓方

34、面三星筆記本鼓勵各區(qū)域代理商吸收新代理商，并向三四級區(qū)域市場拓展;同時鼓勵并協(xié)助組建代理商聯(lián)盟;并向大型連鎖商場開拓。對于以上各項，三星筆記本都將給予支持和獎勵，具體實施措施包括店面建設(shè)、舉辦活動、加強終端、加大培訓(xùn)、行業(yè)拓展和渠道監(jiān)督等六個方面。店面建設(shè).為了加強對零售終端的管理，激勵銷售并提高三星筆記本的品牌形象、凝聚力，三星筆記本電腦將指導(dǎo)并協(xié)助TI賣場金牌店建設(shè)，提供各種終端支持、獎勵以及相關(guān)管理政策;同時吸收小代理商單店加入，施行更有利于促進銷售的產(chǎn)品策略和市場推廣策略。此外，對于三星筆記本形象店的建設(shè)（如裝修等方面），也將提供資金上的幫助。舉辦活動。三星筆記本將定期舉辦渠道代理商會

35、：有針對性的舉辦行業(yè)代理商會;同時還將組建三星俱樂部;對行業(yè)用戶和高端用戶群進行有針對性的展示;對廣大終端消費者也將進行TI賣場路演等活動。加強終端。在終端賣場方面，三星筆記本將對終端銷售員進行銷售獎勵;同時進行露出度獎勵;對于促銷活動的促銷員給予補貼和獎勵;同時設(shè)立促銷專員，完善促銷活動。加大培訓(xùn)。針對各級經(jīng)銷商和代理商，同時針對各店面的銷售人員和促銷人員，三星筆記本都將進行大力度的產(chǎn)品培訓(xùn)和銷售技巧培訓(xùn)，并建立良好的培訓(xùn)體系。行業(yè)拓展。為了更好地進行行業(yè)市場開拓，三星筆記本電腦在去年成立的行業(yè)大客戶部（BZB部門）基礎(chǔ)上，今年在五個分公司也成立了專門的部門具體負責(zé)所在區(qū)域行業(yè)客戶的開拓，鼓

36、勵并吸收行業(yè)代理商;同時為了避免相互沖突，行業(yè)市場和個人市場實行不同的產(chǎn)品、渠道策略和政策，最大程度地保證代理商的權(quán)益。渠道監(jiān)督。對于竄貨等現(xiàn)象的規(guī)避，三星筆記本電腦對代理商給予充分的信任，主要通過督導(dǎo)管理和定期調(diào)查進行監(jiān)督。當(dāng)然，三星筆記本對區(qū)域代理商的督導(dǎo)和管理也只是起到輔助作用，而真正使渠道的良性運行畢竟還需要代理商的自律行為。四、三星筆記本電腦渠道構(gòu)架三星筆記本電腦在全國率先實施區(qū)域代理商制，即一個區(qū)域或一個省份由一到兩家代理商代理全系列三星筆記本電腦，在相應(yīng)的區(qū)域內(nèi)進行銷售。在全國設(shè)立5個分公司：北京、上海、廣州、成都和沈陽，各分公司再根據(jù)覆蓋區(qū)域的特點確定區(qū)域總代和一、二級代理商，

37、并對零售終端和店面進行支持與管理，各分公司統(tǒng)一執(zhí)行市場部制定的銷售政策。目前三星筆記本在全國共有36家代理商。五、三星筆記本的供貨、出貨管理為了加強對供銷渠道的控制，鼓勵分銷商、零售商增大訂貨量，以提高產(chǎn)品的市場占有量、增加三星公司的利潤，達到雙贏的目的。三星電子根據(jù)不同的系列產(chǎn)品與分銷商、零售商簽訂契約。其主要契約類型有：（1）訂貨量契約：對于分銷商，需要他在每次契約簽訂時要承諾每年的定貨額，承諾每年應(yīng)完成一定數(shù)額的訂貨量，當(dāng)然這個數(shù)額視分銷商所在城市的發(fā)展情況而定，但其最低數(shù)額要求分銷商完成在簽約時所承諾的金額。（2）價格契約：簽約雙方共同遵守三星電子制定的市場價格體系。（3）數(shù)量折扣契約

38、：三星電子根據(jù)市場上同類產(chǎn)品的批發(fā)價制定一個標(biāo)準(zhǔn)的價格，當(dāng)這個價格會根據(jù)分銷商的訂貨數(shù)量的增大而有所折扣。（4）回購契約：當(dāng)分銷商、零售商在銷售季節(jié)未能全部銷售所定購的產(chǎn)品時，三星電子會提供一個回購價格購買這批剩余的產(chǎn)品。減少了下游成員的風(fēng)險。（5）備貨契約：在銷售旺季來臨之前，三星會與分銷商談判簽訂這樣的契約：分銷商承諾在銷售旺季采購一定量的產(chǎn)品，三星按其承諾數(shù)量以一定比例為其保留存貨，并在銷售旺季到來之前發(fā)出其余所有的產(chǎn)品。分銷商可以按原始的采購成本采購供應(yīng)商保留的商品并及時得到貨物，但要為未采購的部分支付罰金。5.3 數(shù)量折扣契約在三星集團供應(yīng)鏈上的應(yīng)用數(shù)量折扣是三星公司應(yīng)用得最多的一個

39、增加利潤、提高市場占有率的策略，幾乎所有的重點產(chǎn)品都會采用這一方法。三星筆記本事業(yè)部的銷售計劃是由其財務(wù)部、銷售部和代理商共同制定的。下面就三星的一個中端產(chǎn)品X06與華東區(qū)總代上海國騰有限公司協(xié)商談判得到的折扣契約進行分析。設(shè)X06的參數(shù)為：參數(shù)參數(shù)值參數(shù)參數(shù)值產(chǎn)品市場規(guī)模10000增加生產(chǎn)帶來的成本2價格需求敏感系數(shù)0.4處理產(chǎn)品帶來的成本1單位產(chǎn)品零售價50零售商的邊際生產(chǎn)成本4供應(yīng)商單位批發(fā)價格30供應(yīng)商的邊際生產(chǎn)成本6利潤分配參數(shù)0.7這里我們考慮兩種情況，即產(chǎn)品市場規(guī)模和價格敏感系數(shù)同時變大和同時變小的情況。在初始狀態(tài)即沒有變動的情況下供應(yīng)鏈的最優(yōu)解：訂貨量：零售價格：供應(yīng)鏈利潤：5

40、.3.1 ，的情況令產(chǎn)品市場規(guī)模變動，價格敏感系數(shù)變動，此時，采用集權(quán)供應(yīng)鏈對應(yīng)條件下的函數(shù)進行求解。（1）集權(quán)供應(yīng)鏈下：訂貨量：零售價格： 供應(yīng)鏈利潤：（2）分權(quán)供應(yīng)鏈下：由于，即零售商的訂貨數(shù)量比最佳訂貨量大，處理多余的產(chǎn)品帶來額外成本。供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約：此時，在這種分權(quán)供應(yīng)鏈情況下，零售商會通過梳理折扣契約向供應(yīng)商轉(zhuǎn)移支付280.02的利潤，以彌補供應(yīng)商因為比最佳訂貨量過多的生產(chǎn)而產(chǎn)生的額外成本。5.3.2 ，的情況令產(chǎn)品市場規(guī)模變動，價格敏感系數(shù)變動，此時，采用集權(quán)供應(yīng)鏈對應(yīng)條件下的函數(shù)進行求解。（1）集權(quán)供應(yīng)鏈下：訂貨量：零售價格： 供應(yīng)鏈利潤：（2）分權(quán)供應(yīng)鏈下：由于，即零售商的

41、訂貨數(shù)量比最佳訂貨量小，增加生產(chǎn)帶來額外成本。供應(yīng)鏈數(shù)量折扣契約：在這種情況的分權(quán)供應(yīng)鏈情況下，零售商會通過梳理折扣契約向供應(yīng)商轉(zhuǎn)移支付560.02的利潤，以彌補供應(yīng)商因為比最佳訂貨量過多的生產(chǎn)而產(chǎn)生的額外成本。6 供應(yīng)鏈契約小結(jié)面對日益激烈的市場競爭和顧客需求的不斷變化，供應(yīng)鏈管理已成為21世紀(jì)的嶄新管理模式。供應(yīng)鏈契約由于其可操作性強，形式靈活，一直倍受學(xué)術(shù)界的關(guān)注，近幾年相關(guān)研究成果比較多，形成了一些理論體系?，F(xiàn)階段的研究大多數(shù)主要集中在一定的假設(shè)條件下對簡單契約或契約中某一參數(shù)的討論，結(jié)果往往難以應(yīng)用于實際，或者即使應(yīng)用于實際，也很難達到理想的效果。這里我們主要以供應(yīng)鏈?zhǔn)芡饨缬绊懯艿讲?/p>

42、動為切入點，以數(shù)量折扣契約作為手段協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，說明契約理論作為供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)方法之一，是協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈行之有效的手段。參考文獻：1 李永新供應(yīng)鏈中VRP管理如何應(yīng)對突發(fā)事件J經(jīng)濟師，2006，3：156-1572 Pasternack B.A. Optimal pricing and returns policies for perishable commodities J. Marketing Science, 1985,4（4）:166-176.3 楊德禮，郭瓊，何勇，徐經(jīng)意供應(yīng)鏈契約研究進展J管理學(xué)報，2006，3（1）：117-1254 Thengvall B, Bard J F, Yu G

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