煙草工業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)芻議

1、    煙草工業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)芻議    傅振鋒摘要：煙草工業(yè)企業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的同時，也面臨著日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險，加強(qiáng)法律風(fēng)險防控迫在眉睫。本文結(jié)合工作實踐，試對法律風(fēng)險防控體系建設(shè)進(jìn)行論述。關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險；防范中圖分類號：ts47 文獻(xiàn)識別碼：a 文章編號：1001-828x（2016）003-000-01近年來，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險，必須大力加強(qiáng)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險防控體系。結(jié)合工作實踐，筆者認(rèn)為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方

2、面開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)。一、充分認(rèn)識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的重要意義開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，推進(jìn)依法治國，建設(shè)法治煙草，實現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國際國內(nèi)市場環(huán)境，快速應(yīng)對市場變化，有效防范法律風(fēng)險，確保國有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識開展法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識統(tǒng)一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問

3、題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅強(qiáng)有力的法律支撐。二、確立法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的工作原則法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：1.堅持服務(wù)中心工作的原則。以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。2.堅持系統(tǒng)防控的原則。企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動全過程，法律風(fēng)險管理活動貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分

4、調(diào)動各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。3.堅持重點防控的原則。著力增強(qiáng)防控措施針對性和有效性，重點防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險，如重大決策法律風(fēng)險防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險防控，合同管理法律風(fēng)險防控，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防控，采購管理法律風(fēng)險防控，勞動用工法律風(fēng)險防控，煙草控制法律風(fēng)險防控。4.堅持審慎管理的原則。法律風(fēng)險具有特殊性，因此在開展法律風(fēng)險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風(fēng)險管理活動，同時要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。5.堅持持續(xù)改進(jìn)的原則。積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思

5、想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險防控方法，健全法律風(fēng)險防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作階段法律風(fēng)險防控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。開展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)知識，全面領(lǐng)會、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險防控體系建設(shè)各項要求，提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，營造氛圍，為扎實開展后續(xù)工作打好堅實基礎(chǔ)。2.重點推進(jìn)階段。根據(jù)確定的防控重點，結(jié)合企業(yè)實際，實行“專項負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風(fēng)險防控工作

6、，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗。3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險，做到法律風(fēng)險防控全覆蓋、無空白。4.總結(jié)提升階段。在全面總結(jié)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實際，建章立制，讓法律風(fēng)險防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動態(tài)化。四、認(rèn)真開展法律風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和提升等工作結(jié)合工作實踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險識別、分析、評價、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查等流程開展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作。1.認(rèn)真開展法律風(fēng)險

7、識別。法律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險防控體系建設(shè)工作中的一項基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險。各崗位人員在開展法律風(fēng)險排查識別時，要對照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動或業(yè)務(wù)活動流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對照法律風(fēng)險表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項管理、業(yè)務(wù)活動中是否存在法律風(fēng)險并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險的具體行為，確定法律風(fēng)險涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。2.認(rèn)真開展法律風(fēng)險評價。法律風(fēng)險評價是指根據(jù)法律風(fēng)險分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險等級的過程，目的是為法律風(fēng)險應(yīng)對做出決策。在

8、開展法律風(fēng)險評價時，要按照法律風(fēng)險水平的高低對法律風(fēng)險進(jìn)行初步排序和分級。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實際工作需要，綜合考慮近年來發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施。主要包括以下幾種類型：（1）資源配置類；（2）制度流程類；（3）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；（4）技術(shù)手段類；（5）信息類；（6）活動類；（7）培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對措施時，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，應(yīng)對措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實發(fā)揮防控法律風(fēng)險的作用。4.認(rèn)真開展改進(jìn)提升工作。法律風(fēng)險防控體系初步建立后，應(yīng)及時監(jiān)測法律風(fēng)險信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業(yè)法律風(fēng)險管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建