科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體系的研究

1、    科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體系的研究    周鑫摘要：科技成果轉(zhuǎn)化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎，對推動科技進(jìn)步，增強(qiáng)綜合國力的作用至關(guān)重要。本文分析了發(fā)達(dá)國家促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的政策、措施和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對比國內(nèi)現(xiàn)狀，從項(xiàng)目管理角度研究提出了一套“管理體系”，對充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)，支持成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施具有重要理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；科技計(jì)劃管理；管理體系一、研究背景黨的十八大明確提出要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，并于2015年3月提出了“強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對接，增強(qiáng)科技進(jìn)步對

2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度”的要求。在社會需求和政府推動下，高校院所和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上都加大了投入。多年來，在國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎名單中，高校獲獎數(shù)占總數(shù)的一半以上，成為我國源頭創(chuàng)新主力。企業(yè)在“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”、“供給側(cè)改革”等國家空前的改革決心前，在“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”的浪潮中，在“互聯(lián)網(wǎng)+”、“智能制造”等新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃推動下，創(chuàng)新動力和成果需求空前高漲。二、國外科技成果轉(zhuǎn)化管理體系研究現(xiàn)狀及其成功經(jīng)驗(yàn)完善的政策體系、先進(jìn)計(jì)劃管理和評價(jià)體系在提升成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)揮成果價(jià)值中起到的重要作用，國外的經(jīng)驗(yàn)和做法值得我們借鑒。（1）有完善的政策體系、法規(guī)和制度。政府通過出臺鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策、法規(guī)，

3、進(jìn)行稅收優(yōu)惠，約定利益分配，極大激發(fā)了科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研人員將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性，用制度來規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的運(yùn)作流程，評估監(jiān)督到位，公開透明。（2）在科技成果評估方面，更注重市場需求，更關(guān)注社會、經(jīng)濟(jì)效益。部分發(fā)達(dá)國家，對科技成果的權(quán)威性評估主要由社團(tuán)來完成，如諾貝爾獎就屬此例。這與我國主要由各級政府對科技成果進(jìn)行評估鑒定有著很大區(qū)別，也導(dǎo)致了我國的很多成果學(xué)術(shù)性大于實(shí)用性，與市場脫節(jié)。（3）科研資金渠道多樣，風(fēng)險(xiǎn)投資推動科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著?？萍及l(fā)達(dá)國家的科技成果研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源很多，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)都可以申請國家資助，社會捐助，而風(fēng)險(xiǎn)投資基金的出現(xiàn)更進(jìn)一步推動了科技成果轉(zhuǎn)化的步伐。三、我

4、國科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃管理中存在的問題對比發(fā)達(dá)國家的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，我們也不難找出目前阻礙我果科技成果轉(zhuǎn)化的問題，這也正是我國科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃管理的癥結(jié)所在。（1）科技成果轉(zhuǎn)化政策、法律體系尚不健全。2015年我國修訂了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，從問題入手，加強(qiáng)科研成果信息發(fā)布；加快政府職能轉(zhuǎn)變；建立利益機(jī)制。這是我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化邁出的最為關(guān)鍵的一步。（2）需要加快科技計(jì)劃管理改革。長期以來，我國國家和地方科技部門科技計(jì)劃主要以無償資助方式對科技項(xiàng)目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行支持。這種科技計(jì)劃管理體系比較快速的推動了我國基礎(chǔ)科研的發(fā)展，但隨著我國科技實(shí)力不斷提升，科技創(chuàng)新的復(fù)雜性和多樣性特點(diǎn)越來越突出，傳統(tǒng)的科技

5、計(jì)劃管理體系已經(jīng)不能適應(yīng)社會對高科技項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化的需求。（3）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目融資渠道少，天使投資發(fā)展緩慢。很多企業(yè)花大量精力、資金得到優(yōu)秀的科研成果，但在產(chǎn)業(yè)化或打市場時(shí)不能保障資金及時(shí)到位，最終遺憾錯(cuò)過市場行情，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”浪潮中因技術(shù)而起，因資金而終的創(chuàng)業(yè)失敗案例更是比比皆是。四、在我國建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體制機(jī)制的總體思路我國政府目前推動科技成果轉(zhuǎn)化主要有兩種方式，一種是財(cái)政劃撥專項(xiàng)資金，由科技部門設(shè)立專門的科技發(fā)展計(jì)劃對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評選立項(xiàng)支持；一種是設(shè)立稅收優(yōu)惠政策，對科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化所發(fā)生的經(jīng)費(fèi)予以稅收優(yōu)惠減免?？萍汲晒D(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目管理方式正在發(fā)生著巨大轉(zhuǎn)變

6、，總體應(yīng)遵循以下原則：管理主體明確、運(yùn)作機(jī)制完善、評價(jià)體系科學(xué)、項(xiàng)目管理可控。管理體制方面，改變以往政府在科技計(jì)劃方面單一的管理模式。以往計(jì)劃的設(shè)計(jì)、實(shí)施、結(jié)題全部由政府同意管理，政府既承擔(dān)了科技計(jì)劃管理者、監(jiān)督者的職能，同時(shí)又是科技計(jì)劃的組織者。這在很大程度上增大政府對科技研發(fā)的干預(yù)程度，不能充分發(fā)揮科技計(jì)劃在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面的作用。在具體計(jì)劃實(shí)施中，需要明確各方任務(wù)和責(zé)任，明確管理主體、運(yùn)作機(jī)制、管理機(jī)制、建立評價(jià)體系。管理主體：科技部門以股權(quán)投資方式支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目是一種新管理方式，因股權(quán)投資的要求和財(cái)政資金使用方面的規(guī)定，政府不能直接參與到企業(yè)的股份投資中，財(cái)政資金參股企業(yè)，需要建

7、立資本運(yùn)作平臺來實(shí)現(xiàn)。政府部門是科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目的管理主體，負(fù)責(zé)政策制定和落實(shí)，企業(yè)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施，第三方機(jī)構(gòu)或投資公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的評價(jià)。運(yùn)作機(jī)制：設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資金，成立國資企業(yè)法人的投資管理平臺，將專項(xiàng)資金注入投資管理平臺。確定立項(xiàng)項(xiàng)目清單和資金預(yù)算后，由投資管理平臺根據(jù)評審結(jié)果與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資協(xié)議，對項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資支持。建立完善的股權(quán)退出機(jī)制，最大化讓利項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。通過政策保障和協(xié)議約定，在成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目按計(jì)劃完成后進(jìn)行股權(quán)退出，將股權(quán)增值部分讓利給企業(yè)其他股東。項(xiàng)目結(jié)題，股權(quán)退出后所回收資金重新劃入科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目股權(quán)投資專項(xiàng)資金池，擴(kuò)大資金池規(guī)模，使該項(xiàng)支持政策得到可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步增加科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持力度。評價(jià)體系：由于政府參與股權(quán)投資支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的政策導(dǎo)向性，科技風(fēng)險(xiǎn)投資人才尤其是天使階段投資人才的稀缺性，應(yīng)當(dāng)建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評價(jià)體系。評價(jià)體系既要注重股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)評估、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性評估也要注重社會民生、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。將政府政策導(dǎo)向與市場導(dǎo)向相結(jié)合，建立一套科學(xué)有效的科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目評價(jià)體系29。立項(xiàng)后管理：完善科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制，項(xiàng)目經(jīng)立項(xiàng)，資金到位后進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行期，投資管理平