杭州股權(quán)管理中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

1、精品資料杭州股權(quán)管理中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：1、公司在股權(quán)托管前，先填寫股權(quán)托管申請(qǐng)書，然后與中心簽訂股權(quán)托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。2 、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：(1) 公司股權(quán)托管申請(qǐng)書；(2) 股份有限公司股東名冊(cè)(含文本資料、磁盤資料)；(3) 授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件；(4) 經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；(5) 企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；(6) 中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。上述材料如為復(fù)印件， 股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司

2、印章， 并且在提交材料時(shí)提供原 件以供核對(duì)。中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)： 股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：1 、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書；3 、 借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；4 、 出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議(加蓋董事會(huì)公章)；5 、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(加蓋單位公章)；6 、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、 法定代表人授權(quán)委托書 (加蓋公章及法定代表 人簽章)；7 、 法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；8 、 出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；9 、 本中心規(guī)定的其他文件。 中心

3、對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。三、分紅派息辦理手續(xù)：分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程， 也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 分紅 派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。 股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì) 發(fā)布分紅派息通知； 向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過的分紅派息方案及全額分紅 派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶應(yīng)提交的文件：1、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告；2、公司利潤分配方案；3、公司同意利潤分配方案的決議；4、代理分紅派息協(xié)議書；5、本所要求的其他文件資料。四、股本增減辦理手續(xù)： 公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回

4、購、注銷。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門 批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：1、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書；2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；3 、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件 （指股份公司 ）；4、增發(fā)新股或配股方案；5、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件；6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書；8、本所要求的其它文件資料。有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。五、股權(quán)非交易性過戶手續(xù)： 股權(quán)非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、 財(cái)產(chǎn)分割、 行政劃撥、 司法判 決等原因而發(fā)生

5、的股權(quán)變更。（一）國有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：1 、 雙方的營業(yè)執(zhí)照副本；2 、 經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書；3 、 交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議；4 、證明司法判決的有效法律文憑件；5 、中心要求的其他文件。（二）自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶，當(dāng)事人須提供下列 文件：1 、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；2 、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；3 、中心要求的其他文件。中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后，分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、

6、變更、修改、銷戶手續(xù)： 應(yīng)提交的文件：（一 ） 法人股東（除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人代表授權(quán)委托書；3、受托人身份證原件及復(fù)印件；4、股東賬戶卡原件；（二 ） 自然人股東（除帳戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人）1、身份證原件及復(fù)印件；2、股東賬戶卡原件；八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：應(yīng)提交的文件：（一 ） 法人機(jī)構(gòu)1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；3、受托人身份證原件及復(fù)印件；（二 ） 自然人1 、 身份證原件2、相關(guān)部門的證明文件；（三 ） 執(zhí)法機(jī)構(gòu)1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書； 2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明3 、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；4、依法應(yīng)提供的其他資料。九、出具股權(quán)證明手續(xù)： 應(yīng)提交的文件：（一 ） 法人股東1、法人機(jī)