問責(zé)管理制度

1、問責(zé)管理制度集團(tuán)問責(zé)管理辦法（試行）目錄第一章總則 1第二章問責(zé)情形 2第三章問責(zé)方式與適用 3第四章問責(zé)權(quán)限和程序 4第五章罰則 4第六章申訴 6第七章附則 6第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)集團(tuán)全面管理，提升管理效能，強(qiáng)化工作責(zé)任制，促進(jìn)中高層管理人員勤勉盡責(zé)，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職、瀆職等行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎(jiǎng)罰分明”的管理 體制，特制定本辦法。第二條 責(zé)任問責(zé)制度，是根據(jù)“有職就有責(zé)、任職要負(fù)責(zé)、失職要問責(zé)”的原則，對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象在其管轄的部門和在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過程中，由于故意或者過失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，以致造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會(huì)上

2、造成不良影響及 后果的，都要進(jìn)行責(zé)任追究的制度。第三條 集團(tuán)執(zhí)行總裁為問責(zé)工作決定人，根據(jù)本制度規(guī)定，視具 體情形，作出是否問責(zé)的決定。 審計(jì)監(jiān)察中心為問責(zé)工作執(zhí)行機(jī)構(gòu) （下 稱“問責(zé)執(zhí)行機(jī)構(gòu)”），調(diào)查、核實(shí)問責(zé)事實(shí)，提出問責(zé)意見并根據(jù) 問責(zé)決定實(shí)施問責(zé)。第四條 依據(jù)本制度進(jìn)行問責(zé)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；（三）誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則；（四）公正原則；（五）問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。第二章 問責(zé)范圍第五條 問責(zé)情形的具體運(yùn)行（一）決策嚴(yán)重失誤或違反程序和權(quán)限規(guī)定決策的；（二）為完成經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)弄虛作假、虛報(bào)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致當(dāng)期數(shù)據(jù)出現(xiàn) 重大錯(cuò)

3、報(bào)，給公司造成損失的；（三）不履行或不正確履行職責(zé)， 造成公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大的；（四）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故 , 或者2/ 8問責(zé)管理制度連續(xù)（3 次及以上）發(fā)生一般性安全、質(zhì)量事故的；（五）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生群體性、突發(fā)性、重大性事件，造成公司形象受到嚴(yán)重影響的，或?qū)σ陨鲜录幚聿患皶r(shí)、處置 不當(dāng), 導(dǎo)致事態(tài)惡化的；（六）因工作失職、失誤，致使公司受到上級(jí)黨委、政府職能部門和 監(jiān)管部門處罰或批評(píng)的；（七）對(duì)特別重大事項(xiàng)或問題隱瞞不報(bào)或上報(bào)不及時(shí)的；（八）招投標(biāo)活動(dòng)出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)、串通招投標(biāo)，被監(jiān)督部門查處的；（九）出現(xiàn)員工多人罷工、辭職或上訪的；（十

4、）招錄、任用、選拔人員失察、失誤，致使一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法等行為，情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；（ 十一） 泄露公司商業(yè)秘密的；（ 十二） 出現(xiàn)被公司辭退、開除等離職人員在集團(tuán)及其所屬公司較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)承攬業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)或者制止的；（ 十三 ） 弄虛作假，牟取不正當(dāng)利益的，數(shù)額較大的；（ 十四）本系統(tǒng)或本單位年度內(nèi)出現(xiàn) 3 人次以上吃拿卡要違規(guī)行為或一人以上被司法機(jī)關(guān)處理的；（十五）在特定期間內(nèi)，多次（ 3 次及以上）出現(xiàn)相同或類似錯(cuò)誤，屢 教不改，被監(jiān)督部門查處的；3/ 8問責(zé)管理制度（ 十六 ） 嚴(yán)重違反有關(guān)工作作風(fēng)和生活作風(fēng)的規(guī)定，造成惡劣影響的；（十七）公司及下屬子公司違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方輸送利益的

5、；（十八）公司內(nèi)部控制出現(xiàn)重大缺陷，導(dǎo)致公司合法利益受損的；（十九）對(duì)資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的；（二十）挪用公司資金或?qū)①Y金借貸給他人， 或未經(jīng)批準(zhǔn)以公司信用、 資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（二十一）管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對(duì)下屬部門或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容的；（ 二十一 ） 其他違反公司制度，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響第三章 問責(zé)方式與適用第六條 問責(zé)的方式：（一）責(zé)令改正并作檢討；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）留用察看；（四）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；（五）罷免、解除勞動(dòng)合同。（六）其他方式第七條

6、對(duì)被問責(zé)人處以本制度第五條規(guī)定的問責(zé)形式之外，可同時(shí)附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由審計(jì)監(jiān)察中心視情況進(jìn)行具體確定。第八條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任； 因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第九條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的；（三）確因意外和自然因素造成的；（四）非主觀因素未造成重大影響的；（五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第十條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人因

7、素所致 的；（二）屢教不改且拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；（三）事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；（四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。第四章 問責(zé)權(quán)限和程序第十一條 問責(zé)權(quán)限和程序（一）對(duì)因檢舉、控告、處理重大事故事件、查辦案件、審計(jì)或者其 他方式發(fā)現(xiàn)的公司員工應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索，審計(jì)監(jiān)察中心按照權(quán)限和程 序進(jìn)行調(diào)查后，對(duì)需要實(shí)行問責(zé)的，按照公司管理權(quán)限向公司相關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)提出問責(zé)建議；（二）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)審計(jì)監(jiān)察中心提出的問責(zé)建議作出問責(zé) 決定；（三）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作出問責(zé)決定后，由人事部門辦理相關(guān)事宜，或 者由審計(jì)監(jiān)察中心責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)事宜。第五章 罰則第十二條 對(duì)管理不善、違規(guī)違法行為按

8、其給公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損 失的金額，分為輕微、輕度、中度、嚴(yán)重、重大、特別重大五個(gè)等級(jí)。按經(jīng)濟(jì)損失大小劃分如下：一）涉及金額在人民幣500 元（含）以上至 5000 元以下的，為輕微8/ 8違規(guī)行為；二）涉及金額在人民幣5000元（含）以上至 1 萬(wàn)元以下的，為輕度違規(guī)行為；三）涉及金額在人民幣1 萬(wàn)元（含）以上至 5 萬(wàn)元以下的，為中度違規(guī)行為；四）涉及金額在人民幣5 萬(wàn)元（含）以上至 10 萬(wàn)元以下的，為嚴(yán)重違規(guī)行為；五）涉及金額在人民幣10萬(wàn)元（含）以上， 20萬(wàn)以下的，為重大違規(guī)行為；六）涉及金額在人民幣20 萬(wàn)元（含）以上，為特別重大違規(guī)行為。第十三條 經(jīng)濟(jì)損失處罰標(biāo)準(zhǔn)一）涉及經(jīng)濟(jì)損

9、失的，根據(jù)事故大小、情節(jié)輕重，除賠償經(jīng)濟(jì)損失之外, 按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：1、輕微違規(guī)行為，按損失金額35%的比例處罰；2、輕度違規(guī)行為，按損失金額30%的比例處罰；3、中度違規(guī)行為，按損失金額25%的比例處罰；4、嚴(yán)重違規(guī)行為，按損失金額20%的比例處罰；5、重大違規(guī)行為，按損失金額15%的比例處罰；6、特別重大違規(guī)行為，按損失金額 10%的比例處罰。屬輕度以上違規(guī)行為的，實(shí)行分段處罰。原則上罰金由員工自行繳納到公司財(cái)務(wù)管理中心，如果逾期或拒 絕繳納則由公司組織人事中心負(fù)責(zé)從員工收入中扣除，對(duì)當(dāng)月不能全 部處罰的部分，由組織人事中心負(fù)責(zé)逐月從員工月收入中扣除，當(dāng)年 至發(fā)年終獎(jiǎng)仍未扣完者，可從年

10、終獎(jiǎng)中扣除。（二）員工及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)處罰標(biāo)準(zhǔn)：1、屬輕微和輕度違規(guī)行為的，由直接責(zé)任人承擔(dān)。2、屬中度或較大違規(guī)行為的， 直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)， 主管跟罰 5%， 部門負(fù)責(zé)人跟罰 5%。部門未設(shè)主管的，由部門負(fù)責(zé)人跟罰 10%。3、屬重大違規(guī)行為的，直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)，主管跟罰 5%，部門 負(fù)責(zé)人跟罰 5%。4、屬特別重大違規(guī)行為的，直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)，主管跟罰5%，部門負(fù)責(zé)人跟罰 5%，部門分管領(lǐng)導(dǎo)跟罰 5%。第六章 申 訴第十四條 被處罰人對(duì)審計(jì)監(jiān)察中心處罰決定不服的，可以自收到處 罰決定之日起 5 日內(nèi)向?qū)徲?jì)監(jiān)察中心提出書面申訴，逾期未提出書面 申訴的視為認(rèn)可審計(jì)監(jiān)察中心的處罰決定。第十五條 對(duì)審計(jì)監(jiān)察中心處罰決定不服的申訴，審計(jì)監(jiān)察中心應(yīng)組 織進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議決定為最終決定。審計(jì)監(jiān)察中心應(yīng)當(dāng)自受理之日起 30 日內(nèi)做出復(fù)議結(jié)論。第十六條