新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)理研究

1、    新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)理研究    張根明+李若琦摘要：依據(jù)企業(yè)行為理論和二元?jiǎng)?chuàng)新理論，以我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)微觀企業(yè)為切入點(diǎn)，探討新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為機(jī)理，為解釋企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力不足提供了新視角。建立企業(yè)績(jī)效比較、冗余資源與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系的概念模型，實(shí)證分析表明企業(yè)歷史績(jī)效比較和同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較分別對(duì)新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響，冗余資源在績(jī)效比較與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系之間不存在顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)。鑒于此，國(guó)家應(yīng)通過搭建開放且互補(bǔ)的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、實(shí)施以利益為導(dǎo)向的雙邊激勵(lì)、加快供給側(cè)改革等措施，提高新能源企業(yè)的創(chuàng)新積極性，實(shí)現(xiàn)我

2、國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。關(guān)鍵詞：新能源；企業(yè)行為；績(jī)效比較；冗余資源；探索/開發(fā)；粗放發(fā)展方式；化石能源；能源危機(jī)：f272.3 ：a ：1007-2101（2016）05-0068-07粗放的發(fā)展方式和以化石能源為主的能源發(fā)展模式使我國(guó)能源安全問題和環(huán)境問題相繼出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展面臨不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的危機(jī)1。巴黎氣候協(xié)定的達(dá)成，更強(qiáng)調(diào)了我國(guó)在節(jié)能減排、減緩氣候變化進(jìn)程中擔(dān)負(fù)的艱巨任務(wù)。新能源的使用是緩解能源危機(jī)、減少碳排放的有效途徑，而技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段，需求市場(chǎng)不夠成熟，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能力并不強(qiáng)（王元地、史曉輝，2014

3、）。國(guó)外成熟的新能源技術(shù)決定了世界新能源產(chǎn)業(yè)的分工格局，限制了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平的提高（解樹江、魏秋利、王磊等，2012）。為把握新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，國(guó)內(nèi)外學(xué)者作了一定的探究：brunnermeier（2003）2認(rèn)為，支持環(huán)保政策可以促進(jìn)新能源技術(shù)創(chuàng)新；reiche和bechberger（2004）3認(rèn)為，自然資源基礎(chǔ)和國(guó)家扶持政策均是新能源成功發(fā)展的必要因素；蘇竣和張漢威（2012）4基于技術(shù)生命周期和技術(shù)創(chuàng)新過程的視角，認(rèn)為新能源技術(shù)創(chuàng)新包括研究、開發(fā)、示范和推廣，并論述了后兩個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)；王群偉等（2013）5基于技術(shù)創(chuàng)新過程

4、和生命周期視角，從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個(gè)維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系，認(rèn)為相關(guān)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)新能源技術(shù)創(chuàng)新影響度最大。以上這些研究較少考慮創(chuàng)新主體的市場(chǎng)表現(xiàn)和約束，對(duì)決策者在技術(shù)創(chuàng)新投入的決策行為特征重視不夠，這使得基于決策行為視角挖掘制約新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的原因、展開對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)理的研究尤為必要。一、理論與假設(shè)（一）績(jī)效比較1963年cyert和march提出企業(yè)行為理論，將企業(yè)視為一個(gè)通過績(jī)效感知信息并以目標(biāo)為決策導(dǎo)向的信息處理和決策反饋系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)評(píng)價(jià)績(jī)效好壞、問題探索及決策的過程。由于大多數(shù)人

5、在面對(duì)收益時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)損失時(shí)偏好風(fēng)險(xiǎn)（kahneman和tversky，1979），那么，當(dāng)企業(yè)績(jī)效高于基準(zhǔn)時(shí)，決策者將感到滿意并傾向于維持現(xiàn)狀，甚至不再追加投資（cyert和march，1963）；而當(dāng)績(jī)效低于基準(zhǔn)時(shí)，決策者將搜尋企業(yè)可能存在的問題，尋找潛在解決方案，降低短期回報(bào)目標(biāo)，尋求長(zhǎng)遠(yuǎn)生存及發(fā)展6 7。眾多學(xué)者利用這一決策過程解釋企業(yè)的創(chuàng)新行為或資源配置行為，如gaba和joseph（2013）8發(fā)現(xiàn)，當(dāng)單個(gè)部門的績(jī)效低于預(yù)期水平時(shí)，該部門對(duì)提升改良本部門績(jī)效的動(dòng)機(jī)增加，對(duì)新產(chǎn)品的開發(fā)行為也隨之增加；arrfelt、wiseman和hult（2013）9發(fā)現(xiàn)績(jī)效反饋會(huì)影響資本在企

6、業(yè)內(nèi)各部門的分配行為，當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的績(jī)效低于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時(shí)，容易造成對(duì)該經(jīng)濟(jì)單元的投資過度，而當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的績(jī)效高于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時(shí)，容易造成對(duì)該經(jīng)濟(jì)單元的投資不足。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，盡管技術(shù)創(chuàng)新能提高本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和其他企業(yè)的進(jìn)入壁壘，但是會(huì)降低企業(yè)生存機(jī)遇10。greve（2003）認(rèn)為，企業(yè)行為理論能夠解釋企業(yè)在不同時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新程度不盡相同的原因，即通過比較，決策者在認(rèn)為企業(yè)績(jī)效較好、優(yōu)勢(shì)能夠保持的情況下規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少技術(shù)創(chuàng)新嘗試；而在認(rèn)為企業(yè)績(jī)效較差的情況下傾向于實(shí)施潛在解決方案承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提高后期研發(fā)投入或進(jìn)入新的研究領(lǐng)域。結(jié)合

7、有限理性假說，greve（2003）認(rèn)為決策者在制定績(jī)效評(píng)價(jià)基準(zhǔn)時(shí)參考企業(yè)的歷史績(jī)效和同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的相同時(shí)期績(jī)效信息。由于在不同的預(yù)期模型和信息處理能力設(shè)定下，決策者形成的預(yù)期不同，對(duì)解決方案的設(shè)計(jì)也不同（鐘春平、田敏，2015），為使問題簡(jiǎn)化，筆者以同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效和企業(yè)歷史績(jī)效（march和simon，1958；cyert和march，1963；fiegenbaum和thomas，1988）作為我國(guó)新能源企業(yè)決策者評(píng)價(jià)績(jī)效好壞的基準(zhǔn)，企業(yè)績(jī)效與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)同時(shí)期績(jī)效和本企業(yè)歷史績(jī)效的差值分別為同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較和企業(yè)歷史績(jī)效比較9，反映企業(yè)的行業(yè)地位和發(fā)展趨勢(shì)。提出假設(shè)1和假設(shè)2：假

8、設(shè)1（h1）：同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，即比較值大于0時(shí)抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入；假設(shè)2（h2）：企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，即比較值大于0時(shí)抑制技術(shù)創(chuàng)新投入，比較值小于0時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入。（二）探索式/開發(fā)式創(chuàng)新march在1991年發(fā)表的文章exploration and exploitation in organization learning中首次提出了探索（exploration）和開發(fā)（exploitation）的概念11。此后多位學(xué)者在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)，開發(fā)是對(duì)當(dāng)前已知事物的利用與發(fā)展，是依托現(xiàn)有

9、知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行改良和提升；而探索是對(duì)新知識(shí)的創(chuàng)造，如設(shè)計(jì)新產(chǎn)品、開辟新市場(chǎng)、拓展新渠道和服務(wù)新群體（tushman和oreilly，1996；danneels，2002；benner和tushman，2003；jansen et al.，2006）。 探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新對(duì)績(jī)效改善的著眼點(diǎn)不同，探索式創(chuàng)新注重于提高企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，重視長(zhǎng)期績(jī)效；而開發(fā)式創(chuàng)新注重于提高企業(yè)效率，重視短期績(jī)效。同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較和企業(yè)歷史績(jī)效比較分別反映企業(yè)的短期地位和長(zhǎng)期趨勢(shì)，折射企業(yè)在短期或長(zhǎng)期內(nèi)存在的問題。問題存續(xù)期的長(zhǎng)短將影響決策者選擇相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略以改進(jìn)績(jī)效，因此認(rèn)為決策者根據(jù)改善績(jī)效的需求選擇不同創(chuàng)

10、新類型，同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較和企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的投入將產(chǎn)生不同程度的影響。在假設(shè)1和假設(shè)2的基礎(chǔ)上將假設(shè)擴(kuò)展為：假設(shè)1a（h1a）：同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入有負(fù)向影響；假設(shè)1b（h1b）：同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入有顯著負(fù)向影響；假設(shè)2a（h2a）：企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入有顯著負(fù)向影響；假設(shè)2b（h2b）：企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入有負(fù)向影響。（三）冗余資源冗余資源（machlup，1946）是系統(tǒng)中未被占用的資源，在投資活動(dòng)及企業(yè)資源配置過程中可被自由使用。冗余資源為企業(yè)提供

11、潛在的資源緩沖，使企業(yè)能夠及時(shí)隨外部環(huán)境變化調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)及戰(zhàn)略（bourgeois，1981）。企業(yè)行為理論認(rèn)為，冗余資源是創(chuàng)新和改變的根源（cyert和march，1963），它激勵(lì)決策者進(jìn)行更多嘗試，鑒別和把握新的機(jī)會(huì)（levinthal和march，1981）。在冗余資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的研究方面，鐘和平（2009）12指出，適度的冗余能夠緩解企業(yè)資源短缺，更是企業(yè)創(chuàng)新的重要催化劑，許多創(chuàng)新活動(dòng)都是在搜尋企業(yè)冗余資源的情況下完成的；張慶壘等（2015）13認(rèn)為，冗余資源為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更大可能，當(dāng)技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)資源匱乏時(shí)，決策者可靈活配置冗余資源，保證研發(fā)活動(dòng)順利開展，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范

12、圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)，冗余資源能夠緩解思維模式剛性和技術(shù)路徑依賴，減少?zèng)Q策者因?yàn)闈M意而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)，使企業(yè)遠(yuǎn)離潛在的績(jī)效下滑危機(jī)14。由于冗余資源存在緩解內(nèi)部資源沖突的作用機(jī)理，筆者認(rèn)為，冗余資源在動(dòng)機(jī)與內(nèi)部資源分配及整合方面有調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步提出假設(shè)3：假設(shè)3（h3）：冗余資源調(diào)節(jié)績(jī)效比較對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響：假設(shè)3a（h3a）：績(jī)效比較大于0時(shí)，冗余資源負(fù)向調(diào)節(jié)績(jī)效比較對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的抑制作用；假設(shè)3b（h3b）：績(jī)效比較小于0時(shí)，冗余資源正向調(diào)節(jié)績(jī)效比較對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的促進(jìn)作用。綜上，筆者構(gòu)建如圖1所示的假設(shè)關(guān)系。（二）回歸結(jié)果及分析采用ols方法給出各變量對(duì)新能源企業(yè)探索式創(chuàng)新投入和

13、開發(fā)式創(chuàng)新投入影響的估計(jì)結(jié)果。探索式創(chuàng)新投入回歸結(jié)果如表1所示。模型1為控制變量回歸模型，模型2-5分別為控制變量與單一自變量的回歸模型，模型6和模型7為冗余資源調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停瑱z驗(yàn)時(shí)對(duì)slack、ppc和hpc進(jìn)行中心化處理。模型1中，企業(yè)的冗余資源（=0.114，p<0.05）越多，環(huán)境動(dòng)態(tài)性（=0.215，p<0.01）越高，探索式創(chuàng)新投入越多，二者與探索式創(chuàng)新投入呈顯著正相關(guān)；企業(yè)年齡（=-0.091，p<0.1）與探索式創(chuàng)新投入成負(fù)相關(guān)，說明新成立的企業(yè)更具有探索式創(chuàng)新的積極性，沒有明顯的路徑依賴；企業(yè)性質(zhì)與探索式創(chuàng)新投入呈負(fù)相關(guān)（=-0.037，p<0.0

14、1），說明相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)受到的限制較少（余碧巖，2002），更容易沖破傳統(tǒng)思維，增加探索式創(chuàng)新投入；企業(yè)規(guī)模（=-0.18，p<0.05）與探索式創(chuàng)新投入負(fù)相關(guān)，可能的解釋是：隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，進(jìn)行探索式創(chuàng)新并打破日常運(yùn)作流程的難度增大，或者規(guī)模優(yōu)勢(shì)為企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中穩(wěn)固市場(chǎng)地位提供了有利因素，從而降低了探索式創(chuàng)新投入；資本密集度在模型1中的影響不顯著，可能的解釋是：我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)尚屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)多集中于產(chǎn)業(yè)鏈低端，創(chuàng)新能力較弱，投入較少。模型2表明，同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較未對(duì)探索式創(chuàng)新投入產(chǎn)生顯著影響，假設(shè)1a不成立。模型3-5表明歷史績(jī)效比較（三年歷史績(jī)效比較結(jié)

15、果顯著）對(duì)探索式創(chuàng)新有負(fù)向影響（=-0.064，p<0.1），當(dāng)企業(yè)績(jī)效逐步下滑，作為潛在改良策略的探索式技術(shù)創(chuàng)新的投入規(guī)模將增大，而當(dāng)決策者認(rèn)為企業(yè)績(jī)效上升的趨勢(shì)能夠保持，便依賴原有路徑，探索式創(chuàng)新的規(guī)?？s小，假設(shè)2a成立。因此對(duì)于探索式創(chuàng)新而言，企業(yè)創(chuàng)新行為受歷史績(jī)效比較的影響比同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較的影響要大。模型6和模型7分別檢驗(yàn)冗余資源在企業(yè)歷史績(jī)效比較小于0和大于0的情況下的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果表明，當(dāng)企業(yè)歷史績(jī)效比較小于0時(shí)，冗余資源沒有起到理想的正調(diào)節(jié)效應(yīng)以強(qiáng)化對(duì)探索式創(chuàng)新的促進(jìn)作用，當(dāng)企業(yè)歷史績(jī)效比較大于0時(shí)，冗余資源沒有起到理想的負(fù)調(diào)節(jié)效應(yīng)以弱化對(duì)探索式創(chuàng)新的抑制作用，如

16、果創(chuàng)新的失敗難以消化，那么即使存在充裕的冗余資源，也難以增加決策者技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。開發(fā)式創(chuàng)新投入回歸結(jié)果如表2所示。模型8為控制變量回歸模型，模型9-12分別為控制變量與單一自變量回歸模型。模型13和模型14為冗余資源調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，檢驗(yàn)時(shí)對(duì)slack、ppc和hpc進(jìn)行中心化處理。企業(yè)規(guī)模和資本密集度在模型8-14中的回歸系數(shù)均不顯著，予以剔除。企業(yè)冗余資源（=0.126，p<0.01）越多，環(huán)境動(dòng)態(tài)性（=0.157，p<0.01）越高，企業(yè)成立時(shí)間（=-0.115，p<0.05）越短，開發(fā)式創(chuàng)新投入越多，即新成立的企業(yè)更具有開發(fā)式創(chuàng)新的積極性，環(huán)境變化越快，越促使企業(yè)以

17、開發(fā)式創(chuàng)新的方式適應(yīng)環(huán)境變化，而冗余資源使開發(fā)式創(chuàng)新更容易進(jìn)行；相比于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新方面更顯靈活，開發(fā)式創(chuàng)新投入也相應(yīng)增多（=-0.26，p<0.01）。模型9表明，同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較（=-0.109，p<0.05）負(fù)向影響開發(fā)式創(chuàng)新投入，當(dāng)決策者認(rèn)為企業(yè)行業(yè)地位較弱時(shí)，會(huì)增加潛在改良策略開發(fā)式技術(shù)創(chuàng)新投入的規(guī)模，而當(dāng)決策者認(rèn)為企業(yè)在行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)地位能夠保持，開發(fā)式創(chuàng)新受到抑制，假設(shè)1b成立。模型10-12表明企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，長(zhǎng)期積累的結(jié)果很少甚至不影響短期行為，假設(shè)2b不成立。因此對(duì)于開發(fā)式創(chuàng)新而言，企業(yè)創(chuàng)新行為受同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較

18、的影響比歷史績(jī)效比較的影響要大。模型13和模型14分別檢驗(yàn)冗余資源在同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較小于0和大于0時(shí)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果表明，當(dāng)同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較小于0時(shí)，冗余資源沒有起到理想的正調(diào)節(jié)效應(yīng)強(qiáng)化對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新的促進(jìn)作用，當(dāng)同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較大于0時(shí)，冗余資源沒有起到理想的負(fù)調(diào)節(jié)效應(yīng)弱化對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新的抑制作用。企業(yè)對(duì)冗余資源的挖掘和利用尚不充分，結(jié)合冗余資源在績(jī)效比較與新能源企業(yè)探索式創(chuàng)新投入關(guān)系間調(diào)節(jié)作用的分析，假設(shè)3不成立。 綜上，假設(shè)1b與假設(shè)2a成立，假設(shè)1a、假設(shè)2b與假設(shè)3不成立。四、結(jié)論與對(duì)策綜合以上實(shí)證分析結(jié)果，我國(guó)新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)出如下特征：同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較

19、負(fù)向影響新能源企業(yè)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入，但對(duì)后期探索式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，當(dāng)績(jī)效比較小于0時(shí)促進(jìn)對(duì)后期開發(fā)式創(chuàng)新的投入，而當(dāng)績(jī)效比較大于0時(shí)抑制對(duì)后期開發(fā)式創(chuàng)新的投入；歷史績(jī)效比較負(fù)向影響新能源企業(yè)后期探索式創(chuàng)新投入，而對(duì)后期開發(fā)式創(chuàng)新投入未產(chǎn)生顯著影響，當(dāng)績(jī)效比較小于0時(shí)促進(jìn)對(duì)后期探索式創(chuàng)新的投入，而當(dāng)績(jī)效比較大于0時(shí)抑制對(duì)后期探索式創(chuàng)新的投入；冗余資源在績(jī)效比較與技術(shù)創(chuàng)新投入關(guān)系之間不存在顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)，企業(yè)對(duì)于冗余資源的挖掘和利用能力有限，無法使其成為創(chuàng)新和改變的催化劑。由于技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生在績(jī)效下滑時(shí)或企業(yè)在行業(yè)內(nèi)處于劣勢(shì)時(shí)，那么這種技術(shù)創(chuàng)新策略便缺少前瞻性、帶有滯后性，在整體上反映為

20、新能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入動(dòng)力不足，從而影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，難以支撐社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預(yù)期。在新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)，企業(yè)決策者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)難以消除，導(dǎo)致新能源企業(yè)很難有動(dòng)力單獨(dú)進(jìn)行核心技術(shù)研發(fā)，而國(guó)家依靠政策扶持在短期內(nèi)可能促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，但從長(zhǎng)期來看將不利于培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，甚至造成低端產(chǎn)能過剩等現(xiàn)象。我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展肩負(fù)著技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高并趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的任務(wù)，這就要求我們必須取得突破性創(chuàng)新成果。國(guó)家應(yīng)著眼于提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)力，改進(jìn)傳統(tǒng)的扶持政策，主動(dòng)承擔(dān)更多創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)，取得核心技術(shù)的創(chuàng)新與突破；充分考慮企業(yè)的創(chuàng)新行為特征，提高對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略預(yù)期

21、，激勵(lì)企業(yè)積極進(jìn)行探索式創(chuàng)新，使其不滿足于短期績(jī)效，謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。1. 搭建開放、互補(bǔ)的新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)。新能源產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性高、企業(yè)決策者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)機(jī)強(qiáng)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)、戰(zhàn)略和高風(fēng)險(xiǎn)部分應(yīng)由國(guó)家主導(dǎo)。新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入需求前期高后期低（周亞虹等，2015），國(guó)家需要在前期打好平臺(tái)基礎(chǔ)，要充分認(rèn)識(shí)到我國(guó)新能源技術(shù)水平與世界領(lǐng)先國(guó)家的差距，系統(tǒng)描述產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)具備的知識(shí)體系并積極開展國(guó)際合作；后期通過調(diào)整稅收、政府購(gòu)買等有針對(duì)性的扶持手段，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。2. 以利益為導(dǎo)向，對(duì)新能源供需雙方進(jìn)行激勵(lì)，提高新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略預(yù)期。相對(duì)傳統(tǒng)能源，新能源產(chǎn)品在性能和價(jià)格方面存在劣勢(shì)，消費(fèi)者對(duì)其

22、未來價(jià)值缺乏深層次認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致需求基礎(chǔ)薄弱，因此對(duì)于新能源的普及要針對(duì)供需雙方采取不同策略。對(duì)需求方，依照其生產(chǎn)過程差別征稅，增加使用傳統(tǒng)能源進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)企業(yè)的稅負(fù)，使其分擔(dān)環(huán)境污染成本，降低使用新能源進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)企業(yè)的稅負(fù)，使資源生產(chǎn)企業(yè)和能源消費(fèi)者重新審視并改變自己的經(jīng)濟(jì)行為，間接培育新能源需求市場(chǎng)；對(duì)供給方，依照新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為機(jī)理，應(yīng)對(duì)所有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并取得突破的企業(yè)給予保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)，企業(yè)因獎(jiǎng)勵(lì)提升績(jī)效，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)因創(chuàng)新行為不同而產(chǎn)生的績(jī)效差異，由此帶動(dòng)行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而拉動(dòng)整個(gè)新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。3. 完善新能源產(chǎn)業(yè)資本市場(chǎng)。新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要大量資金為后盾

23、，而新能源帶有很大隨機(jī)性，不確定的投資回報(bào)會(huì)減少新能源產(chǎn)業(yè)的資金流入，抑制市場(chǎng)改變現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)的欲望（petkova et al.，2014），降低新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性。因此，國(guó)家應(yīng)在宏觀層面增加新能源企業(yè)投入資金的來源渠道，根據(jù)具體市場(chǎng)和環(huán)境容量，制定專項(xiàng)合約，降低新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新投資回報(bào)的不確定性，保障投資收益，吸引資金投入。同時(shí)，要抓住絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施帶來的機(jī)遇，有效促進(jìn)國(guó)際間的金融合作和新能源的合作，降低企業(yè)融資成本和創(chuàng)新成本。4. 加快供給側(cè)改革與制度創(chuàng)新，促進(jìn)新能源的生產(chǎn)和消納。以我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)為例，公有垂直一體化的壟斷經(jīng)營(yíng)模式并不利于能源產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)（陳磊，2012；

24、王永進(jìn)、施炳展，2014）。新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與現(xiàn)行能源體系和機(jī)制的矛盾日益突出，新能源項(xiàng)目開展與傳統(tǒng)化石能源的矛盾沖突不斷增加1，都將抑制技術(shù)創(chuàng)新的積極性。國(guó)家應(yīng)搭建開放電力交易平臺(tái)，允許各類合規(guī)能源供應(yīng)者自由進(jìn)入，創(chuàng)造良好的電力供應(yīng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境；能源使用者則可根據(jù)自身生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，自由選擇靠近原料供應(yīng)源或能源供應(yīng)源進(jìn)行作業(yè)，降低企業(yè)制度性交易成本和生產(chǎn)成本。在“互聯(lián)網(wǎng)+”概念與“分布式發(fā)電+智能電網(wǎng)配置”相結(jié)合的能源生產(chǎn)分配模式下，增加新能源的消納，實(shí)現(xiàn)能源資源以市場(chǎng)為主導(dǎo)的優(yōu)化配置。參考文獻(xiàn)：1國(guó)家可再生能源中心.中國(guó)可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告r.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2015.2brunner

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