GBT24002016環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表及現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表

1、GBT24001 -201酥境管理體系內(nèi)部審核檢查表及現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表受審核部門：主管領(lǐng)導(dǎo):過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定4組織及其背景4.1是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并 影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的 各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信 息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.2是否確定了環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，這些相關(guān)方的要求是否明確？ 是否對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信 息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.3環(huán)境管理體系范圍，確定環(huán)境管理體系 范圍是否考慮了：-各種內(nèi)部和外部因素；-相關(guān)方的要求；-組織的產(chǎn)品和服務(wù)。組織是否有環(huán)境管理體系的應(yīng)用范圍 不適用本標(biāo)準(zhǔn)的要求的情況，其理

2、由是 否充分？過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定4.4環(huán)境管理體系及其過(guò)程-是否確定了環(huán)境管理體系所需的過(guò) 程？-是否確定這些過(guò)程的相互關(guān)系，所需 的輸入、輸出、資源和職責(zé)？-是否確定過(guò)程的運(yùn)作準(zhǔn)則和方法，包 括監(jiān)事與測(cè)量的方法？-是否針對(duì)過(guò)程確定了過(guò)程預(yù)期結(jié)果（過(guò)程目標(biāo)）以及過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)？-過(guò)程關(guān)更如何控制？-保持形成文件的信息是否充分、適宜？-保留確認(rèn)其過(guò)程按策劃進(jìn)行的形成 文件的信息是否適宜？過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1管理者十項(xiàng)職能的實(shí)施情況，通過(guò)交流 獲得整合證據(jù)。5.2環(huán)境方針的制定是否開(kāi)綠組織的戰(zhàn)略 目標(biāo)？是否體現(xiàn)2個(gè)承諾，為制定環(huán)境

3、目標(biāo)提 供框架？如何進(jìn)行宣貫，通過(guò)交流獲得實(shí)施證 據(jù)。5.3職責(zé)和權(quán)限，查閱職責(zé)和權(quán)限是否做出 規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)抽查崗位人員是否知道其職 責(zé)，履行情況如何？過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定6策劃6.16.1.1是否策劃環(huán)境管理體系過(guò)程？是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別，是否策劃 控制措施？實(shí)施情況如何？是否將風(fēng) 險(xiǎn)的思維融入到組織的過(guò)程中 ？6.1.2環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，是否考慮：-變化，包括已計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、 新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；-異常情況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況。 查閱環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的形成文件的 信息。6.1.3合規(guī)性義務(wù)：是否考慮：-確定并可獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的 合規(guī)

4、性義務(wù)；-確定如何將這些合規(guī)性義務(wù)應(yīng)用于 組織；-在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán) 境管理體系時(shí)，對(duì)這些合規(guī)性義務(wù)加以 考慮。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定6.1.4策劃措施是否對(duì)下列事項(xiàng)起到管理作 用？-重要環(huán)境因素；-合規(guī)性義務(wù)；-中識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。如何：-將這些措施融入并實(shí)施于環(huán)境管理 體系過(guò)程或其他業(yè)務(wù)過(guò)程？2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選的技術(shù)方案和財(cái)務(wù)、運(yùn)行及經(jīng)宮要求。6.26.2.1環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃：-環(huán)境目標(biāo)的制定-公司環(huán)境目標(biāo)是否進(jìn)行分解？建立部門和崗位目標(biāo)？6.2.2-查目標(biāo)的實(shí)施和檢查情況。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢

5、查內(nèi)容審核記錄判定7支持7.1資源：7.1.1資源配置情況，通過(guò)觀察，交流獲得資 源配置的實(shí)施證據(jù)。是否考慮：-現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束；-需要從外部供方獲得的資源。7.1.2人員：環(huán)境管理體系所需的人員配置是 否滿足體系運(yùn)行的需要，通過(guò)交流，查 閱崗位設(shè)置情況。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施-基礎(chǔ)設(shè)置配置情況：-生產(chǎn)設(shè)備的配置預(yù)管理：查：重要或關(guān)鍵設(shè)備的維護(hù)預(yù)保養(yǎng)實(shí)施 證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)查看完好情況，是否滿足工 序環(huán)境的要求。查：特種設(shè)備的定期檢定情況。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定7.1.47.1.5過(guò)程環(huán)境-現(xiàn)場(chǎng)觀察，生產(chǎn)過(guò)程環(huán)境控制情況。-關(guān)注有特殊環(huán)境要求的作業(yè)場(chǎng)所的控 制是否符合規(guī)定

6、要求。-測(cè)量資源的配置，是否滿足測(cè)量任務(wù) 的需要？-抽查強(qiáng)制性計(jì)量器具的檢定實(shí)施的證 據(jù)。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定7.1.67.2知識(shí)：-是否確定運(yùn)行過(guò)程所需的知識(shí)，以獲 得合格產(chǎn)品和服務(wù)？-這些知識(shí)應(yīng)予以保持，通過(guò)什么方式 在需要范圍內(nèi)可得到。-為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)， 是否考慮現(xiàn)有的知識(shí)，確定如何獲取更 多必要的知識(shí)，并進(jìn)行更新。能力：-是否確定與環(huán)境管理體系有關(guān)重要的崗位人員的任職要求？-抽查：重要崗位人員（部門主管、環(huán) 境檢驗(yàn)人員、技術(shù)工藝人員、關(guān)鍵過(guò)程 或特殊過(guò)程操作人員）崗位能力評(píng)價(jià)的 實(shí)施證據(jù)。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定7.3意識(shí)：-現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5名人員，-詢問(wèn)：環(huán)境方針；相關(guān)的環(huán)境目標(biāo)； 他們對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包 括改進(jìn)環(huán)境績(jī)效的益處；符合環(huán)境管理 體系要求的后果。7.4溝通：-確定了哪些需要溝通的事項(xiàng)，包括： 內(nèi)部溝通；外部溝通。-有哪些溝通的方式？-抽查：環(huán)境管理體系重要事項(xiàng)溝通的 實(shí)施證據(jù)。過(guò)程與活動(dòng)涉及條款審核方式/檢查內(nèi)容審核記錄判定7.5形成文件的信息-形成文件的有哪些？查閱文件清單。是否：-標(biāo)識(shí)和說(shuō)明（如：標(biāo)題、日期、作者、 索引編號(hào)等）？-格式（如：語(yǔ)言、軟件版本、圖示） 和媒介（如：紙質(zhì)、電子格式）？-評(píng)