金融市場學試題(參考題型)

1、學府教育，你我選擇的教育平臺！金融市場學試題一一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1.金融市場最基本的構成要素是( )A.金融市場參與者和金融市場價格B.金融市場交易工具和金融市場中介C.金融市場參與者和金融市場交易工具D.金融市場交易工具和金融市場價格2.一些信譽卓越、資本雄厚、經營效果好、事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱為( )A.藍籌股B.成長性股票C.投機性股票D.周期性股票3.通過為市場參與者報出買入價格和賣出價格，從而獲取價差收入的金融專業(yè)人員是(

2、)A.經紀人B.交易商C.承銷商D.做市商4.當市場利率高于票面利率時，發(fā)行債券采取( )A.平價B.折價C.溢價D.中間價5.金本位下，匯率決定的基礎是( )A.鑄幣平價B.金平價C.購買力平價D.利率平價6.期貨交易中，市場風險的防范機制是( )A.價格限額B.保證金制度C.“無負債”結算制D.成交量限制7.以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金稱為( )A.套利基金B(yǎng).對沖基金C.在岸基金D.上市基金8.按是否通過中介機構，債券發(fā)行分為( )A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.直接發(fā)行和間接發(fā)行C.有券發(fā)行和無券發(fā)行D.招標發(fā)行和非招標發(fā)行9.在余額包銷方式中，

3、經銷商獲得的收入是( )A.傭金B(yǎng).傭金加部分差價收入C.傭金加全部差價收入D.全部差價收入1O.DEA是( )A.移動平均數B.正負差C.異同平均數D.乖離率11.由出票人簽發(fā)，要求付款人按照約定的付款期限，向指定的收款人無條件支付一定金額的票據稱做( )A.本票B.支票C.保單D.匯票12.市場交易的隱形成本包括( )A.手續(xù)費B.稅收C.價差D.通訊費13.目前最大的國際性外匯市場是( )A.倫敦外匯市場B.紐約外匯市場C.東京外匯市場D.法蘭克福外匯市場14.下列不屬于貨幣政策工具的是( )A.法定存款準備金率B.再貼現利率C.公開市場操作D.票據15.下列屬于非系統(tǒng)性風險的是( )A

4、.財務風險B.市場風險C.購買力風險D.利率風險16.A級債券的AAA級債券信譽最高、風險最小，被稱做是( )A.垃圾債券B.金邊債券C.投資家債券D.投機性債券17.金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( )A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性18.一張票面價值為1000元的債券，其票面利率為1O，市場價格為850元，則該債券的即期收益率為( )A.11.43B.11.76C.12.05D.12.4719.一張面值為1O萬元的銀行承兌匯票，離到期還有9O天，貼現率為5.32。現假定一個投資者持有3O天后將其賣出，預期貼現率為5.02，則投資者的收益率為( )A.4.56B.5.O

5、5C.5.92D.6.0220.已知無風險利率為3，市場組合的收益為8，若某只股票的貝塔系數為1.5，那么，根據CAPM模型，該股票的期望收益率為( )A.9.5B.1OC.10.5D.11二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共1O分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21.與其他市場(產品市場和要素市場)相比，金融市場的特殊性主要表現在( )A.金融市場參與者之間是一種借貸關系和委托代理關系B.金融市場交易的對象是貨幣資金或由其衍生出的風險C.金融市場的交易方式具有特殊性D.金融市場的價格由市場供求決定E

6、.金融市場交易的場所在大部分情況下是無形的22.證券投資基金的收益來源有( )A.利息收入B.紅利C.股息收入D.資本利得E.資本增殖23.資本市場與貨幣市場的主要區(qū)別是( )A.期限不同B.作用不同C.風險程度不同D.參與者不同E.規(guī)模不同24.股票流通市場的交易方式包括( )A.信匯B.現貨交易C.掉期交易D.信用交易E.期貨交易25.金融互換和掉期交易的區(qū)別是( )A.表現形式不同B.交易場所不同C.期限不同D.業(yè)務操作不同E.目的不同三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)26.金融債券27.同業(yè)拆借市場28.契約型基金29.遠期匯率四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分

7、，共30分）30.簡述影響企業(yè)債券信用評級的因素。31.簡述金融市場的功能。32.簡述證券市場監(jiān)管的原則。33.簡述投資組合管理的基本步驟。34.簡述離岸金融市場的作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.結合現實說明影響股票價格波動的因素。36.論述金融期權交易和金融期貨交易的異同。金融市場學試題二一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。11961年發(fā)行第一張大額可轉讓存單的是（）A荷蘭銀行B英格蘭銀行C美國花旗銀行D日本銀行2下列機構屬于行業(yè)組織的

8、是（）A中國證券監(jiān)督管理委員會B中國銀行業(yè)協(xié)會C中國保險監(jiān)督管理委員會D中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會3下列不屬于推動金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（）A各國金融管制加緊B金融自由化和金融市場的發(fā)展C經濟運行不確定性增強D科學技術和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展4以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（）AA股B法人股CB股D國家股5對于空頭遠期，如果到期日即期價格高于遠期價格則買方會（）A虧損B盈利C持平D無法預測6貼現行對已經進行貼現，尚未到期的票據轉做一次貼現的行為稱為（）A再貼現B承兌C轉貼現D多次貼現7我國證券法規(guī)定，對于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數是（）A2年B3年C4年D5年8買入證券一方同意

9、按照約定期限和價格再賣出證券的協(xié)議叫做（）A逆回購協(xié)議B正回購協(xié)議C承兌D貼現9理論上，一國國際收支出現順差時，股價（）A上漲B下跌C持平D先上漲后下跌10以一單位外國貨幣為標準折算成若干本國貨幣的數量來表示匯率的標價法稱為（）A間接標價法B直接標價法C美元標價法D應收標價法11在本國募集資金并投資于本國證券市場的基金稱為（）A在岸投資基金B(yǎng)離岸投資基金C私募基金D公募基金12其他條件不變時，通貨膨脹率高的國家貨幣會相對通貨膨脹率低的國家貨幣（）A先升值后貶值B升值C持平D貶值13如果假定其他條件不變，則貼現率越低，證券價值（）A越大B越小C不變D無法判斷14按合同期內利率是否可以變動，利率可

10、以分為（）A實際利率和名義利率B月利率和年利率C官定利率和市場利率D浮動利率和固定利率15LIBOR是指（）A香港銀行間拆放利率B日本銀行間拆放利率C倫敦銀行間拆放利率D新加坡銀行間拆放利率16系統(tǒng)風險是可以通過增加持有的資產種類數而消除的風險。這句話（）A正確B錯誤C無法判斷D不完全正確17證券市場的價格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為（）A弱有效市場B中度有效市場C強有效市場D無效市場18客戶提出買賣的種類和數量，由經紀人按當時的市場價格購入或出售證券叫做（）A中心浮動委托B限價委托C市價委托D指令委托19在特定的時間，按協(xié)議價格和數量買賣某種指定金融資產的權利稱為（）A金融遠期B金融期權C金

11、融期貨D金融互換20下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是（）A現貨交易B期貨交易C掉期交易D回購協(xié)議二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21下列各指標屬于反映短期償債能力指標的是（）A負債比率B流動比率C速動比率D總資產周轉率E市盈率22對于期權交易的風險分擔，下面正確的是（）A期權交易買方虧損有限，盈利無限B期權交易買方虧損無限，盈利無限C期權交易買方虧損無限，盈利有限D期權交易賣方虧損有限，盈利無限E期權交易賣方虧損無限，盈利有限23下列各項屬于直接融資優(yōu)

12、點的是（）A對資金提供者風險小B籌資成本低C投資者收益較高D資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用E直接融資受到的限制較少24場外交易的主要形式有（）A柜臺交易B墊頭交易C第三市場交易D現貨交易E第四市場交易25外匯市場的主要參與者包括（）A商業(yè)銀行B中央銀行及政府主管外匯機構C外匯經紀人和交易商D外匯的實際供應者和需求者E外匯投機者三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26第四市場27私募基金28可轉讓大額定期存單29金融資產四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30簡述互換與掉期的區(qū)別。31簡述證券投資基金的含義及其特點。32簡述股票發(fā)行市場與流通

13、市場的關系。33簡述回購的定義及分類。34簡述外匯市場的主要作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。36試述金融市場監(jiān)管的必要性及一般原則。金融市場學試題三一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1按組織形式不同投資基金可分為（）A契約型和公司型B封閉型和開放型C成長型和收入型D股票型和平衡型2DIF是（）A異同平均數B平滑異同平均數C正負差D移動平均數3以下機構中對金融資產管理公司進行監(jiān)管的是（）A中國人民銀行B中

14、國證券監(jiān)督管理委員會C中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D中國保險監(jiān)督管理委員會4市場上金融工具價格下降可能帶來的風險稱為（）A收益性風險B市場風險C流動性風險D信用風險5正處于飛速發(fā)展時期公司所發(fā)行的股票常被稱為（）A藍籌股票B成長性股票C周期性股票D防守性股票6賣出者只能被動履行義務的是（）A金融期貨B金融期權C金融遠期D金融互換7假定某票據面額10000元，30天后到期，貼現率6%，貼現行現在應付給持票人（）A9500元B9600元C9750元D9950元8下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是（）A現代交易B期貨交易C掉期交易D回購協(xié)議9根據價值投資理念，股票價格主要取決于股票的（）A發(fā)行價格

15、B流通價格C貼現率D內在價值10全額包銷經銷商獲得的是（）A手續(xù)費B傭金加部分價差收入C全部價差D傭金11融資活動可以實現資金的轉換，以下錯誤的是（）A實現不同幣種的相互轉換B長短期資金的相互轉換C大額資金和小額資金的相互轉換D不同區(qū)域間資金的相互轉換12下面各個交易所中于1982年首次推出股票指數期貨的是（）A美國堪薩斯期貨交易所B日本東京期貨交易所C香港期貨交易所D美國芝加哥期貨交易所13發(fā)行大額定期存單的是（）A中央銀行B財政部C保險公司D商業(yè)銀行14交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內，按照約定的支付率交換一系列現金流的合約叫做（）A金融期權B金融互換C遠期合約D金融期貨15理論上，一

16、國的本幣看漲時，則該國的股價會（）A下跌B上漲C持平D不受影響16間接標價法下，匯率上升表明本幣（）A升值B貶值C幣值不變D幣值無法判斷17即期外匯交易方式中，外匯銀行開立由國外分行或代理行付款的匯票，交給購買外匯的客戶，由其自帶或寄給國外收款人辦理結算的方式稱為（）A電匯B信匯C票匯D托收18下列不屬于中央銀行實行貨幣政策的常用工具的是（）A國債B再貼現率C法定存款準備金率D公開市場業(yè)務19當利息收入無法抵補通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時，黃金價格會（）A下降B上升C不變D不一定20其他條件不變，如果預期未來現金流越大，證券價值（）A越小B越大C不變D無法判斷二、多項選擇題（本大題共5小題，

17、每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21下面各項屬于直接融資優(yōu)點的是（）A籌資成本低B投資者收益較高C資金提供者風險小D資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用E直接融資受到的限制少22反映企業(yè)市場價值的比率包括（）A市盈率B存貨周轉率C銷售利潤率D負債比率E股利收益率23股票指數期貨交易的主要特點包括（）A交易對象是股票價格指數而非實物股票B不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權費C交割采用現金而不是股票D可以進行套期保值E交易的指數單一化，必須以標準普爾指數為標的24債券二級市

18、場上的主要交易形式有（）A現貨交易B期貨交易C期權交易D掉期交易E回購協(xié)議交易25金融遠期的缺陷包括（）A市場效率低B流動性差C違約風險大D費用高E獲利有上限三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26.貝塔系數27.看跌期權28.間接標價法29.離岸金融四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30.試比較開放型基金與封閉型基金的區(qū)別。31.簡述什么是回購協(xié)議。32.簡要比較股票看漲期權和認股權證的異同。33.簡述已成立的股份公司增資的主要目的。34.簡述對證券市場監(jiān)管的意義。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.試論基本分析與技術分析的含義及區(qū)別。

19、36.試論金融市場的作用。金融市場學試題四一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1以下關于金融市場的理解與解釋中，正確的是（）A金融市場是金融工具交易的場所B金融市場是貨幣資金及其他金融工具的交易活動C金融市場是金融機構之間的交易活動D金融市場是資金供求雙方的交易活動2政府債券的風險主要表現為（）A信用風險B財務風險C經營風險D購買力風險3金融期權按交易對象劃分不包括（）A外匯期權B利率期權C看漲期權D股指期權4根據債券等級評估的結果，被稱作“金邊債券”的是（）AAAA級

20、債券BAA和AAA級債券CA、AA和AAA級債券DBBB以上級別的債券5在經濟衰退的形勢下，投資收益水平高于市場平均收益水平的股票是（）A周期性股票B成長性股票C防守性股票D藍籌股票6下列世界主要金融市場中，規(guī)模堪稱世界第一的是（）A倫敦金融市場B紐約金融市場C東京金融市場D法蘭克福金融市場7證券價格反映了歷史信息、公司財務狀況報告及其他可以利用的公開信息的是（）A弱有效市場B中度有效市場C強有效市場D非有效市場8預計A公司的紅利每股每年將增長5%，如果今年的年終分紅是每股8元，貼現率10%，則根據紅利穩(wěn)定增長模型A公司當前的股價應該是（）A160元B165元C170元D175元9封閉式基金的

21、交割在我國實行的是（）AT+0BT+1CT+2DT+310以當前收入最大化為目標，把基金資產用于利息較高的貨幣市場工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（）A積極成長型基金B(yǎng)長期成長型基金C收入型基金D保本基金11在股票流通的場內交易中，直接參與者必須是（）A投資者B機構投資者C證券商D證券交易所會員12一般來講，公司債券與政府債券比較（）A公司債券風險小，收益低B公司債券風險大，收益高C公司債券風險小，收益高D公司債券風險大，收益低13按照證券組合理論，隨著資產種類在組合中數量的增加，不能有效地降低（）A系統(tǒng)性風險B非系統(tǒng)性風險C總風險D行業(yè)風險14推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是（

22、）A存款準備金制度B再貼現政策C公開市場業(yè)務D存款派生機制15中央銀行是貨幣市場的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）A調劑資金頭寸，進行短期資金融通B取得投資利潤C獲取該市場上安全的投資品種，實現合理的投資組合D通過公開市場操作，實現貨幣政策目標16股份公司在發(fā)行股票時，以票面金額為發(fā)行價格，這種發(fā)行是（）A市價發(fā)行B平價發(fā)行C中間價發(fā)行D溢價發(fā)行17根據股票交易具體內容的不同，可以將股票流通市場劃分為（）A發(fā)行市場和流通市場B國內市場和國外市場C場內市場和場外市場D現貨市場和期貨市場18在雙方的交易關系中，合約賦予買方權利，賣方沒有任何權利，隨時準備履行相應的義務的是（）A期貨

23、交易B期權交易C現貨交易D外匯交易19以下不是金融市場管理手段的是（）A經濟手段B法律手段C行政手段D協(xié)商手段20某面額為60000元的票據三個月以后到期，假設貼現率為6%，則貼現銀行應付給持票人的金額為（）A59000元B59100元C59200元D59300元二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21投資基金具有的特點包括（）A多元化投資B無風險C專家理財D流動性強E收益低22以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是（）A市場風險B財務風險C利率風險D政策風險E經營

24、風險23下列關于期貨交易的說法正確的是（）A可以有效地轉移或避免價格風險達到保值的目的B能夠發(fā)現未來的價格，對未來價格的形成具有重大影響C交割時可以軋抵，即清算雙方只須交付差額D成交和交割不同步E交易中既有一般的投資者又有投機者24債券與股票的相同點表現為（）A都是有價證券B都有明確的償還期C都是籌資工具D都是所有權的代表E都是債權的代表25一般情況下，企業(yè)多在資本市場上活動，是下列哪些市場上的重要籌資者？（）A票據市場B黃金市場C股票市場D債券市場E外匯市場三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26票據27契約型基金28回購協(xié)議29金融期貨四、簡答題（本大題共5小題，每小題6

25、分，共30分）30封閉式基金與開放式基金的區(qū)別是什么？31簡述直接融資的優(yōu)點與局限性。32股票交易中的場外市場交易有何特點？33簡述證券市場監(jiān)管的目標。34簡述外匯市場的作用。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35結合實際論述金融市場的功能和作用。36中國證監(jiān)會主席尚福林指出，資本市場正處在難得的發(fā)展機遇期，大力發(fā)展資本市場需要大力發(fā)展證券投資基金，試比較基金證券同股票、債券相比存在哪些區(qū)別。金融市場學試題五一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1下列各

26、組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（）A中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B中國銀行業(yè)協(xié)會C中國證券業(yè)協(xié)會D上海證券交易所2證券價格反映了過去所有的價格和交易信息的是（）A弱有效市場B中度有效市場C強有效市場D非有效市場3債券按是否通過中介機構發(fā)行分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標發(fā)行和非招標發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D正常發(fā)行和非正常發(fā)行4預計A公司的紅利每股每年將增長5，如果今年的年終分紅是每股9元，貼現率10，則根據紅利穩(wěn)定增長模型A公司當前的股價應該是（）A170元B175元C180元D185元5在雙方的交易關系中，合約賦予買方權利，賣方沒有任何權利，隨時準備履行相應的義務的是（）A期貨交易B期權交易C現

27、貨交易D外匯交易6一般來講，政府債券與公司債券比較（）A政府債券風險小，收益低B政府債券風險大，收益高C政府債券風險小，收益高D政府債券風險大，收益低7以下證券投資風險中不屬于系統(tǒng)性風險的是（）A市場風險B財務風險C利率風險D政策風險8證券場內交易市場是指（）A證券交易所市場B柜臺交易市場C第三市場D第四市場9商業(yè)銀行是貨幣市場的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場的主要目的是（）A調劑資金頭寸，進行短期資金融通B取得投資利潤C獲取該市場上安全的投資品種，實現合理的投資組合D通過公開市場操作，實現貨幣政策目標10推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是（）A存款準備金制度B再貼現政策B公開市場政策業(yè)

28、務D存款派生機制11金融市場的參與主體中，既是資金的需求和供應者，又是市場活動的調節(jié)者的是（）A家庭B非金融企業(yè)C政府D金融機構12股份公司在發(fā)行股票時，以流通市場上的股票價格為基礎制定發(fā)行價格，這種發(fā)行是（）A市價發(fā)行B平價發(fā)行C中間價發(fā)行D時價發(fā)行13根據市場組織形式的不同，可以將股票流通市場劃分為（）A發(fā)行市場和流通市場B國內市場和國外市場C場內市場和場外市場D現貨市場和期貨市場14某面額為60000元的票據90天以后到期，貼現后銀行應付給持票人的金額為59100元，假設一年有360天，則貼現率為（）A5B6C8D915以下不屬于外匯市場作用的是（）A實現購買力的國際轉移B為國際經濟貿易

29、融通資金C提供外匯保值和投機場所D改善企業(yè)的負債結構16以一定單位的外國貨幣為準，用折算成若干本國貨幣的數量來表示匯率的標價法叫作（）A直接標價法B間接標價法C應收標價法D美元標價法17計算未來現金流現值時所使用的利率是（）A票面利率B貼現率C名義利率D貸款利率18人民幣特種股票是指（）AA股BB股CH股DN股19平滑異同移動平均線是指（）AMABMACDCKDJDRSI20以下不屬于技術分析的基礎有（）A市場行為包含所有公開信息B市場行為包含一切信息C價格沿趨勢移動D歷史會重演二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其

30、代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21金融市場四大要素是指（）A金融市場參與者B金融市場交易工具C金融市場法規(guī)D金融市場中介E金融市場價格22基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（）A投資地位不同B風險程度不同C收益情況不同D投資方式不同E投資收回方式不同23下列關于看漲期權和認股權證的說法正確的是（）A兩者都是權利的象征，持有者可以履行這種權利，也可以放棄權利B股票看漲期權是由獨立的期權賣者開出的，認股權證是由發(fā)行債務工具和股票的公司開出的C認股權證通常是發(fā)行公司為改善其債務工具的條件而發(fā)行的，獲得者無需交納額外的費用D股票看漲期權有期限E股票看漲期權可以轉讓，認股權證不

31、能轉讓24同業(yè)拆借市場的參與者主要有（）A中央銀行B商業(yè)銀行C非銀行金融機構D企業(yè)E拆借中介機構25下列屬于場外交易的特點的是（）A交易對象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券B按時間優(yōu)先，價格優(yōu)先的原則進行C交易價格雙方議定D必須遵守交易所的各項規(guī)定E買賣雙方可以越過中介人直接談判，交易成本低三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26信用交易27金融互換28公司型基金29離岸金融四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30如何理解金融市場的涵義？31簡述金融市場的功能和作用。32影響黃金價格的主要因素有哪些？33簡述證券投資基金的優(yōu)缺點。34影響債券票面利率的因素有哪

32、些？五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35金融期權交易和金融期貨交易都是對遠期交易的創(chuàng)新，但這兩種衍生金融產品又存在著極大的不同，試述金融期權交易與金融期貨交易的不同之處。36結合實際談談為什么要對證券市場進行監(jiān)管。金融市場學試題六一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1按交易工具的不同期限，金融市場可分為（）A現貨市場和期貨市場B貨幣市場和資本市場C初級市場和二級市場D票據市場和外匯市場2貨幣市場的交易標的物為（）A實物資產B虛擬資產C期限在一年以內的

33、金融資產D期限在一年以上的金融資產3一張面值為100元的股票，預期每年可獲得15元的股利收益，若市場利率為5%，則股票的理論價值為（）A150元B200元C250元D300元4根據是否限定認購對象來劃分，股票發(fā)行方式可分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C有償增資和無償增資D折價發(fā)行和溢價發(fā)行5我國上海、深圳證交所股票的一個交易單位為（）A50股B100股C500股D1000股6設名義利率為R，實際利率為r，通貨膨脹率為p，則名義利率與實際利率二者的換算關系可近似表示為（）AR=p-rBr=p-RCR=r-pDR=r+p7假定現金流不變，貼現率與現值的關系為（）A貼現率越高，現值越

34、低B貼現率越高，現值越高C貼現率越低，現值越低D不能確定8市盈率指標是指（）A每股股價/每股平均稅后利潤B每股平均稅后利潤/每股股價C每股股價/每股凈資產D每股凈資產每股股價9基本分析法認為股票價格總是圍繞（）A股票面額波動B股票帳面價值波動C內在價值波動D發(fā)行價格波動10金融期貨與金融期權最根本的區(qū)別在于（）A收費不同B收益不同C權利和義務的對稱性不同D交易方式不同11股份公司籌集資本的最基本工具是（）A銀行貸款B優(yōu)先股C公司債D普通股12以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金是（）A私募基金B(yǎng)公募基金C公司型基金D契約型基金13反映價格全面上漲程度的宏觀經濟指標是

35、（）A失業(yè)率B利率C通貨膨脹率D國內生產總值14證券收益性與償還期、流動性、風險性的關系可表述為（）A收益性與償還期成正比，與流動性、風險性成反比B收益性與償還期、流動性成正比，與風險性成反比C收益性與償還期、風險性成正比，與流動性成反比D收益性與償還期、流動性成反比，與風險性成正比15滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場所是（）A場內市場B場外市場C初級市場D二級市場16以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機構叫做（）A證券承銷人B證券交易經紀人C證券交易所D證券結算公司17以股票指數為期權合約標的物的期權合約是（）A外匯期權B利率期權C股票期權D股票指數期權18以下風險最小的一種證

36、券是（）A股票B公司債券C金融債券D政府債券19當前我國證券市場實行的監(jiān)管體系是（）A證監(jiān)會和證管辦B中央和地方C集中統(tǒng)一D垂直20可以通過證券多樣化進行回避的風險是（）A系統(tǒng)性風險B通脹風險C企業(yè)風險D道德風險二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21金融市場的籌資者包括（）A企業(yè)B政府部門C金融機構D個人投資者E證券交易所22股票流通市場的基本組織形式有（）A場內交易B現貨交易C場外交易D期貨交易E信用交易23中央銀行的貨幣政策工具主要有（）A法定存款準備金率B

37、再貼現率C公開市場業(yè)務D稅收E國債24根據市場效率假說，可將資本市場的效率分為（）A無效B弱有效C中度有效D強有效E完全有效25證券投資分析的主要方法有（）A宏觀經濟分析B基本分析C行業(yè)分析D技術分析E企業(yè)價值分析三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26間接融資27遠期外匯交易28貨幣的時間價值29亞洲美元四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30簡述制定債券票面利率的依據。31簡述金融期貨交易的特征。32簡述封閉式基金與開放式基金的含義及兩者的區(qū)別。33簡述衍生金融工具的含義及其功能。34簡述證券交易所的交易原則。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28

38、分）35試述金融市場的功能與作用。36試述證券投資的基本原理。金融市場學試題七一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1.在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金是（）A.離岸證券投資基金B(yǎng).在岸證券投資基金C.期貨基金D.期權基金2.一張面值為100000元的銀行承兌匯票，距離到期還有90天（一年按360天計算），貼現率為6%，其交易價格為（）A.98000B.98500C.98800D.989203.債券利率是指發(fā)行債券時所規(guī)定的（）A.實際利率B.名義利率C.

39、票面利率D.無風險利率4.按是否通過中介機構，債券的發(fā)行方式可分為（）A.直接發(fā)行和間接發(fā)行B.公募發(fā)行和私募發(fā)行C.招標發(fā)行和非招標發(fā)行D.定期發(fā)行和不定期發(fā)行5.匯率是指（）A.貨幣市場的價格B.資本市場的價格C.外匯市場的價格D.黃金市場的價格6.按基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可分為（）A.公司型和契約型基金B(yǎng).封閉式和開放式基金C.股票基金和債券基金D.期貨基金和期權基金7.根據利率在借貸期內是否隨市場的變化而變化，利率可以分為（）A.實際利率與名義利率B.固定利率與浮動利率C.官定利率與公定利率D.年利率與月利率8.根據市場效率假說，在弱有效市場上，證券的價格反映了（）A.公開信息

40、B.內幕信息C.歷史信息D.所有信息9.MACD是（）A.移動平均線B.平滑異同移動平均線C.異同平均數D.正負差10.反映企業(yè)短期償債能力的財務指標是（）A.財務杠桿比率B.盈利能力比率C.資產效率比率D.流動比率11.同業(yè)拆借市場是解決短期資金短缺的場所，其相互調劑融通資金的對象是（）A.個人與銀行之間B.企業(yè)與企業(yè)之間C.金融機構之間D.政府與銀行之間12.以下不屬于證券交易所的職責的是（）A.提供交易場所和設施B.制定交易規(guī)則C.制定交易價格D.公布行情13.計算未來現金流現值時所使用的利率是（）A.票面利率B.貼現率C.名義利率D.實際利率14.已發(fā)行股票的流通轉讓市場叫做股票的（）

41、A.發(fā)行市場B.初級市場C.二級市場D.一級市場15.專門為證券交易辦理存管、資金結算交收和證券過戶業(yè)務的中介服務機構是（）A.證券承銷人B.證券交易經紀人C.證券交易所D.證券結算公司16.股票的凈值又可稱為（）A.面值B.每股凈資產C.清算價格D.市場價格17.以期限在1年以內的金融資產為交易標的物的短期金融市場是（）A.貨幣市場B.資本市場C.黃金市場D.外匯市場18.1995年后，我國財政部向承銷商發(fā)行國債一般采取的方式為（）A.包銷B.代銷C.拍賣D.招標19.在名義利率相同的情況下，復利債券的實際利息一般比單利債券（）A.低B.高C.相同D.不確定20.目前，我國的股票上市制度實行

42、（）A.核準制B.審批制C.注冊制D.輪換制二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有二個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21.金融市場的構成要素包括（ ）A.金融市場參與者B.金融市場交易工具C.金融市場中介D.金融市場價格E.金融市場風險22.金融工具的特征包括（ ）A.期限性B.流動性C.衍生性D.收益性E.風險性23.股票流通市場的交易方式有（ ）A.現貨交易B.期貨交易C.信用交易D.期權交易E.股票指數期貨、期權交易24.證券交易所的基本組織形式有（ ）A.核準制B.會員制C.特許制D.公司制

43、E.股份制25.技術分析方法的假設前提包括（ ）A.市場行為包含一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.波浪理論E.切線理論三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26.金融工具27.公開市場業(yè)務28.實際利率29.直接標價法四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30.簡述直接融資的優(yōu)點與局限性。31.簡述證券投資基金的含義及其特點。32.簡述普通股與優(yōu)先股的主要區(qū)別。33.簡述場外交易的特點。34.簡述證券市場監(jiān)管的目標。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.分析影響股票供求關系進而造成股價波動的主要因素。36.闡述中央銀行三大貨幣政策工具的

44、作用。金融市場學試題八一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。1商業(yè)銀行參與貨幣市場的主要目的是為了（）A籌集資金B(yǎng)頭寸管理C實現貨幣政策目標D降低投資風險2具有法定票式，表明債權債務關系的有價憑證，叫做（）A債券B股票C票據D匯票3與其他同期限金融工具相比較，具有風險最低、流動性最高的特點的是（）A存款B國庫券C基金D保險單4債券按是否限定發(fā)行對象分為（）A公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標發(fā)行和非招標發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D定期發(fā)行和不定期發(fā)行5間接融資與直接融資相比（）A間接

45、融資安全性低B間接融資風險較大C間接融資風險較小D間接證券流動性不強6貨幣市場是指（）A買賣各國貨幣的市場B外匯市場C短期資金交易場所D一年以上資金借貸場所7倫敦黃金市場的主要特征是（）A每日兩次定價交易B批發(fā)交易C洛布爾父子公司為主體D金條交易8狹義的外匯市場是指（）A外匯零售市場B外匯批發(fā)市場C外匯有形市場D外匯無形市場9世界上第一個期貨交易所于1570年產生于（）A芝加哥B東京C倫敦D新加坡10世界上任何一個國家證券市場管理的基本原則都是（）A制止背信的原則B公開、公平、公正原則C禁止欺詐、操縱市場的原則D保障國有資產不受損害原則11當今世界上最重要的金融市場及金融中心之一，對全球經濟與

46、金融具有極其重要影響的是（）A倫敦外匯市場B紐約金融市場C聯(lián)邦基金市場D歐洲金融市場12以下不屬于衍生金融工具的是（）A期貨B股票C期權D掉期13回購協(xié)議實質是（）A證券買賣B短期借貸C有抵押的短期借貸D有抵押品的證券買賣14一張差半年到期面額為1000元的票據，到銀行貼現獲取了950元現金，則年貼現率為（）A5%B10%C12%D15%15股票的最普遍形式是（）A內部職工股B法人股C普通股D優(yōu)先股16中華人民共和國證券法頒布的年份是（）A1995B1996C1997D199817銀行利率與債券價格的關系是（）A正相關B負相關C不相關D相等18近年來在美國出現了一種場外交易形式，股票買賣雙方不通過證券經紀商，彼此間利用電訊手段進行大宗股票交易。這種方式叫做（）A場外交易B第三市場交易C第四市場交易D柜臺交易19股票綜合收益率等于（）ABCD20下列風險屬于系統(tǒng)性風險的是（）A市場風險B企業(yè)風險C財務風險D道德風險二、多項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。21投資基金具有的特點包括（）A多元化投資B無風險C專家理財D流動性強E收益低22我國企業(yè)現有股票