銀行合規(guī)經(jīng)理申報先進個人事跡材料三則

1、銀行合規(guī)經(jīng)理申報先進個人事跡材料三則 合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，催促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采用措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。 按市分行強化合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志'，每月上報合規(guī)經(jīng)理履職報告及時、具體報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作狀況

2、。 二、強化業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、保證交易的真實可控。 強化業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，保證授權(quán)交易的真實可控。 三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實 為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，強化業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)一般柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提升員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中碰到的業(yè)務(wù)

3、問題。 四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班 在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，天天營業(yè)終了。負責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行狀況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常狀況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。 銀行合規(guī)經(jīng)理申報先進個人事跡材料2 本人自入行以來，嚴格要求自己，認真執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)章制度。尤其是在擔(dān)任基層網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管這十一年來，在各支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，按照委派營運主管崗位職責(zé)的要求，認真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和金融法律法規(guī)，嚴格履行崗位職責(zé)和行使管理與監(jiān)督職能，不斷推動內(nèi)控合規(guī)

4、管理工作。強化網(wǎng)點會計基礎(chǔ)管理，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題及時堵絕，強化網(wǎng)點事前事中事后的風(fēng)險管控。帶領(lǐng)員工把好基層網(wǎng)點風(fēng)險防范的第一道關(guān)口。強化員工的道德教育，防范道德風(fēng)險。因本人在平常工作中保持原則，一絲不茍，求真務(wù)實，表現(xiàn)優(yōu)秀，不斷積存內(nèi)部管理經(jīng)驗，連續(xù)十一年來，無違規(guī)問題，無風(fēng)險案件發(fā)生。在合規(guī)管理和業(yè)務(wù)素養(yǎng)方面得到行領(lǐng)導(dǎo)的好評和同事們的認可?，F(xiàn)將具體狀況匯報如下： 一、強化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，樹立合規(guī)經(jīng)營理念 (一)是強化了會計業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。利用業(yè)余時間，我認真學(xué)習(xí)會計法商業(yè)銀行法，反洗錢法等有關(guān)法律及有關(guān)財會管理方面的規(guī)定、文件，并以此為準(zhǔn)則，應(yīng)用于實際工作之中，不斷提升自己思想道德水準(zhǔn)、專業(yè)水平和業(yè)務(wù)

5、技能素養(yǎng)。 (二)是對柜員采用集中培訓(xùn)和自學(xué)相結(jié)合。通過每日晨會或晚上集中培訓(xùn)，帶領(lǐng)全行員會學(xué)習(xí)我行近年來開發(fā)的新產(chǎn)品相關(guān)規(guī)定，強化電子產(chǎn)品簽約的風(fēng)險控制，對員工進行風(fēng)險防范教育，搜集歷年來銀行案例給員工講解并進行分析。強化柜員的自我保護意識和風(fēng)險防范意識教育，提升全行員工在營銷的過程中合規(guī)經(jīng)營理念。 二、把好"合規(guī)'關(guān)，守好經(jīng)營的生命線 "合規(guī)'是建行發(fā)展的生命線，作為營運主管要以風(fēng)險防范為己任，負責(zé)把好前臺的第一道關(guān)口。在平常的工作中，自覺樹立"風(fēng)險首位'和"內(nèi)控先行'的管理理念，把強化內(nèi)控工作作為防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)

6、節(jié)來抓。常常在晨會、例會或工作之余，就日常業(yè)務(wù)運行及核算狀況進行總結(jié)，對當(dāng)月的風(fēng)險關(guān)鍵點進行逐項對照檢查，并形成工作底稿及時上報。對當(dāng)日重要風(fēng)險事項進行提示，并結(jié)合區(qū)分行的稽核通報，分析業(yè)務(wù)差錯成因。尤其是對一些屢查屢犯的問題，細致分析，教育和引導(dǎo)柜員隨時繃緊風(fēng)險防范這根弦。在基層網(wǎng)點我就是一名消防員，對會計工作中出現(xiàn)的風(fēng)險隱患不但要能及時"滅火'，更重要的是能夠防患于未"燃'。要求大家銘記"我的微小疏忽，可能給客戶帶來很大麻煩;我的微小失誤，可能給建行帶來龐大損失的員工警言。對日常柜員辦業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的違規(guī)問題及時改正，杜絕違規(guī)操作。對柜員違規(guī)行為，

7、絕不手下留情。如此的嚴格要求，我在柜員的心目中成了一個"嚴厲'督導(dǎo)的老師。 三、建立健全會計工作內(nèi)部管理制度,提升我行內(nèi)控管理水平 (一).制定內(nèi)部管理量化考核辦法。為了強化會計工作管理，落實金融法規(guī)及建設(shè)銀行會計工作各項管理制度及內(nèi)控制度，化解會計風(fēng)險，特制定本辦法,考核方式分現(xiàn)場考核兌現(xiàn)和按月監(jiān)控、按季考核兌現(xiàn)兩種方法?？己藰?biāo)準(zhǔn)以扣減柜員積分為主，并以積分相對應(yīng)的產(chǎn)品進行量化。強化員工按章辦事,合規(guī)操作。 (二)制定會計稽核差錯管理辦法，為了提升會計網(wǎng)點的核算質(zhì)量，我行每月對稽核差錯進行統(tǒng)計，并按業(yè)務(wù)量大小進行排名，對無差錯柜員進行獎勵，對差錯率高的柜員進行積分處罰，不斷

8、提升我行會計核算管理水平。 銀行合規(guī)經(jīng)理申報先進個人事跡材料3 張英萍，朔城支行合規(guī)經(jīng)理。從2021年6月，任職合規(guī)經(jīng)理以來，始終遵守在業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險防控的第一線。她愛崗敬業(yè)，勤勉盡責(zé)，具有優(yōu)良的職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，在合規(guī)守紀和風(fēng)險防控方面成績特別。所在支行2021、2021風(fēng)險暴露水平得到顯然改善，實現(xiàn)了所在網(wǎng)點零風(fēng)險，2021年獲省、市行"合規(guī)標(biāo)兵先進單位'稱號 ，2021年內(nèi)控評為一級。本人1995年獲得機器記息省級能手稱號，在連續(xù)三年年度考核，達到一次優(yōu)秀，一次優(yōu)良;2021年、2021年被市分行評為合規(guī)標(biāo)兵。 利用晨會、夕會組織員工觀看警示教育片、移動課,按期學(xué)習(xí)員工違規(guī)行為處理規(guī)定、典型案例、組織開展"警示與反思'大討論活動等，提升全員風(fēng)險防范和合規(guī)操作意識。 自覺樹立"風(fēng)險首位'和"內(nèi)控先行'的管理理念，嚴守合規(guī)行為和合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，運用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等不同手段，對重點崗位、重點崗位進行檢查，嚴把內(nèi)控合規(guī)關(guān)口。 認真落實整改工作，嚴肅責(zé)任追究。對發(fā)現(xiàn)問題在行務(wù)會上研究相關(guān)處理事宜，明確責(zé)任，保持有責(zé)必究。對違規(guī)行為不包容、不縱容，從源頭上把控業(yè)務(wù)風(fēng)險，提升支行風(fēng)險防控能力。 銀行是一個高風(fēng)險的