企業(yè)和個(gè)體注冊(cè)登記事中事后監(jiān)管制度

1、企業(yè)和個(gè)體注冊(cè)登記事中事后監(jiān)管制度 為加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)的組織和行為，保護(hù)企業(yè)、股東、投資人和債權(quán)人的合法權(quán)益，查處無證無照經(jīng)營(yíng)，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)公司法、公司登記管理?xiàng)l例、企業(yè)信息公示暫行條例、個(gè)體工商戶管理?xiàng)l例等法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院關(guān)于"先照后證"改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見，湖南省人民政府關(guān)于"先照后證"改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見結(jié)合實(shí)際，制定本制度。一、監(jiān)督檢查對(duì)象 我局登記的國(guó)有集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)以及各所、分局登記的個(gè)體工商戶二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）個(gè)體、企業(yè)是否按規(guī)定及時(shí)辦理開業(yè)、變更、注銷登

2、記，新辦個(gè)體、企業(yè)是否按規(guī)定時(shí)限開展正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有無無照經(jīng)營(yíng)行為；（二）是否在規(guī)定的營(yíng)業(yè)（經(jīng)營(yíng)）期限內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，個(gè)體、企業(yè)連續(xù)停業(yè)有無超過規(guī)定期限；（三）是否在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（四）是否按有關(guān)規(guī)定懸掛或放置營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有無偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營(yíng)業(yè)執(zhí)照行為；（五）使用的牌匾、印章、信箋、產(chǎn)品或包裝上使用的企業(yè)名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上核準(zhǔn)的企業(yè)名稱是否相符；（六）住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否與登記核準(zhǔn)的相一致；（七）是否按登記注冊(cè)事項(xiàng)和章程從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有無擅自改變主要登記事項(xiàng)的行為；（八）被撤銷、吊銷的企業(yè)是否還在繼續(xù)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是否依法辦理注銷登記；（九）是否按照規(guī)定

3、報(bào)送公示企業(yè)信息； （十）被依法責(zé)令改正或處罰后，是否履行了責(zé)令改正通知書或行政處罰決定書的內(nèi)容； （十一）是否有其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章涉及登記注冊(cè)的行為。三、監(jiān)督檢查措施（一）依法把好市場(chǎng)主體"準(zhǔn)入關(guān)"。嚴(yán)格執(zhí)行工商總局公布的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄、企業(yè)變更登記、注銷登記前置審批事項(xiàng)指導(dǎo)目錄，依法認(rèn)真審查各類市場(chǎng)主體設(shè)立、變更和注銷的登記材料，規(guī)范登記行為。（二）履行"雙告知"職責(zé)，做好事后監(jiān)管。在辦理登記注冊(cè)時(shí)，行政審批部門要根據(jù)省級(jí)人民政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄告知申請(qǐng)人需要申請(qǐng)審批的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并向申請(qǐng)人書面告知在取得審

4、批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在辦理登記注冊(cè)后，要運(yùn)用信息化手段，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)告知同級(jí)相關(guān)審批部門；對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及時(shí)在企業(yè)信息共享平臺(tái)上發(fā)布，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時(shí)查詢，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。會(huì)同其他審批部門和行業(yè)主管部門按照分工履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處無照經(jīng)營(yíng)等問題。（三）開展企業(yè)公示信息抽查。對(duì)公示信息的監(jiān)督檢查，主要采用抽查、核查等方式，分為以下三種：一是每年6 月30 日年度報(bào)告公示結(jié)束后，按照省、市工商局確定的企業(yè)抽查名單，對(duì)企業(yè)公示信息的情況進(jìn)行檢查；二是根據(jù)省、市工商

5、局確定的企業(yè)名單，組織開展即時(shí)信息的抽查；三是根據(jù)群眾舉報(bào)進(jìn)行核查。對(duì)企業(yè)公示信息的抽查，分為不定向抽查和定向抽查兩種方式。抽查企業(yè)戶數(shù)每年不少于轄區(qū)企業(yè)的3%。 抽查企業(yè)公示信息，可以采取書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等措施?？梢晕袝?huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。 四、監(jiān)督檢查程序（一）不定向抽查程序。按照省、市工商局通過隨機(jī)搖號(hào)的形式抽取確定的檢查企業(yè)名單，由登記機(jī)關(guān)或被委托的登記機(jī)關(guān)，按照上述監(jiān)督檢查方式，對(duì)其通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息的情況進(jìn)行檢查。（二）定向抽查程

6、序。根據(jù)省、市工商局按照企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件隨機(jī)搖號(hào)抽取確定的檢查企業(yè)名單，由登記機(jī)關(guān)或被委托的登記機(jī)關(guān)，按照上述監(jiān)督檢查方式，對(duì)其通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息的情況進(jìn)行檢查。（三）實(shí)地核查程序。本部門認(rèn)為需要對(duì)被抽查企業(yè)實(shí)施實(shí)地核查的，實(shí)施檢查的人員不得少于兩人。在核查過程中，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，如實(shí)記錄核查情況，并由企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字或者企業(yè)蓋章確認(rèn)。無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。（四）專項(xiàng)檢查程序。按照屬地監(jiān)管原則，實(shí)施專項(xiàng)檢查。一是做好檢查前的準(zhǔn)備工作，了解掌握經(jīng)濟(jì)戶口信息；攜帶監(jiān)督檢查所需的證件、

7、文書和檢查工具；二是實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。按檢查內(nèi)容的要求，檢查企業(yè)有無涉嫌違反涉及我局監(jiān)管職責(zé)的法律法規(guī)行為；三是記錄檢查情況。檢查人員把檢查情況如實(shí)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，檢查人員和被檢查單位（人）應(yīng)當(dāng)蓋章（簽名）確認(rèn)，對(duì)收集到的證據(jù)材料按規(guī)定予以保存；四是提出處理意見。現(xiàn)場(chǎng)檢查完畢后，檢查人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，能夠當(dāng)場(chǎng)糾正的，應(yīng)向企業(yè)當(dāng)面提出改正要求，送達(dá)相關(guān)行政文書，同時(shí)，檢查人員要留存一份備案；需要立案查處的按辦案程序辦理，并將處罰結(jié)果及時(shí)在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示。五、監(jiān)督檢查結(jié)果及處理（一）監(jiān)督檢查結(jié)果。對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查結(jié)果包括：未發(fā)現(xiàn)存在不符合規(guī)定情形的；未按規(guī)定期限公示年度報(bào)告的；未按責(zé)令的

8、期限公示即時(shí)信息的；公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；通過登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系；不予配合情節(jié)嚴(yán)重的；其他違反工商行政管理法律法規(guī)行為情形的。（二）監(jiān)督檢查結(jié)果的處理。1.檢查中，未發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不符合規(guī)定情形的，自檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)記錄在該企業(yè)的公示信息中。2.檢查中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)由下列情況之一的，列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并記錄在該企業(yè)的公示信息中：未依照企業(yè)信息公示暫行條例規(guī)定的期限公示年度報(bào)告的；未在工商部門責(zé)令的期限內(nèi)公示即時(shí)信息的；公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；通過登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系的。3.檢查中，不予配合情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，并記錄在該企業(yè)的公示信息中。（三）對(duì)失信企業(yè)實(shí)行協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。1.聯(lián)合懲戒的對(duì)象為違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則和誠(chéng)實(shí)信用原則，存在侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被我局吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員。2.按照相關(guān)法律法規(guī)，在信息共享的基礎(chǔ)上，我局對(duì)安全生產(chǎn)、旅行社、國(guó)有企業(yè)監(jiān)督管理、飼料