第四章_公共選擇理論

1、第四章第四章 公共選擇理論公共選擇理論一、公共選擇與公共選擇理論的內(nèi)涵一、公共選擇與公共選擇理論的內(nèi)涵n1為什么需要公共選擇n（1）私人決策）私人決策n價格反映資源的稀缺性和消費(fèi)者偏好，決定資源用于生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。n（2）集體決策）集體決策 n不存在市場價格體系去揭示個人的偏好時，通過政治程序?qū)€人對公共品的偏好轉(zhuǎn)化為集體偏好的過程。n（3）公共選擇）公共選擇 n集體決策的一種。通過投票來取代價格機(jī)制，決定公共品的需求和供給，從而將個人偏好轉(zhuǎn)化為集體偏好的一種機(jī)制或過程，是一種資源配置的非市場決策機(jī)制。n2公共選擇理論的概念和特征公共選擇理論的概念和特征n（1）概念）概念n 公共

2、選擇理論：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具，研究非市場決策的政治過程的理論（研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué) ）。 n（2）方法論）方法論n 堅持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、個人主義方法論，堅持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、個人主義方法論，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對政治交易過程進(jìn)行分析。利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對政治交易過程進(jìn)行分析。 n個人主義方法論：理性的個人是決策的基本單位 n經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：個人在政治過程中也是自利的經(jīng)濟(jì)人n交易政治觀：政治活動和經(jīng)濟(jì)活動一樣，本質(zhì)上也是個人出于自利動機(jī)而進(jìn)行的交易活動，都是利益的交換。 n（3）公共選擇的難題）公共選擇的難題n偏好顯示問題：如何通過有效的機(jī)制將個體對公共品的偏好真實(shí)地表達(dá)出來

3、。n 投票作為普遍的偏好表達(dá)機(jī)制，未必能夠充分發(fā)揮作用。n偏好加總問題：當(dāng)每個人對公共品給予不同的評價時（顯示出不同偏好），如何將這些偏好加總起來，形成集體決策。n 再有效的投票規(guī)則也無法實(shí)現(xiàn)將個人的偏好完全真實(shí)地顯示并無扭曲地加總。n 以上兩個難題，源于不完全信息不完全信息和個體的利益沖個體的利益沖突突。二、直接民主下的決策機(jī)制分析二、直接民主下的決策機(jī)制分析n（一）投票規(guī)則（一）投票規(guī)則n1一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則n決議須經(jīng)全體投票人一致同意才能通過的投票規(guī)則。決議須經(jīng)全體投票人一致同意才能通過的投票規(guī)則。 n（1）優(yōu)點(diǎn)：能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托效率；參與者是平等的，能夠避免“搭便車”； n（2）缺

4、點(diǎn)：決策的交易成本過高；容易導(dǎo)致機(jī)會主義行為 n2多數(shù)同意規(guī)則多數(shù)同意規(guī)則n 決議須經(jīng)半數(shù)以上的投票人同意才能通過的投票規(guī)則。分為簡單多數(shù)（高于1/2）、比例多數(shù)（高于半數(shù)以上的比例：2/3、3/4）n 多數(shù)同意的比例取決于外部成本和決策成本的比較。n（1）外部成本：決議獲得通過后對反對者造成的預(yù)期損失。 n（2）決策成本：為取得一致多耗費(fèi)的時間和努力。隨著決策通過所要求的成員比例的提高，決策成本也逐漸增加。n（3）當(dāng)總成本（決策成本外部成本）最小時，便確定了最優(yōu)的投票規(guī)則。n（4）多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)：）多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)缺點(diǎn)：n 優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：n與一致同意相比，決策成本比較低，容易通過決議；n

5、 缺點(diǎn)：缺點(diǎn)：n存在多數(shù)人對少數(shù)人的強(qiáng)制，即便達(dá)到最優(yōu)的通過比例，也可能存在較大的外部成本；n當(dāng)投票人規(guī)模很大時，單個投票人的選擇對投票結(jié)果的影響很小，有可能影響投票人的投票積極性；n可能存在投票悖論，無法得到明確的均衡結(jié)果；n無法表達(dá)偏好強(qiáng)度。一人一票，被否決的少數(shù)人往往對決議具有強(qiáng)烈的偏好，但卻無法表達(dá)。n（二）多數(shù)同意規(guī)則下投票悖論（二）多數(shù)同意規(guī)則下投票悖論n 3個投票人：甲、乙、丙；n 3個公共品供給方案：A（小規(guī)模）、B（中等規(guī)模）、C（大規(guī)模）；n 3個人的偏好順序：1（最偏好）、2（中等偏好）、3（低偏好）。n（1）一般情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導(dǎo)致均衡的結(jié)果出）一般情況下，多數(shù)同

6、意規(guī)則會導(dǎo)致均衡的結(jié)果出現(xiàn)現(xiàn)（2）某些情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導(dǎo)致）某些情況下，多數(shù)同意規(guī)則會導(dǎo)致“投票悖論投票悖論”n（三）阿羅不可能定理（三）阿羅不可能定理n 是否存在一種決策規(guī)則能夠完全消除“投票悖論”，能夠不受投票程序的影響，達(dá)到均衡結(jié)果并真實(shí)地反映個人的偏好。n 阿羅1951年提出了“阿羅不可能定理”。認(rèn)為把個人偏好加總成社會偏好的理性方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的。換言之，最理想的投票規(guī)則是不存在的。 n 一個集體決策規(guī)則應(yīng)該滿足以下條件，才能將個人偏好加總為理性和一致的社會偏好：n1理性條件。理性條件。 n2帕累托最優(yōu)。帕累托最優(yōu)。 n3無限制域（非強(qiáng)制性）。無限制域（非強(qiáng)制性

7、）。 n4獨(dú)立性。獨(dú)立性。 n5非獨(dú)裁性。非獨(dú)裁性。 n 阿羅通過數(shù)學(xué)證明，在至少存在3個備選方案的情況下，任何一項(xiàng)投票規(guī)則都無法同時滿足上述5個條件，因此，在實(shí)踐中，任何投票規(guī)則都不是完美的。 n（四）單峰偏好和中位投票人定理（四）單峰偏好和中位投票人定理n 通過適當(dāng)限制個人偏好順序（即放松無限制域假定），可以保證得到均衡的投票結(jié)果，避免孔多塞投票悖論。 n 1單峰偏好單峰偏好n如果將獲得總凈收益最大看作獲得了最大效用，我們可以給出如下幾個概念：n峰：投票人偏好順序中最受偏好，從而效用最高的一個點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它；n單峰偏好：如果投票人離開這個最偏好的“峰”點(diǎn)后，其他方案的偏好

8、程度都依次降低，則稱其偏好為單峰偏好。n2多峰偏好多峰偏好n多峰偏好：如果投票人的效用或偏好在離開某個峰點(diǎn)后，并沒有依次降低，而是先降后升，達(dá)到第二峰值，稱之為雙峰偏好。如果這個過程可以多次重復(fù)，則稱之為多峰偏好。n3中位投票人定理中位投票人定理n單峰定理 n中位投票人n中位投票人定理n根據(jù)單峰偏好和中位投票人定理，對前面的例子作進(jìn)一步的解釋：n4單峰偏好下的多維選擇單峰偏好下的多維選擇n（1）兩種公共品供給量議案的投票人偏好 n（2）三個投票人，兩種公共品數(shù)量議案的均衡情況n（五）投票交易（五）投票交易n1.在多數(shù)票準(zhǔn)則下，每位投票人在決策過程中投票的權(quán)重?zé)o法反映個人偏好的強(qiáng)弱。n2.議案的

9、表決并不是相互獨(dú)立的，而是一項(xiàng)接一項(xiàng)地連續(xù)表決n由此容易導(dǎo)致投票交易的發(fā)生n3.在多數(shù)票模型中，當(dāng)所有人的偏好都假定為具有相同權(quán)重，多數(shù)票就表明多數(shù)人的總收益大于少數(shù)反對者的損失，多數(shù)票規(guī)則因此是帕累托最優(yōu)的。n4.當(dāng)偏好強(qiáng)度不同時，多數(shù)票原則無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。n5.完全的投票交易行為能夠使帕累托效率實(shí)現(xiàn)；n6.互投贊成票行為：公共選擇過程中，或明或暗的投票交易行為。本章小結(jié)本章小結(jié)n（1）在直接民主制下，投票規(guī)則的確定取決于外部成本和決策成本的權(quán)衡；n（2）如果要滿足阿羅的5個條件，則投票程序?qū)⒌貌坏轿ㄒ痪獾慕Y(jié)果；n（3）放松阿羅的1個條件（無限制域，只能放松這一個，因?yàn)槠渌麕讉€是必要的），在單維選擇下，單峰偏好的投票人將確保只有唯一均衡結(jié)果；n（4）根