安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊[1]

1、安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年6月16日前 言為了幫助讀者全面系統(tǒng)理解、準確把握安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)的相關(guān)概念、內(nèi)涵及邏輯關(guān)系，加快推進全省兩個體系建設(shè)工作，省安監(jiān)局組織編制了安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)基礎(chǔ)知識問答手冊，供各企業(yè)及全省負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門有關(guān)人員參考使用。手冊中界定了安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系相關(guān)概念，解釋了其內(nèi)涵及相關(guān)邏輯關(guān)系，其中，對法律、法規(guī)及標準中已經(jīng)明確定義的，直接進行了引用；對法律、法規(guī)及標準中未明確的，依據(jù)國家、省有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合具體工作中的實踐經(jīng)驗進行了定

2、義。由于兩個體系建設(shè)屬于創(chuàng)新性工作，可供借鑒的研究理論、實踐經(jīng)驗較少，在手冊中可能存在一些不準確、不全面的表述，歡迎同志們提出批評指正，在實際工作中遇到的問題，也可及時向我們反映。隨著全省兩個體系建設(shè)工作的不斷深入，省安監(jiān)局將及時修訂完善相關(guān)內(nèi)容。山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年6月16日目 錄一、什么是風(fēng)險？.1二、什么是危險源？.1三、什么是風(fēng)險點？.1四、風(fēng)險與危險源之間的關(guān)系是什么？.2五、什么是風(fēng)險辨識？.2六、什么是風(fēng)險評價？.2七、什么是風(fēng)險分級？.2八、風(fēng)險一般分為幾級？.3九、什么是風(fēng)險分級管控？.3十、什么是風(fēng)險控制措施？.4十一、什么是風(fēng)險信息?.4十二、風(fēng)險分級管控的

3、基本程序是什么？.5十三、什么是重大危險源？.6十四、風(fēng)險辨識和評價的方法有哪些？.6十五、什么是隱患？.8十六、什么是隱患排查？.8十七、隱患一般分幾級？.8十八、什么是隱患治理？.9十九、什么是隱患信息？.9二十、隱患排查治理的基本程序是什么？.9二十一、風(fēng)險、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系.10二十二、風(fēng)險分級管控和隱患排查治理邏輯關(guān)系是什么？. 11二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關(guān)系是什么？.12二十四、新修訂的山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定對企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？.12一、什么是風(fēng)險？風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后

4、果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性二、什么是危險源？危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四類：“

5、人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼）三、什么是風(fēng)險點？風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高

6、溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。排查風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標準認定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。四、風(fēng)險與危險源之間的關(guān)系是什么？風(fēng)險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風(fēng)險的載體，風(fēng)險是危險源的屬性。即討論風(fēng)險必然是涉及哪類或哪個危險源的風(fēng)險，沒有危險源，風(fēng)險則無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風(fēng)險。只是危險源不同，其伴隨的風(fēng)險大小往往不同。五、什么是風(fēng)險辨識？風(fēng)險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性

7、的過程。（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）六、什么是風(fēng)險評價？風(fēng)險評價是對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。七、什么是風(fēng)險分級？風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管控。八、風(fēng)險一般分為幾級？不同的風(fēng)險評價方法對風(fēng)險的分級不完全一致，我省擬對風(fēng)險分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。對采用5級分級的風(fēng)險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系

8、（例如，將風(fēng)險最低的兩級都定為“藍色”級別），以適應(yīng)評價和管理的要求。九、什么是風(fēng)險分級管控？風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險分級管控的基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。藍色風(fēng)險：可包括5級風(fēng)險和4級風(fēng)險。5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風(fēng)險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能記錄。4級風(fēng)

9、險：輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風(fēng)險，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負責(zé)控制管理，所屬科室應(yīng)引起關(guān)注并負責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險：3級風(fēng)險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該級別的風(fēng)險，公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注并負責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的

10、控制措施。橙色風(fēng)險：2 級風(fēng)險，高度危險，重大風(fēng)險，必須制定措施進行控制管理。對于該級別及以上的風(fēng)險，公司應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險：1 級風(fēng)險，不可容許的，巨大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風(fēng)險，只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。十、什么是風(fēng)險控制措施？風(fēng)險控制措施是指為將風(fēng)險降低至可接受程度，企業(yè)針對風(fēng)險而

11、采取的相應(yīng)控制方法和手段。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；(4)經(jīng)濟合理性。應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；(5)應(yīng)急處置措施等。風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；(4)是否已選定了最佳的解決方案。十一、什么是風(fēng)險信息?風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險分級管控清單。十二、風(fēng)險分級管控的基本程序是什么？從

12、總體上講，風(fēng)險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、效果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：十三、什么是重大危險源？重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學(xué)品，且危險化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位的且邊緣距離小于500的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。臨界量指對于某種或某類危險化學(xué)品規(guī)定的數(shù)量，若單元中的危險化學(xué)品數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單元定為重大危險源。重大危險源的辨識依據(jù)是物質(zhì)的危險特性及其數(shù)量。（引自GB18218-2009危險化學(xué)品重大危險源辨識）十四、風(fēng)險辨識

13、和評價的方法有哪些？風(fēng)險辨識和評價的方法很多，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：1.工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù)，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個作業(yè)活動（任務(wù)）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)

14、險降低至可以接受的水平。2.安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四個方面的內(nèi)容：國家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標準及企業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程。國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓(xùn)。行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗，特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗。系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防

15、止事故控制點源列入檢查表。3.風(fēng)險矩陣分析法（LS）風(fēng)險矩陣分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法, 它在進行風(fēng)險評價時，將風(fēng)險事件的后果嚴重程度相對的定性分為若干級，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風(fēng)險等級。R=L×S；R：風(fēng)險程度；L：發(fā)生事故的可能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S：發(fā)生事故的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。4.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法

16、,它用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。5.風(fēng)險程度分析法（MES）風(fēng)險程度分析法是是一種半定量的風(fēng)險評價方法,它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC）的改進。風(fēng)險程度R，R=M×E×S。其中M 為控制措施的狀態(tài)；暴露的頻繁程度E 增加了職業(yè)病發(fā)病情況、環(huán)境影響狀況兩項影響

17、因素；事故的可能后果S,包括傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響；M、E、S 分別制定了其取值標準。十五、什么是隱患？我們通常所說的隱患是生產(chǎn)安全事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定國家安全監(jiān)管總局令第16號）十六、什么是隱患排查？企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。十七、隱患一般

18、分幾級？隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其導(dǎo)致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分?？煞譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。其中：一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定重大隱患應(yīng)遵循以下原則（暫定）：違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的；涉及重大危險源、重要裝置的；涉及多人滯留，暴露10人以上的（管道30人以上）危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影

19、響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；市級以上負有安全監(jiān)管職責(zé)的部門認定為屬于重大事故隱患的。十八、什么是隱患治理？隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復(fù)查驗收的全過程。十九、什么是隱患信息？隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應(yīng)建檔管理。二十、隱患排查治理的基本程序是什么？二十一、風(fēng)險、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險，風(fēng)險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得

20、不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會導(dǎo)致事故發(fā)生。二十二、風(fēng)險分級管控和隱患排查治理邏輯關(guān)系是什么？企業(yè)依據(jù)相關(guān)風(fēng)險分級管控標準及風(fēng)險評價方法，進行風(fēng)險辨識、評價、確定風(fēng)險分級，明確責(zé)任單位、責(zé)任人，落實管控措施，形成企業(yè)風(fēng)險管控清單；負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門基于企業(yè)風(fēng)險分級結(jié)果，掌握安全風(fēng)險分布情況，實施分級監(jiān)管、動態(tài)巡察監(jiān)管。在風(fēng)險分級管控基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險管控清單，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)要求，形成隱患排查的內(nèi)容標準，企業(yè)進行隱患排查治理工作。負有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門督促、監(jiān)控、監(jiān)察企業(yè)隱患排查治理工作。企業(yè)開展風(fēng)險分級管控，是提高隱患治理科學(xué)性、針對性的前提條件；企業(yè)隱患排

21、查治理，是以風(fēng)險管控措施為排查重點，是控制、降低風(fēng)險的有效手段。兩者相互促進、互為補充，實現(xiàn)有效控制風(fēng)險、預(yù)防事故的目的。二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關(guān)系是什么？安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化密切相關(guān)。安全風(fēng)險分級管控是職業(yè)健康安全管理體系中的重要內(nèi)容，在職業(yè)健康安全管理體系中風(fēng)險管控的主要內(nèi)容是危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃，與風(fēng)險管控的工作內(nèi)容、要求基本相通。隱患排查治理體系也是安全生產(chǎn)標準化體系中的重要內(nèi)容。因此，構(gòu)建雙重預(yù)防體系并不是給企業(yè)目前安全管理增加麻煩，更不是“兩張皮”。對于扎實開展職業(yè)健康管理體系和安全生產(chǎn)標準化的企業(yè)，通過雙重預(yù)防體系建設(shè)將會使自身安全管理體系更加系統(tǒng)和深化，從根本上實現(xiàn)了事故的縱深防御和關(guān)口前移。二十四、新修訂的山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定對企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？（一）建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制。山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定明確