XX公司流程管理辦法(總8頁)

1、XX公司流程管理辦法（總頁）4-（試行）第一條 目的為加強(qiáng)公司流程管理工作，建立和完善流程管理體系，保證公司流程的制定、執(zhí)行、評(píng) 估與優(yōu)化改進(jìn)等管理過程的規(guī)范化、合理化，實(shí)現(xiàn)各部門之間的有效協(xié)同，保證公司相關(guān)流 程持續(xù)運(yùn)行順暢，并實(shí)現(xiàn)不斷的優(yōu)化，以持續(xù)提高公司整體運(yùn)營效率及對(duì)市場的反應(yīng)速度， 結(jié)合公司實(shí)際，特制定本管理辦法。第二條 適用范圍本規(guī)定適用于公司各類流程的梳理制定、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)控檢查、優(yōu)化改進(jìn)等全過程管 理。第三條 流程分類企業(yè)流程按功能主要可分為業(yè)務(wù)流與管理流程兩大類別：1、業(yè)務(wù)流程：指企業(yè)創(chuàng)造利潤的核心流程，該類流程運(yùn)行良好將對(duì)企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展有 著比較顯著的推動(dòng)作用，業(yè)務(wù)類流程的

2、每一項(xiàng)活動(dòng)要體現(xiàn)其增值性，即面向客戶直接產(chǎn)生價(jià) 值增值的流程。2、管理流程：指為業(yè)務(wù)流程提供服務(wù)和支持的流程，在管理類流程的每一項(xiàng)活動(dòng)都是 為業(yè)務(wù)活動(dòng)提供支撐服務(wù)，體現(xiàn)效率，即：為了控制風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量、提高 工作效率、提高對(duì)市場的反應(yīng)速度，最終提高顧客滿意度和企業(yè)市場競爭能力并達(dá)到利潤最 大化和提高經(jīng)營效益目的的流程。第四條 流程工作基本原則采取先試點(diǎn)后推廣，以點(diǎn)帶面的方式開展，采取從下至上，再從上至下的工作步驟對(duì)現(xiàn) 有工作內(nèi)容進(jìn)行全面梳理優(yōu)化，并明確界定劃分各部門職責(zé)、崗位職責(zé)，修訂完善職能職 貴，力爭做到部門職責(zé)、崗位職責(zé)界面清晰，工作接口銜接順暢合理。對(duì)每一項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn) 行

3、分解細(xì)化，梳理各項(xiàng)工作流程，形成流程文件，使工作有依據(jù)、有規(guī)則并按流程執(zhí)行，確 保所有常規(guī)工作均應(yīng)有流程文件指導(dǎo)的原則，提高工作流程規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，保證公司運(yùn)轉(zhuǎn) 的高效性。第五條 流程管理組織及職責(zé)（-）公司高層管理人員：1、審批流程建設(shè)計(jì)劃和方案，監(jiān)督并指導(dǎo)流程管理體系的運(yùn)行。2、協(xié)調(diào)流程管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種重大問題。3、核心流程優(yōu)化的審批工作。4、當(dāng)公司戰(zhàn)略及組織架構(gòu)出現(xiàn)重大變化時(shí)，負(fù)責(zé)啟動(dòng)公司流程全面梳理優(yōu)化工作。（二）流程管理部是公司流程管理的歸口管理部門，其主要職責(zé)：1、負(fù)責(zé)建立健全和維護(hù)公司流程管理體系，負(fù)責(zé)各類流程文件的審核、發(fā)布和歸檔。2、提供流程管理規(guī)范、方法和工具。

4、3、負(fù)責(zé)組織公司級(jí)流程（跨部門流程）的建立、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)估優(yōu)化，并 保持持續(xù)改進(jìn)。4、負(fù)責(zé)監(jiān)控公司流程體系的運(yùn)行情況，建立流程持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。5、培訓(xùn)、支持和輔導(dǎo)各部門進(jìn)行流程管理。6、負(fù)責(zé)流程管理的綜合協(xié)調(diào)，特別是對(duì)于跨部門流程的編制優(yōu)化，組織相關(guān)部門進(jìn)行 溝通研討。（三）各部門主要職責(zé)：各部門應(yīng)有明確的負(fù)責(zé)人或設(shè)置兼（專）職的流程管理人員（如無特別說明，部門負(fù)責(zé) 人為本部門流程管理責(zé)任人），負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部流程的日常管理工作以及職責(zé)范圍內(nèi)跨部門 流程的協(xié)調(diào)對(duì)接管理工作。1、負(fù)責(zé)本部門內(nèi)流程的規(guī)劃建設(shè)、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評(píng)估優(yōu)化，并保持持續(xù)改 進(jìn)。2、負(fù)責(zé)建立本部門流程管理的基礎(chǔ)資料

5、，包括流程文件及執(zhí)行中的重要事項(xiàng)的記錄臺(tái) 賬等。3、負(fù)責(zé)參與工作職責(zé)范圍內(nèi)的公司級(jí)（跨部門）流程的制定、評(píng)估、優(yōu)化等工作，積 極提供專業(yè)意見支持配合公司流程建設(shè)，及時(shí)反饋意見和建議并落實(shí)推行。4、負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行流程的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和宣講交流，便于開展相關(guān)流程的執(zhí)行推廣。第六條 流程的新建或優(yōu)化（一）流程的新建編制及優(yōu)化調(diào)整工作須納入年度流程工作計(jì)劃。流程管理部于每年12 月份組織各部門編制下一年度公司流程建設(shè)的計(jì)劃，并納入公司下一年的年度工作計(jì)劃中。（二）對(duì)因工作急需建立或優(yōu)化但未列入公司年度工作計(jì)劃的公司級(jí)流程，相關(guān)部門填 寫流程編制審批表（見附件D ,提出流程新建或優(yōu)化申請(qǐng)，經(jīng)流程管理部審

6、核，公司 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由流程管理部負(fù)責(zé)調(diào)整相應(yīng)的年度工作計(jì)劃。（三）按照批準(zhǔn)的年度流程工作計(jì)劃，流程管理部負(fù)責(zé)組織跨部門流程的編制優(yōu)化工 作，各部門負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)流程的編制優(yōu)化工作。流程文件一般由該流程主要執(zhí)行主體或控制管理主體（歸口管理）的業(yè)務(wù)部門或崗位負(fù) 責(zé)起草編制或組織優(yōu)化，其他流程涉及部門為配合協(xié)助部門。編制優(yōu)化過程中應(yīng)充分征求和收集流程各環(huán)節(jié)參與方（涉及部門、崗位）的建議意見， 必要時(shí)可組織研討會(huì)進(jìn)行溝通討論，明確流程文件建立或優(yōu)化的背景、目的，確保流程更真 實(shí)地反映業(yè)務(wù)運(yùn)作的實(shí)際過程，讓流程參與者對(duì)流程運(yùn)作過程達(dá)成一致共識(shí)，從而為后續(xù)的 執(zhí)行落地奠定良好的基礎(chǔ)，減少流程推行的阻力。

7、（四）流程文件的審核簽發(fā)流程文件起草完后，經(jīng)起草部門負(fù)責(zé)入校對(duì)審核后提交公司流程管理部，流程管理部就 如下內(nèi)容進(jìn)行審核：1、流程內(nèi)容與公司現(xiàn)行相關(guān)流程或制度文件是否協(xié)調(diào)一致，是否有矛盾和執(zhí)行難點(diǎn)， 如果要改變相關(guān)流程制度文件規(guī)定的，其理由和依據(jù)是否充分，必要時(shí)可組織該流程涉及到 的相關(guān)部門或崗位進(jìn)行溝通討論。2、流程文件編制的內(nèi)容和格式是否符合公司發(fā)文規(guī)范要求。對(duì)于不涉及其他職能管理部門職責(zé)的流程，由起草部門負(fù)責(zé)人審查把關(guān)，流程管理部審 核會(huì)簽完成后，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)簽批，簽發(fā)后的流程文件由流程管理部統(tǒng)一下發(fā)執(zhí)行。對(duì)于流程文件中涉及到其他部門職責(zé)時(shí)，起草部門負(fù)責(zé)人審核完畢后，提交流程管理 部、以及

8、涉及到的相關(guān)專業(yè)部門會(huì)簽，會(huì)簽部門在會(huì)簽過程中要認(rèn)真履行好審核職責(zé)，在職 責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行分析論證，提出書面的專業(yè)意見建議，對(duì)流程的合理性、有效性和可操作性等 進(jìn)行確認(rèn)。起草部門按照會(huì)簽意見進(jìn)行修改完善，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終簽批，簽發(fā)后由流程 管理部統(tǒng)一下發(fā)執(zhí)行。第七條流程的實(shí)施執(zhí)行（一）流程文件的培訓(xùn)宣講流程編制審批發(fā)布之后，需要流程參與方都要知曉執(zhí)行，開展流程制度的培訓(xùn)宣講是有 效的推行手段，流程宣傳的到位不到位直接影響流程的執(zhí)行情況，特別是涉及范圍較大的流 程文件新建或重大優(yōu)化調(diào)整。流程宜貫培訓(xùn)應(yīng)讓流程執(zhí)行者掌握流程的關(guān)鍵點(diǎn)和注意事項(xiàng)， 使流程參與者知道有這個(gè)流程文件，了解該流程如何運(yùn)作，并清

9、楚如何去執(zhí)行該流程，這樣 有利于保證流程執(zhí)行效果。針對(duì)重要的公司層面的跨部門或涉及多專業(yè)的流程文件宜貫，由人力資源部組織相關(guān)部 門、崗位人員統(tǒng)一集中學(xué)習(xí)，具體宣貫實(shí)施工作由文件編制的主導(dǎo)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，原則上文 件編制人為宣講人，并以培訓(xùn)方式展開，確保相關(guān)流程參與者或文件使用者了解流程運(yùn)作過 程及執(zhí)行要點(diǎn)。針對(duì)一般性制度或某個(gè)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部的作業(yè)指引、工作標(biāo)準(zhǔn)的宣貫，由各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部 組織開展相應(yīng)的分散學(xué)習(xí)，了解、熟悉和掌握與本部門本崗位相關(guān)的內(nèi)容，如工作流程、崗 位職責(zé)、協(xié)調(diào)配合關(guān)系等，若有必要還應(yīng)邀請(qǐng)涉及到的相關(guān)部門/崗位人員共同學(xué)習(xí)和了 解。（二）流程執(zhí)行的剛性要求1、流程文件（包括新建或優(yōu)

10、化調(diào)整）經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過正式發(fā)布后，在一定時(shí)期內(nèi) （如半年或一年內(nèi)，取決于組織架構(gòu)及業(yè)務(wù)的變化情況）應(yīng)是穩(wěn)定運(yùn)作的，具有一定權(quán)威性 的，流程執(zhí)行者須對(duì)流程保持一種尊重感，公司任何部門、任何崗位、任何人必須嚴(yán)格按照 流程相關(guān)規(guī)定開展工作，公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)起到良好的示范榜樣作用O2、在流程執(zhí)行過程中，公司各部門、各級(jí)員工如發(fā)現(xiàn)流程中有不完善或需要修改的地 方，有權(quán)向流程管理部門反映，提出相應(yīng)的意見建議，作為流程優(yōu)化的參考依據(jù)，且必須按 照一定的流程開展優(yōu)化調(diào)整工作，由相應(yīng)的流程主責(zé)部門/責(zé)任人負(fù)責(zé)組織相關(guān)的流程優(yōu)化 修訂工作，但在流程正式優(yōu)化調(diào)整完畢之前，須嚴(yán)格按照原流程執(zhí)行。（三）對(duì)流程審核簽

11、批環(huán)節(jié)執(zhí)行的管理要求1、處理時(shí)限要求：普通流程的處理時(shí)限要求：同一層級(jí)（總部/區(qū)部/門店）的各部門須在三個(gè)工作日內(nèi)完 成本部門內(nèi)部審核簽批及反饋。緊急流程的處理時(shí)限要求：同一層級(jí)（總部/區(qū)部/門店）的部門須在半個(gè)工作日內(nèi)完成 本部門內(nèi)部審核簽批，從立項(xiàng)、審核到最終決策簽批全過程須在兩個(gè)工作日內(nèi)完成。緊急流程為客觀突發(fā)緊急情況下的特殊處理方式，正常管理情況下所有流程均為普通流 程。對(duì)于緊急流程，申請(qǐng)人須在申請(qǐng)或發(fā)起流程時(shí)注明“緊急”字樣，并須附加說明緊急情 況原因，普通流程無需標(biāo)注。各部門對(duì)緊急流程須優(yōu)先處理，盡量縮短審核簽批時(shí)間。立項(xiàng) 申請(qǐng)人不得夸大事件緊急重要程度，隨意發(fā)起緊急流程，若經(jīng)查實(shí)

12、，將按照公司獎(jiǎng)懲管理 制度相關(guān)規(guī)定處理。2、流程發(fā)起;申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)對(duì)流程的簽批進(jìn)度進(jìn)行跟蹤、催辦提醒，對(duì)于緊急流程應(yīng)重 點(diǎn)督促催辦。3、對(duì)需簽批辦理的流程，立項(xiàng)申請(qǐng)人需提供完整的資料及相關(guān)附件材料，并對(duì)資料的 真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，若因資料的不完整和不準(zhǔn)確造成延誤和損失的，流程發(fā)起/申請(qǐng)人須承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任。各部門在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)資料不全、不符合規(guī)定的或有疑問的部分，應(yīng) 積極主動(dòng)與發(fā)起/申請(qǐng)人溝通聯(lián)系，要求其及時(shí)補(bǔ)齊或修改相關(guān)資料。4、各部門須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)流程及時(shí)審核辦理，及時(shí)提交流轉(zhuǎn)，不得無故延誤、推 諉、擱置，發(fā)起人負(fù)責(zé)對(duì)即將超時(shí)的流程簽批部門或人員進(jìn)行預(yù)警提醒，若因個(gè)人主觀原因 延遲流

13、程簽批造成損失的，將按照公司獎(jiǎng)懲管理制度相關(guān)規(guī)定處理。特殊情況如復(fù)雜重 大事項(xiàng)或確有困難不能按時(shí)辦結(jié)，需延長辦理時(shí)間的，須及時(shí)將相關(guān)原因或情況說明書面告 知立項(xiàng)申請(qǐng)人。5、各部門各級(jí)人員須對(duì)審批事項(xiàng)給與明確反饋答復(fù)，對(duì)批準(zhǔn)同意的事項(xiàng)，則簽署本人 姓名、當(dāng)日日期。對(duì)不同意或有異議的事項(xiàng)，須簽署具體意見和相應(yīng)的理由依據(jù)。6、流程審批原則上須本人簽批，不允許他人代簽，如因出差、請(qǐng)假等導(dǎo)致無法及時(shí)簽 批的，須指定工作委托人代為簽批，并將相關(guān)意見電話或其他方式告知代簽人，代簽人須在 簽批時(shí)注明為代簽。7、各部門各級(jí)人員須嚴(yán)格按職責(zé)權(quán)限及時(shí)高效地開展審核簽批工作，明確審核內(nèi)容、 審核依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)和注意事

14、項(xiàng)等，審核做到有依可循、有據(jù)可查，對(duì)同一事項(xiàng)的審核標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)保持統(tǒng)一，不得擅自或隨意更改審核條件要求。各級(jí)部門人員對(duì)各自職責(zé)范圍的事務(wù)，如 在處理權(quán)限內(nèi)則須主動(dòng)及時(shí)妥當(dāng)?shù)靥幚?；超出授?quán)范圍的則提出處理參考建議并及時(shí)向上級(jí) 部門報(bào)批。第八條流程運(yùn)行的監(jiān)控檢查（一）流程監(jiān)控檢查的主要內(nèi)容：1、該項(xiàng)流程環(huán)節(jié)是否完整，是否能準(zhǔn)確反映該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)全部，是否出現(xiàn)斷裂和中 止。2、該項(xiàng)流程是否按照流程文件規(guī)定得到切實(shí)有效執(zhí)行。3、流程需要的審批環(huán)節(jié)是否都是有效審批。4、流程各環(huán)節(jié)是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，時(shí)限設(shè)置是否合理。5、流程所需表單/文檔是否完整和符合工作需要。6、流程相關(guān)表單是否及時(shí)記錄和整理保存，方便追

15、溯查找。7、流程配套制度是否完善，配套制度是否能準(zhǔn)確解釋和補(bǔ)充流程內(nèi)容。8、是否定期組織流程學(xué)習(xí)和研討，學(xué)習(xí)和研討記錄是否詳細(xì)準(zhǔn)確。9、是否按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求及時(shí)對(duì)流程實(shí)現(xiàn)優(yōu)化和完善。10.員工對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程是否熟悉掌握。（二）流程監(jiān)控檢查部門1、公司高層管理人員負(fù)責(zé)組織重點(diǎn)或年度的流程監(jiān)督檢查工作，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé) 牽頭組織檢查，流程管理部和相關(guān)部門配合參加。2、流程管理部為流程的日常監(jiān)督檢查責(zé)任部門，定期或不定期組織對(duì)流程的執(zhí)行情況 進(jìn)行監(jiān)控，檢查相關(guān)流程是否得到落實(shí)執(zhí)行。各流程負(fù)責(zé)部門（即流程文件起草部門）對(duì)本 部門負(fù)責(zé)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控和檢查。（三）流程監(jiān)控檢查方式1、日常監(jiān)控

16、：每月定期在公司現(xiàn)有流程目錄中抽取一定數(shù)量流程，組織相關(guān)部門填寫 流程執(zhí)行情況記錄表（見附件2）,收集流程執(zhí)行數(shù)據(jù)信息。2、流程日常執(zhí)行反饋：各部門在執(zhí)行各類流程過程中，及時(shí)記錄流程日常運(yùn)行中存在 的相關(guān)問題，并收集保存相關(guān)資料備查。流程管理部門每月定期選取一定數(shù)量流程，組織流 程各環(huán)節(jié)參與人填寫流程執(zhí)行情況調(diào)查表（見附件3）,針對(duì)日常執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題和 難點(diǎn)提出反饋意見和建議。3、重點(diǎn)檢查/年度檢查：根據(jù)公司管理需要組織相關(guān)部門開展重點(diǎn)或年度檢查，組織填 寫流程執(zhí)行情況調(diào)查表，抽查各部門若干崗位訪談詢問對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程掌握情況，收集 整理流程運(yùn)行意見建議和相關(guān)數(shù)據(jù)資料，分析執(zhí)行中的問題點(diǎn)，作為

17、下一步流程優(yōu)化的依據(jù) 參考。附件1：流程編制審批表附件2：流程執(zhí)行情況記錄表附件3：流程執(zhí)行情況調(diào)查表附件1流程編制審批表日期：編號(hào):流程名稱：流程目的：流程范圍：流程負(fù)責(zé)部門：流程描述（可附圖）：序號(hào)流程節(jié)點(diǎn)名稱執(zhí)行崗位具體操作內(nèi)容/工作標(biāo)準(zhǔn)12345678910相關(guān)表單：相關(guān)制度：申請(qǐng)人：部門負(fù)責(zé)人：流程管理部:會(huì)簽，簽發(fā)人:附件3流程執(zhí)行情況記錄表流程名稱流程責(zé)任人流程負(fù)責(zé)部門流程啟用目的和時(shí)間：環(huán)節(jié)本環(huán)節(jié)工作內(nèi)容本環(huán)節(jié)啟動(dòng) 時(shí)間本環(huán)節(jié)結(jié)束 時(shí)間本環(huán)節(jié)負(fù) 責(zé)人本環(huán)節(jié)要求 完成時(shí)限產(chǎn)出表單、文檔 是否齊全是否符合相關(guān)制 度規(guī)定本環(huán)節(jié)工作中存在問題，和未及時(shí)完成原因解釋說烏1、2、3、4、9:、為本環(huán)節(jié)人填寫，、為下環(huán)節(jié)人對(duì)上環(huán)節(jié)完成情況評(píng)估鑒定上環(huán)節(jié)完成時(shí)間為卜環(huán)節(jié)的開始時(shí)間該表單的收集和傳遞由流程負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)，該流程執(zhí)行完畢后，將該表單交至流程管理部門 其它具體填寫說明，由流程管理部門在啟動(dòng)流程執(zhí)行情況監(jiān)控檢查時(shí)，另作通知填制人：審核人：流程管理部門：日期:流程執(zhí)行情