企業(yè)對基金管理公司的盡職調(diào)查清單

1、.天津海達創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司盡職調(diào)查清單第一部分基本情況調(diào)查說明： PE對企業(yè)盡調(diào)的同時， PE自身也應(yīng)被盡調(diào)。國內(nèi)只有少數(shù)專業(yè)的 LP（例如社?；稹⑻K州創(chuàng)投母基金等）會做這樣的事情，而需融資企業(yè)更需要對 PE機構(gòu)做“反向盡調(diào)”。成長期企業(yè)引入投資就如同結(jié)婚，結(jié)婚對象的選擇是雙方的，要互相了解，企業(yè)也需要真正去花時間挑選一個專業(yè)的、適合自己的、有風(fēng)險意識的、能帶來真正價值的、不但能錦上添花還能雪中送炭的投資者。 反向盡調(diào)不失為在當(dāng)前 PE市場魚龍混雜的情況下向?qū)Ψ秸故咀约旱恼嬲齼r值的最好選擇之一。1. 公司背景1.1. 公司成立請?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組

2、有關(guān)的政府批文，包括任何對該文件進行修改的文件；請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及/ 或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；請?zhí)峁┕镜恼鲁?；請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)照（正、副本），稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證。1.2. 公司簡介;.請?zhí)峁┕緦ν獾恼降墓窘榻B資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、構(gòu)想等等；請?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件；請說明公司在風(fēng)險投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗、行業(yè)內(nèi)的影響力及相關(guān)證明文件。1.3. 部門設(shè)置請說明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營目標(biāo)

3、。1.4. 公司管理請?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；請?zhí)峁┕竟蓶|會、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡歷/ 背景介紹）；請?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/評價）；請?zhí)峁┕镜臉I(yè)務(wù)管理模式， 即對風(fēng)險投資所做的項目管理，如投資對象篩選、基金管理模式、退出機制和風(fēng)險控制等方面的管理。1.5. 其他2. 產(chǎn)品/ 服務(wù)2.1. 請?zhí)峁┕疽殉晒ν顿Y項目的介紹資料，收益率、投資企業(yè)經(jīng)營情況等，請?zhí)峁┳C明文件；;.2.2. 請?zhí)峁┕灸壳肮芾砘鸬倪\作模式；3.PE 市場分析3.1. 請說明公司的主要投資方向，投資階段，投資地域及規(guī)劃；3.2. 請說明公司是根據(jù)

4、什么，如何設(shè)定投資標(biāo)準(zhǔn)的？4.PE 市場營銷4.1. 請列表說明公司主要的合作方；4.2. ；5合作模式5.1 請說明建議的合作模式；5.2 請說明投資計劃及投資退出計劃；5.3 請說明公司對該投資風(fēng)險控制及規(guī)避方面的計劃方案。5.4 請說明公司對該投資企業(yè)的管理的程度。第二部分財務(wù)狀況調(diào)查1. 公司財務(wù)會計制度1.1. 請說明公司目前執(zhí)行會計核算制度、內(nèi)部控制制度；1.2. 請說明公司近三年執(zhí)行的主要會計政策；1.3 請說明每個項目的財務(wù)收支核算模式。2. 主要財務(wù)狀況2.1. 請?zhí)峁v年審計報告（至少最近三年），請?zhí)峁┙刂棺罱粋€月的銀行流水單及對賬單，繳稅證明；2.2. 請對當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債

5、進行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）;.請說明目前公司貨幣資金情況投資收入（1）投資收入的構(gòu)成；（ 2）增減變動的原因經(jīng)營管理費用（ 1）經(jīng)營管理費用的主要項目及所占比例； （2）固定性項目的金額及相關(guān)合同協(xié)議；（ 3）增減變動的原因稅賦情況（ 1）公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率； （2）公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件；（ 3）最近三年的完稅證明文件；（ 4）有無違反相關(guān)規(guī)定而遭受處理的情況4. 重要大合同請?zhí)峁┡c公司經(jīng)營相關(guān)的重大合同，如銀行貸款、房屋租賃等。5. 重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系（ 1）請?zhí)峁┕緦⒁蛘诼男幸约半m已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同；（ 2）或有事項：是否有因勤勉