企業(yè)管理科檢查表

1、受審部門企業(yè)管理科審核時間受審部門負(fù)責(zé)人部門職務(wù)審核員審核組長標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容客觀記錄評價一、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)1、與部門負(fù)責(zé)人溝通，了解本部門主要 的職責(zé)；（或查看職責(zé)文件）2、部門職責(zé)是否明確、清晰，查部門職 責(zé)是否與溝通的職責(zé)一致，規(guī)定的職責(zé) 是否與實際的職責(zé)一致；Q5.5.1E4.4.104413、各崗位職責(zé)是否明確？是否編制各崗 位說明書？崗位說明書規(guī)定的職責(zé)是否 能涵蓋所有的部門職責(zé)。4、企業(yè)內(nèi)部各部門工作職責(zé)如何確定？ 與各部門實際職責(zé)是否一致？二、目標(biāo)管理、對標(biāo)管理1、企業(yè)針對哪些過程和職能建立了相關(guān) 的目標(biāo)？尤其是關(guān)鍵指標(biāo)如何體現(xiàn)對中 煙目標(biāo)的支撐？是否包含了企業(yè)年度重 點工作、

2、對標(biāo)指標(biāo)等？Q5.4.1E4.3.304.3.32、企業(yè)如何將廠部目標(biāo)分解和落實到相 關(guān)層次和職能，如何對這些目標(biāo)和計劃 進行部署落實？（確保進度和要求），查 看2011年度目標(biāo)分解資料。3、結(jié)合部門主要工作職責(zé)，查看部門承 擔(dān)哪些目標(biāo)（尤其是關(guān)鍵指標(biāo)）？本部 門內(nèi)部目標(biāo)如何體現(xiàn)對于企業(yè)總體目標(biāo) 的支持？如何將這些目標(biāo)分解和落實到 相關(guān)層次和人員？（包括質(zhì)量、環(huán)境和 職業(yè)健康安全）Q/WYQG-JL- 15-2009內(nèi)部審核檢查表共 頁 第頁4、如何對全廠目標(biāo)指標(biāo)完成情況進行監(jiān) 控，查上半年的目標(biāo)執(zhí)行情況的監(jiān)控記 錄；5、針對過程監(jiān)控、目標(biāo)達(dá)成情況、體系 運行等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不符合事實，如何米 取

3、糾正措施？是否針對日常監(jiān)控、目標(biāo) 管理、對標(biāo)等結(jié)果，在企業(yè)內(nèi)部實施持 續(xù)改進？（查看糾正和預(yù)防措施記錄， 是否予以保留和驗證）6、是否根據(jù)國家局、中煙公司對標(biāo)指標(biāo) 體系，策劃建立本廠對標(biāo)指標(biāo)體系？如 何對指標(biāo)體系進行監(jiān)控？7、是否制定并實施對標(biāo)工作方案？是否 組織開展對標(biāo)項目？Q8.2.3E4.5.104.5.1Q8.5.1Q8.5.2Q8.5.3E4.5.304.5.3三、績效考核1、企業(yè)針對企業(yè)級目標(biāo)和部門級目標(biāo)、 計劃如何進行監(jiān)視和測量（監(jiān)控方法、 頻次和要求）？（查看監(jiān)控記錄）2、對于各級目標(biāo)監(jiān)視和測量的結(jié)果采取 哪些措施確保持續(xù)改進（考核、分析、 糾正措施等）？3、部門針對個人績效考

4、核是否有明確的 考核方案？是否根據(jù)方案的要求對績效 情況進行考核？Q8.2.2E4.5.504.5.5四、內(nèi)部審核1、查看企業(yè)年度審核計劃，有哪些形式 的審核方式確保審核效果 （如部門自審、 專項審核、滾動式審核）？2、是否按審核計劃的安排實施審核工 作？查看審核記錄，全年是否覆蓋了體 系的所有過程、場所？3、針對發(fā)現(xiàn)的各類不符合事實，是否按 要求督促進行整改和驗證？Q8.4五、統(tǒng)計分析管理1、詢問企業(yè)哪些統(tǒng)計報表，是否明確各 類報表的責(zé)任部門和責(zé)任人？（報表清 單）2、抽查部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計的報表，詢冋各數(shù) 據(jù)的口徑和來源，核實相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確 性。3、企業(yè)針對哪些統(tǒng)計環(huán)節(jié)開展分析？查 看分析報告，

5、針對分析發(fā)現(xiàn)的異常問題 是否采取相應(yīng)的處置措施？Q7.4六、招投標(biāo)管理1、查看企業(yè)招投標(biāo)臺賬，是否按照公司 和企業(yè)招投標(biāo)管理辦法的流程實施申報 和批準(zhǔn)？2、抽查部分招投標(biāo)項目，所需的各項目 資料是否齊全？招投標(biāo)項目與批復(fù)內(nèi)容 是否一致？3、從中抽查部分項目的合冋，合冋中的 要求是否與招投標(biāo)確定的要求一致？Q5.3E4.2O4.2七、方針1、查看企業(yè)是否建立方針？（還是直接 執(zhí)行中煙方針？）2、企業(yè)對于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針如何在廠內(nèi)實施宣傳和溝通？3、結(jié)合部門職責(zé)，如何理解方針的內(nèi) 涵？如何為方針的實現(xiàn)提供保障？Q4.2.1 4.2.3E4.4.4O4.4.4E4.4.5O4.4.5八

6、、標(biāo)準(zhǔn)/文件管理1、企業(yè)如何根據(jù)方針、目標(biāo)的要求，策 劃企業(yè)內(nèi)部管理、技術(shù)和工作標(biāo)準(zhǔn)三大 標(biāo)準(zhǔn)體系？查看標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表（文件清 單）,是否涵蓋了體系運行的關(guān)鍵流程、 過程？明細(xì)表中是否顯示標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)和 版本？2、是否明確了各類體系標(biāo)準(zhǔn)文件的起 草、審查和批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)的控制要求？文 件的審查和發(fā)布是否按要求實施？從標(biāo) 準(zhǔn)明細(xì)中抽查3 5份標(biāo)準(zhǔn)，查看其編制、 審查、審批是否規(guī)范；3、是否建立對流程和文件進行評審和優(yōu) 化的機制？4、對于文件的修訂狀態(tài)如何進行控制？ 體系文件如何實施發(fā)放，確保所獲取的 文件的有效性？抽查幾份文件更改的記 錄，是否規(guī)范，查看文件發(fā)放記錄；5、對于管理體系所執(zhí)行的外來文件是否

7、進行收集，是否有效實施發(fā)放和控制？ 如何確保外來文件的有效性？查看本部 門的外來文件清單及文件文本是否有 效；6、作廢文件是否及時收回？確需保留的 作廢文件是否進行標(biāo)識？查看回收記錄7、查看標(biāo)準(zhǔn)的保存是否便于檢索，保留 的作廢文件是否隔離、標(biāo)識？Q4.2.4E4.5.4O4.5.4九、記錄管理1是否針對記錄控制建立相關(guān)文件（還 是執(zhí)行中煙程序）？對于記錄格式如何 實施控制？2、查看記錄清單，是否規(guī)定了記錄的保 持期限？對于記錄如何進行標(biāo)識，便于 檢索和識別？3、對于格式化記錄，如何控制記錄版本 和表樣，確保使用記錄格式的 致性？Q5.6E4.6O4.6十、管理評審1企業(yè)是否定期開展預(yù)管理評審（

8、或特 殊情況下的專題評審）？如會議之外期 間，有重大綜合性事項如何實施評審和 決策？2、預(yù)管理評審采用何種方式召開（專題 召開或與其他綜合性會議合并）？是否 由廠長親自主持？3、查看預(yù)管理評審輸入資料，是否包含 了程序文件要求的所有輸入內(nèi)容？是否 有針對性的改進需求？4、查看與管理評審報告，是否包含了對 體系運行充分、適宜、有效性的評價和 方針目標(biāo)的評價？5、管理評審輸出的決議是否按要求落 實，并跟蹤驗證？8.5.28.5.3十一、QC小組活動1、查看QC小組活動計劃？是否按要求 實施？2、查看QC小組課題登記情況？各開展 活動的課題是否按要求進行登記？各小 組是否按要求開展活動，并保留活動記

9、 錄？3、是否對各 QC小組活動情況進行監(jiān) 控？查看監(jiān)控記錄4、查看QC成果評審和發(fā)布，是否按照 既定的規(guī)則進行？Q6.4十二、現(xiàn)場管理1、是否針對企業(yè)內(nèi)現(xiàn)場管理建立相應(yīng)的 標(biāo)準(zhǔn)？2、是否定期對現(xiàn)場管理實施檢查？是否 對存在的問題督促整改？Q6.3E4.4.1O4.4.1十三、信息化管理1、企業(yè)內(nèi)部是否建立信息化設(shè)備臺帳？ 臺帳中所明確的各信息與實際是否相符（名稱、型號、使用人、IP）?設(shè)備的轉(zhuǎn) 移是否及時在臺賬中進行更新？2、針對信息化設(shè)備的故障和保修，是否 及時進行響應(yīng)和解決？是否保留記錄？3、詢問部門內(nèi)部在運行的有哪些信息系 統(tǒng)？是否針對重要信息系統(tǒng)建立管理制 度，明確使用、維護和操作要

10、求？對于 信息化軟硬件委外維護，是否對維護記 錄進行保留，并進行驗證？4、針對計算機房是否建立管理制度？是 否對人員進出進行登記？是否對機房進 行定期巡檢？是否對服務(wù)器設(shè)備進行檢 測和維護？問題是否及時得到解決并保 留記錄？5、是否定期對網(wǎng)絡(luò)進行檢查和監(jiān)控？針 對發(fā)現(xiàn)的問題是否及時進行解決和保留 記錄？是否專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與 恢復(fù)？6、外來人員接入網(wǎng)絡(luò)的疋否進行申請和 審批？7、對信息系統(tǒng)如何進行維護（自行還是 委外）？如果自行維護，溝通有哪些維 護方式，查看維護記錄；如果是委外維 護，查看與外包方的維護協(xié)議，查看外 包方提供的維護記錄。E/0 4.3.1E/0 446 ;十四、環(huán)境因素、危險源識別評價及控 制、法律法規(guī)、安全、環(huán)境管理1、查看部門環(huán)境因素與危險源清單，該 清單是否經(jīng)過更新？2、部門是否有重要環(huán)境因素和重要危險 源，對這些重要環(huán)境因素和中咼度危險 源如何進行控制，與部門負(fù)責(zé)人員溝 通？3、抽查部門2名員工，是否了解本崗位 的環(huán)境因素和危險源，是否知道如何進 行控制？4、是否清楚本部門所執(zhí)行的法律法規(guī)， 查法律法規(guī)清單，是否可獲取相應(yīng)的有 效文本？5、是否針對信息軟硬件服務(wù)外來相關(guān)方 簽訂安全協(xié)議？6、查看報廢計算機設(shè)備 （含UPS等）的 處理，是否按照固體廢棄物的處理要求進行分類處理？7、部