合同檢查方案

1、集團 2010 年合同執(zhí)行情況檢查方案 為了進一步貫徹落實合同法和公司 合同管理制度等相關(guān)流程，了解和掌握合同執(zhí)行中存在的問題，集團總經(jīng) 辦法律室從 2010 年 4 月開始在全集團范圍內(nèi)開展合同執(zhí)行情況專項檢查。為 了貫徹國家、省合同執(zhí)行情況專項檢查工作部署，落實工作任務(wù)和要求，根據(jù) 秦皇島市財政局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇島市審計局關(guān)于開展全市合同執(zhí)行 情況專項檢查的通知（特急）精神，現(xiàn)就我區(qū)開展此項工作提出以下意見： 一、充分認識專項檢查的重要性和必要性在深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監(jiān)察部、審計署、國家預(yù)防 腐敗局針對合同改革發(fā)展形勢，做出開展合同執(zhí)行情況專項檢查的重要決策，

2、這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭 上防止腐敗、建立長效機制的有力措施。合同法實施五年來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我區(qū)合同工作取得了 明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范圍和規(guī)模 不斷擴大，合同管理與操作日趨規(guī)范，依法采購、公開透明的運行機制逐步形 成，合同功能和作用得到明顯發(fā)揮 , 在促進廉政建設(shè)和反腐敗斗爭方面發(fā)揮了積 極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比較短，不 少方面還處于探索和完善階段，合同活動中仍然存在一些與制度和程序規(guī)定不 相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現(xiàn)在：執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和 規(guī)

3、定還沒有得到落實；應(yīng)當(dāng)實行合同的項目，沒有完全納入采購監(jiān)管程序，存 在脫離甚至規(guī)避監(jiān)管的現(xiàn)象；合同中的違規(guī)操作、隨意操作問題時有發(fā)生。特 別是有的違規(guī)性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當(dāng)交易。這些現(xiàn)象和問題， 都在一定程度上影響了合同活動的公正性，破壞了公平競爭的市場秩序，也損 害了合同的聲譽。總體上看，無論是合同規(guī)模還是合同行為，都必須著手進一 步規(guī)范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和 加強反腐倡廉建設(shè)的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當(dāng)前形勢下， 開展合同執(zhí)行情況專項檢查具有十分重要的意義。二、專項檢查的任務(wù)和目的 此次專項檢查的任務(wù)和目的是：在廣泛開展對

4、行政事業(yè)單位、團體組織（以下 簡稱采購人）、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)合同執(zhí)行情況檢查的基礎(chǔ) 上，摸清和掌握合同領(lǐng)域中存在的問題，重點查找法律制度、管理體制、監(jiān)督 機制、操作執(zhí)行等方面存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過認真開展自查自糾工作， 使采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)受到深刻的思想教育和法制教 育，自覺增強依法行政、依法采購的意識；針對自查和重點檢查工作中暴露出 來的問題，一方面嚴(yán)肅查處和糾正不規(guī)范行為，另一方面建立健全各項規(guī)章制 度，完善管理體制和運行機制，為建立健全科學(xué)的合同管理體制奠定基礎(chǔ)。 通過檢查，促進采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)進一步掌握合同法 律法規(guī)和規(guī)章制度

5、規(guī)定，提高依法采購的意識和能力，糾正錯誤觀念和不正當(dāng) 交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，促進廉政建設(shè)，確保各項合同法律法 規(guī)和規(guī)章制度得以正確貫徹執(zhí)行。三、專項檢查的范圍 此次專項檢查的范圍是：全區(qū)采購人、政府集中采購機構(gòu)和獲得合同代理資格 的社會代理機構(gòu)和合同執(zhí)行情況。四、專項檢查的組織與實施 按照市財政局、市監(jiān)察局、市審計局的統(tǒng)一部署，區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審 計局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由區(qū)政協(xié)副主席、財政 局局長孫愛忠擔(dān)任，副組長由區(qū)監(jiān)察局局長張毓、區(qū)審計局局長趙立群擔(dān)任， 成員由區(qū)監(jiān)察局副局長馬文剛、區(qū)審計局副局長田欣華、區(qū)財政局副局長張寅 生擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公

6、室設(shè)在區(qū)財政局合同辦公室，主任由區(qū)財政局副局長張 寅生擔(dān)任，副主任由區(qū)財政局合同辦公室主任周永勃擔(dān)任。專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組 負責(zé)全區(qū)專項檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)工作，并負責(zé)區(qū)直部門和單位以及區(qū) 直的集中采購代理機構(gòu)、社會代理機構(gòu)專項檢查工作。專項檢查工作結(jié)束后， 專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)匯總?cè)珔^(qū)專項檢查情況和工作總結(jié)報告，報市合同執(zhí)行 情況專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。五、專項檢查工作安排 專項檢查工作采取自查自糾和重點檢查相結(jié)合的方法，從 5 月開始，到 9 月 結(jié)束，具體分為自查自糾、重點檢查、整改提高和驗收總結(jié)四個階段。具體安 排如下：（一）自查自糾。 5 月 19 日至 31 日為自查自糾階段。采購人、政

7、府集中采購 機構(gòu)和社會代理機構(gòu)要認真組織學(xué)習(xí)合同法和有關(guān)制度規(guī)定，增強開展自查自 糾的主動性。各單位和采購代理機構(gòu)開展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內(nèi)容包 括：1、納入合同范圍的項目依法實施采購的情況，是否存在規(guī)避合同的行為；2、合同預(yù)算、計劃編制和執(zhí)行情況，是否存在不編、漏編現(xiàn)象；3、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無違規(guī)行為；4、政府集中采購、部門集中采購和分散采購的執(zhí)簁讀書人文檔頻道給廣大網(wǎng)友提供最實用的文檔資料 集團 2010 年合同執(zhí)行情況檢查方案 為了進 一步貫徹落實合同法和公司合同管理制度等相關(guān)流程，了解和掌握合 同執(zhí)行中存在的問題，集團總經(jīng)辦 讀書人文檔頻道給廣大網(wǎng)友提供最實用的文檔資料行

8、情況，納入集中采購目錄的項目是否都執(zhí)行了集中采購；5、采購組織程序、信息發(fā)布、專家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否執(zhí)行了制度規(guī) 定，有無違規(guī)行為；6、工程實施合同情況，有無規(guī)避招標(biāo)等違規(guī)行為；7、上級專項資金實施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定；8、合同政策功能落實情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行了制度規(guī)定；9、受理質(zhì)疑案件的答復(fù)處理情況；10、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)財務(wù)開支情況，是否存在違反財經(jīng)紀(jì)律 現(xiàn)象；11、其他有關(guān)情況。 采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，要對自查自 糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾報告，并填寫電子版自查自糾 有關(guān)表格，報區(qū)專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（采購

9、人填寫表格 1 、表格 2 和表 格 7 ；政府集中采購機構(gòu)填寫表格 3 、表格 4 和表格 7 ；社會代理機構(gòu)填寫 表格 5、表格 6 和表格 7 ）。區(qū)財政局負責(zé)對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格 軟件可以直接從中國合同網(wǎng)（ ）下載安裝，也可以到區(qū)財政局 合同辦公室拷貝后安裝，對于不具備上網(wǎng)條件的單位和下載安裝過程中有困難 的單位，請及時與區(qū)財政局合同辦公室聯(lián)系。自查報告和自查自糾表格電子版 必須在 5 月 30 日前報區(qū)專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）重點檢查。 6 月 1 日 7 月 31 日為重點檢查階段。重點對采購規(guī)模 較大、采購項目較多的采購人、政府集中采購機

10、構(gòu)和部分社會代理機構(gòu)合同執(zhí) 行情況進行檢查，對于不認真進行自查自糾，不按時填報自查自糾報表的單位 同時列入重點檢查范圍，采購人的重點檢查覆蓋面要達到本地所有采購人的 20% 以上。重點檢查工作結(jié)束后，檢查小組或檢查工作承擔(dān)機構(gòu)要根據(jù)重點檢 查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區(qū)專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）整改提高。 8 月 1 日 31 日為整改提高階段。采購人、政府集中采購 機構(gòu)、社會代理機構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點檢查發(fā)現(xiàn)的問題以及重點檢查意見， 提出切實可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書面形式提交區(qū)專項 檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。對整改措施不力、整改效果不好的，專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要督促 其重新進行

11、整改。（四）驗收總結(jié)。 9 月 1 日 30 日為驗收總結(jié)階段。整改提高工作完成后， 各級專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要組織好本地專項檢查的驗收工作，總結(jié)分析檢查工作 中發(fā)現(xiàn)的問題和原因，形成分析報告。各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查期間，省專項檢 查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入?yún)^(qū)、縣和市直被檢查單位進行督導(dǎo)。市專項檢查 領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組深入縣區(qū)和市直被檢查單位進行督導(dǎo)。六、專項檢查工 作要求（一）要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要根據(jù)上級通知要求， 制定符合本區(qū)實際的相關(guān)配套文件和工作方案，明確目標(biāo)要求和方法步驟，安 排負責(zé)重點檢查的工作人員，切實做好此次專項檢查工作。

12、檢查過程中遇到問 題，要有向關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和上級部門匯報，及時加以解決。（二）要精心組織，狠抓落實。合同執(zhí)行情況專項檢查工作涉及面廣，政策性 強，工作難度大。區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局要通力合作，從經(jīng)費和工作 人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個階段的工作，做到任務(wù)落實、人 員落實、責(zé)任落實、經(jīng)費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、 造成不良后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。采購人、政府集中采購機構(gòu) 和社會代理機構(gòu)要安排專門人員認真細致地做好自查自糾工作，并配合專項檢 查領(lǐng)導(dǎo)小組做好重點檢查工作。（三）要依法行政，公正嚴(yán)格。在專項檢查工作中，各級財政、監(jiān)察、審計部 門要做到依法檢查，準(zhǔn)確運用相關(guān)法律、法規(guī)和政策，嚴(yán)格履行查辦程序，排 除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之于寬，失之于軟，切實做到依法行政、 公正嚴(yán)格。（四）要做好檢查情況統(tǒng)計匯總和檢查定期報告。要高度重視自查自糾電子化表 格的發(fā)放、填報、匯總和上報工作，確保電子化表格發(fā)放到所有采購人、政府集 中采購機構(gòu)，并督促各單位和機構(gòu)按規(guī)定要求認真填寫。自查自糾階段結(jié)束后， 要按時匯總上報自查自糾電子化表格。同時，在每一個工作階段完成后 的5 日內(nèi)，將有關(guān)工作成效、存在的問題和有關(guān)工作