公司重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定(全面版)

1、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定第一章 總則第一條 目的為加強(qiáng)和規(guī)范xxxxxxxxxxxxxxx有限公司（以下簡稱“公司”）重大項(xiàng)目檔案管理工作，確保其收集齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和有效利用，根據(jù)中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法、安徽省檔案管理辦法等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條 適用范圍本規(guī)定適用于公司及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位（以下簡稱“各單位”）等。第三條 名詞解釋（一）重大項(xiàng)目指經(jīng)政府及投資主管部門批準(zhǔn)的和列入公司年度重點(diǎn)項(xiàng)目，包括重大基本建設(shè)工程、重大科研、重大產(chǎn)品研發(fā)、重大技改、重大改制重組

2、及股權(quán)投資項(xiàng)目等。（二）重大項(xiàng)目檔案是指重大項(xiàng)目在規(guī)劃、建設(shè)、實(shí)施、驗(yàn)收及管理過程中所形成的、具有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄。包括實(shí)體檔案、聲像材料及實(shí)物檔案等。（三）子企業(yè)是指公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和突出主業(yè)、提高公司核心競爭力需要依法設(shè)立、投資的、具有獨(dú)立法人資格主體的企業(yè)。包括：1. 公司直接或間接獨(dú)資設(shè)立的各級(jí)全資子公司；2. 公司直接或間接與其他公司或自然人共同設(shè)立的、控股50%以上，或未達(dá)到50%但能夠解決其董事會(huì)半數(shù)以上成員的組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的各級(jí)控股子企業(yè)。第二章 重大項(xiàng)目檔案管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)第四條 組織原則公司及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

3、、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一管理的原則。第五條 主要職責(zé)公司辦公室為重大項(xiàng)目檔案主管部門和管理部門。主要職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行公司重大項(xiàng)目管理方針、政策及實(shí)施方案，制定重大項(xiàng)目檔案管理制度；（二）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)公司重大項(xiàng)目檔案管理工作，負(fù)責(zé)對重大項(xiàng)目進(jìn)行收集、管理、接收、保管及提供利用；（三）對公司及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目檔案管理業(yè)務(wù)工作中遇到的問題；（四）接收公司全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位的重大項(xiàng)目檔案，實(shí)行集中統(tǒng)一管理；（五）組織或參加公司及所屬各單位項(xiàng)目檔案管理驗(yàn)收工作；（六）對所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理工作進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第六條 公司及所屬各單位項(xiàng)目承辦單位

4、（或部門），要根據(jù)本單位實(shí)際情況，明確重大項(xiàng)目檔案主管部門和檔案管理部門，明確工作職責(zé)，設(shè)專、兼人員負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目檔案日常管理工作。項(xiàng)目承辦單位專、兼職檔案人員主要職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理，定期向本單位檔案管理部門移交。第七條 公司及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案主管部門，應(yīng)將重大項(xiàng)目檔案管理工作納入本單位、本部門工作計(jì)劃，加強(qiáng)對重大項(xiàng)目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，聽取其工作匯報(bào)，并為開展業(yè)務(wù)管理工作提供保障。第八條 公司及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理部門，負(fù)責(zé)本單位重大項(xiàng)目檔案管理工作。其主要職責(zé)負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目承辦單位（或部門）移交的重大項(xiàng)目檔案；負(fù)責(zé)對項(xiàng)目檔案進(jìn)行編目、保管及提供利用等。第三章 重大項(xiàng)目文件（檔案）的形成

5、與管理第九條 項(xiàng)目文件（檔案）的歸檔范圍重大項(xiàng)目承辦單位的檔案主管部門或檔案管理部門應(yīng)制定本單位重大項(xiàng)目文件材料歸檔范圍（見附件2）；公司及其全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位的重大項(xiàng)目檔案，包括重大建設(shè)、改制重組、股權(quán)投資等所形成的全部檔案。第十條 項(xiàng)目文件管理重大項(xiàng)目承辦單位的項(xiàng)目承辦部門，應(yīng)設(shè)專職或兼職檔案管理人員，依據(jù)重大項(xiàng)目文件材料歸檔范圍，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目文件進(jìn)行收集（必須是原件）和整理。第十一條 重大項(xiàng)目承辦單位的檔案主管部門專職或兼職檔案人員對已列入歸檔范圍，但項(xiàng)目實(shí)施過程中確需利用的項(xiàng)目文件進(jìn)行跟蹤，制定歸檔時(shí)間，確保項(xiàng)目文件收集齊全、完整。第十二條 重大項(xiàng)目承辦單位檔案主管部門專職或

6、兼職檔案人員，要將收集到的項(xiàng)目文件做分類目錄，并上報(bào)本單位檔案管理部門備案。第四章 重大項(xiàng)目文件的移交與歸檔第十三條 公司及所屬各單位重大建設(shè)項(xiàng)目、科研、技改、改制重組及股權(quán)投資等項(xiàng)目主管部門，應(yīng)設(shè)兼職檔案人員負(fù)責(zé)對其所形成的項(xiàng)目文件進(jìn)行收集、分類、整理、立卷，按時(shí)間或按階段向本單位檔案管理部門進(jìn)行移交歸檔。第十四條 移交歸檔時(shí)應(yīng)符合下列要求：（一）移交歸檔時(shí)間：項(xiàng)目文件應(yīng)當(dāng)在辦理完畢相關(guān)手續(xù)后實(shí)時(shí)或定期歸檔。定期歸檔應(yīng)為項(xiàng)目開工（或立項(xiàng)）后三個(gè)月、半年、一年或項(xiàng)目竣工；（二）移交歸檔內(nèi)容：凡與項(xiàng)目有關(guān)所收集到的全部文件。（三）移交歸檔要求：移交歸檔的項(xiàng)目檔案，應(yīng)將保管期限劃分準(zhǔn)確，卷內(nèi)（文件

7、）目錄填寫清晰，編號(hào)正確，附件齊全；（四）涉及改制重組、股權(quán)投資或在一定期限內(nèi)保密的涉密文件應(yīng)按公司保密工作條例有關(guān)規(guī)定辦理移交歸檔手續(xù)。第十五條 重大項(xiàng)目檔案移交時(shí)，應(yīng)由項(xiàng)目承辦部門兼職檔案人員編制移交目錄，向本單位檔案管理部門進(jìn)行移交。移交目錄一式二份，由移交和接收相關(guān)人員簽字后，雙方各存一份。移交目錄應(yīng)包括：序號(hào)、文件編號(hào)、責(zé)任者、提名、文件形成時(shí)間、頁號(hào)等。第十六條 公司及所屬各單位檔案管理部門對接收的重大項(xiàng)目檔案進(jìn)行系統(tǒng)整理，擬寫案卷標(biāo)題，編制案卷編號(hào)和案卷目錄，填寫備考表，完成案卷歸檔入柜。第十七條 公司及全資、控股子企業(yè)所管轄的單位在完成對項(xiàng)目檔案的收集、整理、編目及歸檔后，以完

8、成項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，簽署正式通過驗(yàn)收意見之日起，在本單位檔案部門保管2年的項(xiàng)目檔案，按照有關(guān)管理規(guī)定按時(shí)向公司檔案部門移交，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。第五章 公司重大項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收第十八條 公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分。凡重大建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目等未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。第十九條 按照上級(jí)單位有關(guān)重大建設(shè)、技改項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的有關(guān)規(guī)定：一般項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前一個(gè)月內(nèi)完成；重大項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前三個(gè)月內(nèi)完成；如特殊情況項(xiàng)目檔案驗(yàn)收也可與項(xiàng)目驗(yàn)收同步進(jìn)行；項(xiàng)目檔案如不能按時(shí)驗(yàn)收，需提交申請延期報(bào)告，并經(jīng)項(xiàng)目檔案主管部門領(lǐng)導(dǎo)核實(shí)

9、批準(zhǔn)。第二十條 檔案驗(yàn)收由項(xiàng)目承辦單位檔案主管部門提出申請，填寫xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表（見附件1），由公司項(xiàng)目主管部門及檔案管理部門共同組織重大項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，必要時(shí)由檔案行政主管部門等組織驗(yàn)收。第二十一條 法律規(guī)范中對驗(yàn)收有特別規(guī)定的，應(yīng)服從法律規(guī)范的規(guī)定。驗(yàn)收結(jié)束后，要形成驗(yàn)收意見并簽署日期，反饋項(xiàng)目承辦單位作為建設(shè)項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收的依據(jù)之一。凡在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未向本單位檔案管理部門移交檔案資料或檔案資料移交不齊全的，且未經(jīng)上級(jí)檔案主管部門重大建設(shè)項(xiàng)目專項(xiàng)驗(yàn)收合格和終驗(yàn)未經(jīng)檔案驗(yàn)收人員簽字認(rèn)可的，上級(jí)建設(shè)主管部門應(yīng)不予出具竣工驗(yàn)收合格證明。第二十二條 重大

10、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由上級(jí)或上級(jí)委托公司檔案主管部門向項(xiàng)目承辦單位提出整改意見，要求項(xiàng)目承辦單位在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對存在的問題限期整改并進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。復(fù)驗(yàn)后仍不合格的，不得進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，由上級(jí)或上級(jí)委托公司檔案主管部門提請對項(xiàng)目承辦單位通報(bào)批評。如由于管理不當(dāng)，造成檔案損失的，應(yīng)依法追究項(xiàng)目承辦單位及有關(guān)人員的責(zé)任。第六章 重大項(xiàng)目檔案的保管與利用第二十三條 由于公司檔案庫房空間有限，可以充分利用各單位資源作為公司檔案館分館（室）。將待移交的重大項(xiàng)目檔案仍然保存在原單位，由原單位檔案人員負(fù)責(zé)日常管理并向公司檔案部門移交項(xiàng)目檔案目錄，管理將對標(biāo)公司。第二十四條 公司及所屬各單位檔案管理部門應(yīng)

11、本著安全保管的原則做好重大項(xiàng)目檔案的保管工作。存放項(xiàng)目檔案的庫房，應(yīng)符合“八防”要求，即：防火、防盜、防光、防潮、防塵、防污染、防鼠、防蟲。庫房內(nèi)應(yīng)設(shè)有空氣調(diào)節(jié)設(shè)施，溫度控制在1424之間，相對濕度控制在40%65%之間。第二十五條 公司及所屬各單位檔案管理部門應(yīng)建立重大項(xiàng)目檔案借閱制度，嚴(yán)格借閱手續(xù)，規(guī)定借閱時(shí)間。借閱重大項(xiàng)目檔案一般要在三個(gè)工作日內(nèi)歸還。第二十六條 公司及所屬各單位檔案管理部門在借閱公開范圍的重大項(xiàng)目檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行檔案借閱制度；借閱不公開范圍的重大項(xiàng)目檔案時(shí)，應(yīng)由主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，只能在檔案部門查閱，不得借出。A. 公司重大項(xiàng)目形成部門因工作需要需查（借）閱重大項(xiàng)目檔案時(shí)

12、，可直接到公司檔案部門查（借）閱；非重大項(xiàng)目形成部門需查（借）閱重大項(xiàng)目檔案時(shí)，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，只能在檔案部門查閱，不得借出。查（借）閱重大項(xiàng)目檔案，需填寫“檔案借閱利用效果登記”；B. 公司所屬各單位需查閱公司重大項(xiàng)目檔案時(shí)，須由所屬單位檔案部門有關(guān)人員持本單位介紹信，到公司檔案部門查閱。查閱后需填寫“檔案借閱利用效果登記”。第二十七條 公司各全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位在查閱本單位已移交至公司的重大項(xiàng)目檔案時(shí)，可由本單位檔案部門有關(guān)人員直接到公司查閱。第二十八條 公司及所屬各單位在利用重大項(xiàng)目檔案時(shí)應(yīng)妥善保管，不得損壞或遺失；未經(jīng)檔案管理部門同意，任何部門及個(gè)人不得任意拆卷，不得復(fù)印，

13、不得轉(zhuǎn)借。第七章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處第二十九條 公司及所屬各單位檔案主管部門，應(yīng)定期對本單位重大項(xiàng)目檔案收集、歸檔進(jìn)展情況進(jìn)行自查，并將自查報(bào)告上報(bào)公司檔案主管部門。第三十條 公司及所屬各單位檔案主管部門，應(yīng)在各單位上報(bào)自查報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行抽查，對在項(xiàng)目檔案管理工作中成績突出的單位和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第三十一條 有下列情形之一的，重大項(xiàng)目檔案主管部門將責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，將對直接責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處分： （一）不按規(guī)定收集項(xiàng)目文件；（二）不按規(guī)定移交或者接收項(xiàng)目文件；（三）違反規(guī)定對外提供項(xiàng)目檔案；（四）損毀、丟失項(xiàng)目檔案；（五）擅自復(fù)制、公布項(xiàng)目檔案；（六）玩忽職守，造成項(xiàng)目檔案損失

14、；（七）其它違反本規(guī)定的行為。有前款第三、四、五、六項(xiàng)情形，將對直接責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處分。第八章 附注第三十二條 本規(guī)定由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。附件1：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表附件2：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案歸檔范圍附件3：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求附件4：重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定項(xiàng)目檔案移交流程附件5：項(xiàng)目檔案移交流程說明書附件6：重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定重大項(xiàng)目驗(yàn)收流程附件7：重大項(xiàng)目檔案移交流程說明書附件8：重大項(xiàng)目檔案利用申請表附件9：重大項(xiàng)目檔案管

15、理規(guī)定檔案利用流程附件10：重大項(xiàng)目檔案利用流程說明書附件1： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表項(xiàng)目名稱審批（核準(zhǔn)）單位立項(xiàng)日期投資規(guī)模建設(shè)時(shí)間主要施工單位設(shè)計(jì)單位計(jì)劃檔案驗(yàn)收時(shí)間主要監(jiān)理單位聯(lián)系人聯(lián)系電話地址郵編申請單位自檢意見 （單位公章） 年 月 日驗(yàn)收組織單位意見 （單位公章） 年 月 日附件2： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項(xiàng)目檔案歸檔范圍（包括但不限于）主要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍重大建設(shè)項(xiàng)目可行性研文件1.項(xiàng)目建議書及批復(fù)（政府投資項(xiàng)目）2.項(xiàng)目申請報(bào)告及批復(fù)3.項(xiàng)目申

16、請報(bào)告4.環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報(bào)告5.項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料1.工程、水文地質(zhì)、勘察設(shè)計(jì)報(bào)告2.地質(zhì)圖、勘查記錄，化驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)報(bào)告3.水文、氣象、地震等其他設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料設(shè)計(jì)文件1.初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)2.施工圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密材料及專利文件3.總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)評估、鑒定及審批文件工程管理文件1.土地征用審批文件2.搬遷補(bǔ)償協(xié)議書、規(guī)劃許可證等3.承包合同、協(xié)議書、招、投標(biāo)、租賃文件4.環(huán)保三同時(shí)、消防、衛(wèi)生文件5.水、暖、電、氣供應(yīng)協(xié)議書，施工執(zhí)照施工文件1.土建施工文件1.1開工報(bào)告、工程技術(shù)要求1.2施工設(shè)計(jì)方案、計(jì)劃文件1.3設(shè)計(jì)變更、工程更改洽商記錄1.4施工記錄、隱蔽工程記錄1.5公尺記錄

17、及測試記錄.事故處理報(bào)告1.6交工驗(yàn)收記錄證明1.7竣工報(bào)告及竣工驗(yàn)收證明2.設(shè)備及管線安裝施工文件2.1開工報(bào)告、工程技術(shù)要求2.2施工方案、施工計(jì)劃2.3設(shè)備安裝、調(diào)試記錄2.4隱蔽工程驗(yàn)收記錄2.5施工安裝記錄、事故報(bào)告2.6竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告竣工文件1.項(xiàng)目總體驗(yàn)收竣工驗(yàn)收報(bào)告，包括分項(xiàng)驗(yàn)收，如土建、設(shè)備、環(huán)評等2.消防、人防、規(guī)劃等專項(xiàng)驗(yàn)收材料3.項(xiàng)目質(zhì)量評審材料4.工程現(xiàn)場聲像材料5.竣工驗(yàn)收會(huì)議決議文件6.項(xiàng)目竣工圖等財(cái)務(wù)管理及其他1.財(cái)務(wù)計(jì)劃、年度計(jì)劃2.工程概算、預(yù)算、決算3.主要材料耗材等4.交付使用的固定資產(chǎn)等主要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍重大科研項(xiàng)目科研準(zhǔn)備階段1.科研課

18、題審批文件、任務(wù)書、委托書2.開題報(bào)告、調(diào)研報(bào)告3.技術(shù)考察及調(diào)研報(bào)告4.方案論證5.課題研究計(jì)劃、協(xié)議書和合同研究試驗(yàn)階段1.重要原始記錄2.檢驗(yàn)分析實(shí)驗(yàn)報(bào)告3.專利申請有關(guān)材料4.設(shè)計(jì)文件及圖紙5.重要的往來技術(shù)文件總結(jié)鑒定驗(yàn)收階段1.課題鑒定申請書、工作總結(jié)2.科研報(bào)告、論文3.技術(shù)鑒定材料4.科研投資情況、決算材料成果和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)階段1.科研成果申報(bào)材料和審批材料2.推廣應(yīng)用經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明材料3.科研項(xiàng)目的專利權(quán)材料推廣應(yīng)用階段1.推廣應(yīng)用方案總結(jié)2.擴(kuò)大生產(chǎn)的工藝文件、設(shè)計(jì)文件3.生產(chǎn)定型鑒定文件4.轉(zhuǎn)讓合同5.用戶反饋意見重大產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)品申報(bào)階段1.產(chǎn)品研發(fā)報(bào)告及批復(fù)2.

19、可行性研究報(bào)告及批復(fù)3.設(shè)計(jì)任務(wù)書4.產(chǎn)品方案論證產(chǎn)品生產(chǎn)階段1.產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中的各種零件圖、部件圖、標(biāo)準(zhǔn)圖2.產(chǎn)品說明書、合格證、各種明細(xì)表產(chǎn)品試驗(yàn)階段1.產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量分析、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告2.產(chǎn)品研制總結(jié)、產(chǎn)品鑒定書3.工藝、工裝圖樣、工藝規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)4.原材料檢驗(yàn)、產(chǎn)品生產(chǎn)過程和生產(chǎn)調(diào)度所形成的文件產(chǎn)品推廣階段1.推廣應(yīng)用方案總結(jié)2.擴(kuò)大生產(chǎn)的工藝文件、設(shè)計(jì)文件3.生產(chǎn)定型鑒定文件重大技改項(xiàng)目主要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍技改項(xiàng)目綜合類1.項(xiàng)目建議書及批復(fù)2.可行性研究報(bào)告及批復(fù)3.項(xiàng)目評估資料4.項(xiàng)目合同協(xié)議書及附件5.外匯資金用途計(jì)劃、國內(nèi)資金用途計(jì)劃6.上級(jí)主管機(jī)關(guān)對資金

20、來源的審核意見7.工程項(xiàng)目預(yù)審報(bào)告8.設(shè)計(jì)任務(wù)書、初步設(shè)計(jì)技改項(xiàng)目中土建項(xiàng)目1.申請報(bào)告批復(fù)2.可行性研究報(bào)告及附件3.設(shè)計(jì)任務(wù)書、協(xié)議書、委托書4.工程投資、貸款、概算、預(yù)算5.工程選址報(bào)告6.征地報(bào)告、批復(fù)、拆遷協(xié)議、合同7.工程設(shè)計(jì)全套圖樣8.開工報(bào)告及批復(fù)9.施工任務(wù)書、協(xié)議書及合同10.施工記錄、隱蔽記錄、設(shè)計(jì)變更洽商記錄11.隱蔽工程、基礎(chǔ)工程驗(yàn)收記錄12.交工驗(yàn)收報(bào)告、竣工報(bào)告13.環(huán)保三同時(shí)審批表、勞動(dòng)衛(wèi)生鑒定書14.安全防火審批材料15.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告、竣工圖、驗(yàn)收決議文件技改項(xiàng)目中引進(jìn)項(xiàng)目1.引進(jìn)項(xiàng)目建議書、立項(xiàng)批復(fù)2.可行性研究報(bào)告、評估結(jié)果及批復(fù)3.項(xiàng)目建議書、備忘錄

21、、會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議、合同等及其附件和批復(fù)文件4.談判協(xié)議、記錄、議定書、備忘錄及談判過程中的技術(shù)資料5.設(shè)計(jì)任務(wù)書、年度實(shí)施方案及批復(fù)6.申請資金及外匯的報(bào)告和批復(fù)7.出國考察報(bào)告計(jì)劃及批復(fù)8.引進(jìn)項(xiàng)目的全部技術(shù)軟件（專利書、技術(shù)說明書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件）9.引進(jìn)設(shè)備裝箱單、開箱單記錄10.設(shè)備安裝調(diào)試記錄、檢測數(shù)據(jù)、驗(yàn)收報(bào)告11.引進(jìn)設(shè)備管理及維修過程中形成的文件12.外文翻譯、整理材料13.項(xiàng)目預(yù)算、決算及項(xiàng)目驗(yàn)收形成的全部文件重大技改項(xiàng)目主要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍技改項(xiàng)目中國內(nèi)配套設(shè)備1.申請外購設(shè)備報(bào)告及批復(fù)2.外購設(shè)備合同、協(xié)議書3.隨機(jī)圖樣及文字材料裝箱單4.設(shè)備開箱單及開箱驗(yàn)收記錄

22、5.設(shè)備安裝和調(diào)試記錄、竣工圖樣6.設(shè)備運(yùn)行記錄及重大事故分析處理報(bào)告7.大修計(jì)劃、記錄、修改通知8.申請報(bào)廢、批復(fù)和處理結(jié)果技改項(xiàng)目中自制設(shè)備1.設(shè)計(jì)任務(wù)書2.設(shè)計(jì)研修計(jì)劃3.全套設(shè)計(jì)圖樣4.設(shè)備安裝竣工圖樣、調(diào)試、運(yùn)行記錄5.重大設(shè)備事故分析及處理報(bào)告6.大修計(jì)劃、記錄和修改通知7.設(shè)備報(bào)廢鑒定書8.申請報(bào)廢報(bào)告、批復(fù)和處理結(jié)果技改項(xiàng)目中竣工文件1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請報(bào)告2.技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告3.技術(shù)改造項(xiàng)目竣工決算報(bào)告4.項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”送審表5.標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告和批復(fù)6.檔案驗(yàn)收申請報(bào)告7.技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目現(xiàn)場照片、影片、錄音、錄像等聲像材料8.竣工圖9.竣工驗(yàn)收會(huì)議文件

23、和會(huì)議決定重大改制重組及股權(quán)投資項(xiàng)目等內(nèi)部改制重組（包括但不僅限于）1.改制重組的請示及批復(fù)2.改制重組方主體主持召開的各類專題會(huì)議及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要3.與改制重組有關(guān)的協(xié)議、合同、章程4.中介機(jī)構(gòu)出資大法律意見書（如使用）、評估報(bào)告等5.新公司的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正本、副本等新設(shè)公司（包括但不僅限于）1.設(shè)立新公司的請示及批復(fù)2.投資主體主持召開的各類專題會(huì)議及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要3.設(shè)立新公司方案、可行性研究報(bào)告及批復(fù)（投資額超過1000萬元）4.與合作方簽訂的合作協(xié)議、合同、章程、評估報(bào)告（適用于非貨幣出資）5.新公司資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本等增資項(xiàng)目（包括但不僅限于）1.增資的請示與批復(fù)

24、2.參與增資主體召開的專題會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要3.增資方案、其他股東對增資的意見4.增資后的公司章程、評估報(bào)告（適用于非貨幣出資）5.增資后的公司資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本收購項(xiàng)目（包括但不僅限于）1.收購的請示與批復(fù)2.收購主體召開的專題會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要3.收購方案、可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見書、相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.收購?fù)瓿珊蟮墓菊鲁?、評估報(bào)告5.收購?fù)瓿珊蟮墓举Y質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本附件3： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求 一、項(xiàng)目檔案的基礎(chǔ)管理工作 1.項(xiàng)目承辦單位認(rèn)真執(zhí)行國家檔案管理法律法規(guī)，建

25、立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，制定切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案管理體制和工作程序。 2.項(xiàng)目承辦單位對項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管理，對本單位各部門和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。 3.項(xiàng)目檔案工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，確定了負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門，實(shí)行各部門和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制，并采取有效的考核措施。 4.項(xiàng)日文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，在合同中有專門條款對項(xiàng)目檔案管理的要求和控制措旆，控制措施可行、有力。 5.配備適合工作需要的檔案管理人員。檔案管理人員需經(jīng)過檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。 6.采取先進(jìn)的信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。 7.

26、保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，配備項(xiàng)目檔案管理必備的設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工作需要。 二、項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況 1.按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目產(chǎn)生文件材料的實(shí)際情況，檢查項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性。 2.項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的整理與移交符合GB/T11822-2000科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求。 三、項(xiàng)目檔案管理的安全 1.檔案庫房采取防火、防盜、防光、防潮、防塵，防污染、防鼠、防蟲“八防”措施和溫濕度控制措施，檔案庫房與閱覽、辦公三分開。2.檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.歸檔文件材料的制成符合耐久性要求。4.采取有效措施保證檔案實(shí)體和信息安全

27、。重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定項(xiàng)目檔案移交流程：項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份公司有關(guān)部室公司檔案室所屬單位01整理、編目02移交06利用不符合要求07統(tǒng)計(jì)05保管04分類、編目等03接收 符合要求 符合要求01整理、編目項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份02移交06利用 不符合要求附件4：附件5：業(yè)務(wù)流程說明書流程編號(hào)流程名稱項(xiàng)目檔案移交流程版 本修訂日期2016.流程級(jí)別流程管理部門公司辦公室一、目的 規(guī)范公司項(xiàng)目檔案移交流程，確保項(xiàng)目檔案收集齊全、完整；移交、整理規(guī)范。二、適用范圍 本規(guī)定適用于公司及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位等。三、參與角色及職責(zé)參與角色角色職責(zé)公司有關(guān)部室1.對項(xiàng)目產(chǎn)生的文件進(jìn)

28、行收集、整理、編目2.填寫項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份公司檔案室1.按照項(xiàng)目檔案移交目錄進(jìn)行接收2.對接收的項(xiàng)目檔案進(jìn)行分類、編目等3.按照公司有關(guān)規(guī)定提供利用項(xiàng)目檔案4.對項(xiàng)目檔案及利用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)所屬單位1.對項(xiàng)目產(chǎn)生的文件進(jìn)行收集、整理、編目2.填寫項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份3.在本單位保管滿2年的重大項(xiàng)目檔案，按照有關(guān)規(guī)定，向公司檔案部門移交四、流程活動(dòng)描述序號(hào)流程步驟描述輸入輸出相關(guān)表單1公司有關(guān)部室收集到的需整理、編目的項(xiàng)目文件按照檔案管理規(guī)范進(jìn)行整理的項(xiàng)目文件項(xiàng)目檔案移交目錄2公司檔案室接收已按照檔案管理規(guī)范進(jìn)行整理的項(xiàng)目文件整理完畢的項(xiàng)目檔案項(xiàng)目檔案目錄3所屬單位需整理、編目的項(xiàng)

29、目文件按照檔案管理規(guī)范進(jìn)行整理的項(xiàng)目文件項(xiàng)目檔案移交目錄五、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)序號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對方法1項(xiàng)目文件的收集依據(jù)xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定對項(xiàng)目文件進(jìn)行收集六、關(guān)鍵控制點(diǎn)序號(hào)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)控制對象控制人1項(xiàng)目文件的收集xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定項(xiàng)目文件產(chǎn)生的單位公司有關(guān)部室及項(xiàng)目所屬單位附件6：重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定重大項(xiàng)目驗(yàn)收流程：項(xiàng)目承辦單位檔案主管部門公司項(xiàng)目主管部門公司檔案主管部門檔案行政主管部門05進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收01提出申請02組織驗(yàn)收出具整改意見提報(bào)驗(yàn)收申請02共同進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收YY03進(jìn)行驗(yàn)收N04出具驗(yàn)收意見

30、 Y附件7：業(yè)務(wù)流程說明書流程編號(hào)流程名稱重大項(xiàng)目檔案移交流程版 本修訂日期2016.流程級(jí)別流程管理部門公司辦公室一、目的 重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是竣工驗(yàn)收的重要組成部分，規(guī)范公司項(xiàng)目竣工驗(yàn)收流程。二、適用范圍 本規(guī)定適用于公司及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位等。三、參與角色及職責(zé)參與角色角色職責(zé)項(xiàng)目承辦單位檔案主管部門填寫xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表，提出驗(yàn)收申請公司項(xiàng)目主管部門組織公司檔案主管部門進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收公司檔案主管部門1.對項(xiàng)目檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收后，針對不合格項(xiàng)提出整改意見，然后再進(jìn)行復(fù)審2.如需檔案行政主管部門一同進(jìn)行驗(yàn)收，提報(bào)驗(yàn)收申請檔案行政主管部門1.根據(jù)公司申請，對項(xiàng)目檔案進(jìn)行驗(yàn)收2.驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收意見四、流程活動(dòng)描述序號(hào)流程步驟描述輸入輸出相關(guān)表單1項(xiàng)目承辦單位檔案主管部門接到的需整理的項(xiàng)目文件經(jīng)整理、編目完畢的項(xiàng)目文