公司重大項目檔案管理規(guī)定(全面版)

1、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項目檔案管理規(guī)定第一章 總則第一條 目的為加強和規(guī)范xxxxxxxxxxxxxxx有限公司（以下簡稱“公司”）重大項目檔案管理工作，確保其收集齊全、完整、準確、系統(tǒng)和有效利用，根據(jù)中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法、安徽省檔案管理辦法等有關規(guī)定，結合公司實際，制定本規(guī)定。第二條 適用范圍本規(guī)定適用于公司及其各級全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位（以下簡稱“各單位”）等。第三條 名詞解釋（一）重大項目指經(jīng)政府及投資主管部門批準的和列入公司年度重點項目，包括重大基本建設工程、重大科研、重大產(chǎn)品研發(fā)、重大技改、重大改制重組

2、及股權投資項目等。（二）重大項目檔案是指重大項目在規(guī)劃、建設、實施、驗收及管理過程中所形成的、具有保存價值的各種形式的歷史記錄。包括實體檔案、聲像材料及實物檔案等。（三）子企業(yè)是指公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和突出主業(yè)、提高公司核心競爭力需要依法設立、投資的、具有獨立法人資格主體的企業(yè)。包括：1. 公司直接或間接獨資設立的各級全資子公司；2. 公司直接或間接與其他公司或自然人共同設立的、控股50%以上，或未達到50%但能夠解決其董事會半數(shù)以上成員的組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的各級控股子企業(yè)。第二章 重大項目檔案管理組織機構、職責第四條 組織原則公司及所屬各單位重大項目檔案工作實行統(tǒng)一領導

3、、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一管理的原則。第五條 主要職責公司辦公室為重大項目檔案主管部門和管理部門。主要職責：（一）貫徹執(zhí)行公司重大項目管理方針、政策及實施方案，制定重大項目檔案管理制度；（二）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)公司重大項目檔案管理工作，負責對重大項目進行收集、管理、接收、保管及提供利用；（三）對公司及所屬各單位重大項目檔案管理工作進行監(jiān)督、指導與檢查，協(xié)調(diào)解決項目檔案管理業(yè)務工作中遇到的問題；（四）接收公司全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位的重大項目檔案，實行集中統(tǒng)一管理；（五）組織或參加公司及所屬各單位項目檔案管理驗收工作；（六）對所屬各單位重大項目檔案管理工作進行表彰和獎勵。第六條 公司及所屬各單位項目承辦單位

4、（或部門），要根據(jù)本單位實際情況，明確重大項目檔案主管部門和檔案管理部門，明確工作職責，設專、兼人員負責重大項目檔案日常管理工作。項目承辦單位專、兼職檔案人員主要職責負責收集、整理，定期向本單位檔案管理部門移交。第七條 公司及所屬各單位重大項目檔案主管部門，應將重大項目檔案管理工作納入本單位、本部門工作計劃，加強對重大項目檔案工作的領導，聽取其工作匯報，并為開展業(yè)務管理工作提供保障。第八條 公司及所屬各單位重大項目檔案管理部門，負責本單位重大項目檔案管理工作。其主要職責負責接收項目承辦單位（或部門）移交的重大項目檔案；負責對項目檔案進行編目、保管及提供利用等。第三章 重大項目文件（檔案）的形成

5、與管理第九條 項目文件（檔案）的歸檔范圍重大項目承辦單位的檔案主管部門或檔案管理部門應制定本單位重大項目文件材料歸檔范圍（見附件2）；公司及其全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位的重大項目檔案，包括重大建設、改制重組、股權投資等所形成的全部檔案。第十條 項目文件管理重大項目承辦單位的項目承辦部門，應設專職或兼職檔案管理人員，依據(jù)重大項目文件材料歸檔范圍，負責對項目文件進行收集（必須是原件）和整理。第十一條 重大項目承辦單位的檔案主管部門專職或兼職檔案人員對已列入歸檔范圍，但項目實施過程中確需利用的項目文件進行跟蹤，制定歸檔時間，確保項目文件收集齊全、完整。第十二條 重大項目承辦單位檔案主管部門專職或

6、兼職檔案人員，要將收集到的項目文件做分類目錄，并上報本單位檔案管理部門備案。第四章 重大項目文件的移交與歸檔第十三條 公司及所屬各單位重大建設項目、科研、技改、改制重組及股權投資等項目主管部門，應設兼職檔案人員負責對其所形成的項目文件進行收集、分類、整理、立卷，按時間或按階段向本單位檔案管理部門進行移交歸檔。第十四條 移交歸檔時應符合下列要求：（一）移交歸檔時間：項目文件應當在辦理完畢相關手續(xù)后實時或定期歸檔。定期歸檔應為項目開工（或立項）后三個月、半年、一年或項目竣工；（二）移交歸檔內(nèi)容：凡與項目有關所收集到的全部文件。（三）移交歸檔要求：移交歸檔的項目檔案，應將保管期限劃分準確，卷內(nèi)（文件

7、）目錄填寫清晰，編號正確，附件齊全；（四）涉及改制重組、股權投資或在一定期限內(nèi)保密的涉密文件應按公司保密工作條例有關規(guī)定辦理移交歸檔手續(xù)。第十五條 重大項目檔案移交時，應由項目承辦部門兼職檔案人員編制移交目錄，向本單位檔案管理部門進行移交。移交目錄一式二份，由移交和接收相關人員簽字后，雙方各存一份。移交目錄應包括：序號、文件編號、責任者、提名、文件形成時間、頁號等。第十六條 公司及所屬各單位檔案管理部門對接收的重大項目檔案進行系統(tǒng)整理，擬寫案卷標題，編制案卷編號和案卷目錄，填寫備考表，完成案卷歸檔入柜。第十七條 公司及全資、控股子企業(yè)所管轄的單位在完成對項目檔案的收集、整理、編目及歸檔后，以完

8、成項目檔案驗收，簽署正式通過驗收意見之日起，在本單位檔案部門保管2年的項目檔案，按照有關管理規(guī)定按時向公司檔案部門移交，實行集中統(tǒng)一管理。第五章 公司重大項目檔案的驗收第十八條 公司重大項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。凡重大建設項目、技改項目等未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。第十九條 按照上級單位有關重大建設、技改項目檔案驗收的有關規(guī)定：一般項目檔案驗收應在項目竣工驗收前一個月內(nèi)完成；重大項目的檔案驗收應在項目竣工驗收前三個月內(nèi)完成；如特殊情況項目檔案驗收也可與項目驗收同步進行；項目檔案如不能按時驗收，需提交申請延期報告，并經(jīng)項目檔案主管部門領導核實

9、批準。第二十條 檔案驗收由項目承辦單位檔案主管部門提出申請，填寫xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案驗收申請表（見附件1），由公司項目主管部門及檔案管理部門共同組織重大項目檔案的驗收，必要時由檔案行政主管部門等組織驗收。第二十一條 法律規(guī)范中對驗收有特別規(guī)定的，應服從法律規(guī)范的規(guī)定。驗收結束后，要形成驗收意見并簽署日期，反饋項目承辦單位作為建設項目總體竣工驗收的依據(jù)之一。凡在規(guī)定時間內(nèi)未向本單位檔案管理部門移交檔案資料或檔案資料移交不齊全的，且未經(jīng)上級檔案主管部門重大建設項目專項驗收合格和終驗未經(jīng)檔案驗收人員簽字認可的，上級建設主管部門應不予出具竣工驗收合格證明。第二十二條 重大

10、項目檔案驗收不合格的項目，由上級或上級委托公司檔案主管部門向項目承辦單位提出整改意見，要求項目承辦單位在項目竣工驗收前對存在的問題限期整改并進行復驗。復驗后仍不合格的，不得進行項目竣工驗收，由上級或上級委托公司檔案主管部門提請對項目承辦單位通報批評。如由于管理不當，造成檔案損失的，應依法追究項目承辦單位及有關人員的責任。第六章 重大項目檔案的保管與利用第二十三條 由于公司檔案庫房空間有限，可以充分利用各單位資源作為公司檔案館分館（室）。將待移交的重大項目檔案仍然保存在原單位，由原單位檔案人員負責日常管理并向公司檔案部門移交項目檔案目錄，管理將對標公司。第二十四條 公司及所屬各單位檔案管理部門應

11、本著安全保管的原則做好重大項目檔案的保管工作。存放項目檔案的庫房，應符合“八防”要求，即：防火、防盜、防光、防潮、防塵、防污染、防鼠、防蟲。庫房內(nèi)應設有空氣調(diào)節(jié)設施，溫度控制在1424之間，相對濕度控制在40%65%之間。第二十五條 公司及所屬各單位檔案管理部門應建立重大項目檔案借閱制度，嚴格借閱手續(xù)，規(guī)定借閱時間。借閱重大項目檔案一般要在三個工作日內(nèi)歸還。第二十六條 公司及所屬各單位檔案管理部門在借閱公開范圍的重大項目檔案時，應當執(zhí)行檔案借閱制度；借閱不公開范圍的重大項目檔案時，應由主管部門領導批準，只能在檔案部門查閱，不得借出。A. 公司重大項目形成部門因工作需要需查（借）閱重大項目檔案時

12、，可直接到公司檔案部門查（借）閱；非重大項目形成部門需查（借）閱重大項目檔案時，須經(jīng)主管領導批準，只能在檔案部門查閱，不得借出。查（借）閱重大項目檔案，需填寫“檔案借閱利用效果登記”；B. 公司所屬各單位需查閱公司重大項目檔案時，須由所屬單位檔案部門有關人員持本單位介紹信，到公司檔案部門查閱。查閱后需填寫“檔案借閱利用效果登記”。第二十七條 公司各全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位在查閱本單位已移交至公司的重大項目檔案時，可由本單位檔案部門有關人員直接到公司查閱。第二十八條 公司及所屬各單位在利用重大項目檔案時應妥善保管，不得損壞或遺失；未經(jīng)檔案管理部門同意，任何部門及個人不得任意拆卷，不得復印，

13、不得轉(zhuǎn)借。第七章獎勵與懲處第二十九條 公司及所屬各單位檔案主管部門，應定期對本單位重大項目檔案收集、歸檔進展情況進行自查，并將自查報告上報公司檔案主管部門。第三十條 公司及所屬各單位檔案主管部門，應在各單位上報自查報告的基礎上進行抽查，對在項目檔案管理工作中成績突出的單位和個人給予表彰和獎勵。第三十一條 有下列情形之一的，重大項目檔案主管部門將責令限期整改；情節(jié)嚴重的，將對直接責任人按照有關規(guī)定給予相應的處分： （一）不按規(guī)定收集項目文件；（二）不按規(guī)定移交或者接收項目文件；（三）違反規(guī)定對外提供項目檔案；（四）損毀、丟失項目檔案；（五）擅自復制、公布項目檔案；（六）玩忽職守，造成項目檔案損失

14、；（七）其它違反本規(guī)定的行為。有前款第三、四、五、六項情形，將對直接責任人按照有關規(guī)定給予相應的處分。第八章 附注第三十二條 本規(guī)定由公司辦公室負責解釋。第三十三條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。附件1：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案驗收申請表附件2：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案歸檔范圍附件3：xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案驗收內(nèi)容及要求附件4：重大項目檔案管理規(guī)定項目檔案移交流程附件5：項目檔案移交流程說明書附件6：重大項目檔案管理規(guī)定重大項目驗收流程附件7：重大項目檔案移交流程說明書附件8：重大項目檔案利用申請表附件9：重大項目檔案管

15、理規(guī)定檔案利用流程附件10：重大項目檔案利用流程說明書附件1： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項目檔案驗收申請表項目名稱審批（核準）單位立項日期投資規(guī)模建設時間主要施工單位設計單位計劃檔案驗收時間主要監(jiān)理單位聯(lián)系人聯(lián)系電話地址郵編申請單位自檢意見 （單位公章） 年 月 日驗收組織單位意見 （單位公章） 年 月 日附件2： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項目檔案歸檔范圍（包括但不限于）主要歸檔類別重點歸檔范圍重大建設項目可行性研文件1.項目建議書及批復（政府投資項目）2.項目申請報告及批復3.項目申

16、請報告4.環(huán)境預測、調(diào)查報告5.項目設計任務書設計基礎材料1.工程、水文地質(zhì)、勘察設計報告2.地質(zhì)圖、勘查記錄，化驗和實驗報告3.水文、氣象、地震等其他設計基礎材料設計文件1.初步設計、技術設計2.施工圖設計、技術秘密材料及專利文件3.總體規(guī)劃設計、設計評估、鑒定及審批文件工程管理文件1.土地征用審批文件2.搬遷補償協(xié)議書、規(guī)劃許可證等3.承包合同、協(xié)議書、招、投標、租賃文件4.環(huán)保三同時、消防、衛(wèi)生文件5.水、暖、電、氣供應協(xié)議書，施工執(zhí)照施工文件1.土建施工文件1.1開工報告、工程技術要求1.2施工設計方案、計劃文件1.3設計變更、工程更改洽商記錄1.4施工記錄、隱蔽工程記錄1.5公尺記錄

17、及測試記錄.事故處理報告1.6交工驗收記錄證明1.7竣工報告及竣工驗收證明2.設備及管線安裝施工文件2.1開工報告、工程技術要求2.2施工方案、施工計劃2.3設備安裝、調(diào)試記錄2.4隱蔽工程驗收記錄2.5施工安裝記錄、事故報告2.6竣工報告、竣工驗收報告竣工文件1.項目總體驗收竣工驗收報告，包括分項驗收，如土建、設備、環(huán)評等2.消防、人防、規(guī)劃等專項驗收材料3.項目質(zhì)量評審材料4.工程現(xiàn)場聲像材料5.竣工驗收會議決議文件6.項目竣工圖等財務管理及其他1.財務計劃、年度計劃2.工程概算、預算、決算3.主要材料耗材等4.交付使用的固定資產(chǎn)等主要歸檔類別重點歸檔范圍重大科研項目科研準備階段1.科研課

18、題審批文件、任務書、委托書2.開題報告、調(diào)研報告3.技術考察及調(diào)研報告4.方案論證5.課題研究計劃、協(xié)議書和合同研究試驗階段1.重要原始記錄2.檢驗分析實驗報告3.專利申請有關材料4.設計文件及圖紙5.重要的往來技術文件總結鑒定驗收階段1.課題鑒定申請書、工作總結2.科研報告、論文3.技術鑒定材料4.科研投資情況、決算材料成果和獎勵申報階段1.科研成果申報材料和審批材料2.推廣應用經(jīng)濟效益和社會效益證明材料3.科研項目的專利權材料推廣應用階段1.推廣應用方案總結2.擴大生產(chǎn)的工藝文件、設計文件3.生產(chǎn)定型鑒定文件4.轉(zhuǎn)讓合同5.用戶反饋意見重大產(chǎn)品研發(fā)項目產(chǎn)品申報階段1.產(chǎn)品研發(fā)報告及批復2.

19、可行性研究報告及批復3.設計任務書4.產(chǎn)品方案論證產(chǎn)品生產(chǎn)階段1.產(chǎn)品設計過程中的各種零件圖、部件圖、標準圖2.產(chǎn)品說明書、合格證、各種明細表產(chǎn)品試驗階段1.產(chǎn)品試驗報告、質(zhì)量分析、技術經(jīng)濟分析、標準化審查報告2.產(chǎn)品研制總結、產(chǎn)品鑒定書3.工藝、工裝圖樣、工藝規(guī)程和標準4.原材料檢驗、產(chǎn)品生產(chǎn)過程和生產(chǎn)調(diào)度所形成的文件產(chǎn)品推廣階段1.推廣應用方案總結2.擴大生產(chǎn)的工藝文件、設計文件3.生產(chǎn)定型鑒定文件重大技改項目主要歸檔類別重點歸檔范圍技改項目綜合類1.項目建議書及批復2.可行性研究報告及批復3.項目評估資料4.項目合同協(xié)議書及附件5.外匯資金用途計劃、國內(nèi)資金用途計劃6.上級主管機關對資金

20、來源的審核意見7.工程項目預審報告8.設計任務書、初步設計技改項目中土建項目1.申請報告批復2.可行性研究報告及附件3.設計任務書、協(xié)議書、委托書4.工程投資、貸款、概算、預算5.工程選址報告6.征地報告、批復、拆遷協(xié)議、合同7.工程設計全套圖樣8.開工報告及批復9.施工任務書、協(xié)議書及合同10.施工記錄、隱蔽記錄、設計變更洽商記錄11.隱蔽工程、基礎工程驗收記錄12.交工驗收報告、竣工報告13.環(huán)保三同時審批表、勞動衛(wèi)生鑒定書14.安全防火審批材料15.項目竣工驗收報告、竣工圖、驗收決議文件技改項目中引進項目1.引進項目建議書、立項批復2.可行性研究報告、評估結果及批復3.項目建議書、備忘錄

21、、會議紀要、協(xié)議、合同等及其附件和批復文件4.談判協(xié)議、記錄、議定書、備忘錄及談判過程中的技術資料5.設計任務書、年度實施方案及批復6.申請資金及外匯的報告和批復7.出國考察報告計劃及批復8.引進項目的全部技術軟件（專利書、技術說明書、技術標準、工藝文件）9.引進設備裝箱單、開箱單記錄10.設備安裝調(diào)試記錄、檢測數(shù)據(jù)、驗收報告11.引進設備管理及維修過程中形成的文件12.外文翻譯、整理材料13.項目預算、決算及項目驗收形成的全部文件重大技改項目主要歸檔類別重點歸檔范圍技改項目中國內(nèi)配套設備1.申請外購設備報告及批復2.外購設備合同、協(xié)議書3.隨機圖樣及文字材料裝箱單4.設備開箱單及開箱驗收記錄

22、5.設備安裝和調(diào)試記錄、竣工圖樣6.設備運行記錄及重大事故分析處理報告7.大修計劃、記錄、修改通知8.申請報廢、批復和處理結果技改項目中自制設備1.設計任務書2.設計研修計劃3.全套設計圖樣4.設備安裝竣工圖樣、調(diào)試、運行記錄5.重大設備事故分析及處理報告6.大修計劃、記錄和修改通知7.設備報廢鑒定書8.申請報廢報告、批復和處理結果技改項目中竣工文件1.項目竣工驗收申請報告2.技術改造項目竣工驗收報告3.技術改造項目竣工決算報告4.項目環(huán)境保護“三同時”送審表5.標準化審查報告和批復6.檔案驗收申請報告7.技術改造、技術引進項目現(xiàn)場照片、影片、錄音、錄像等聲像材料8.竣工圖9.竣工驗收會議文件

23、和會議決定重大改制重組及股權投資項目等內(nèi)部改制重組（包括但不僅限于）1.改制重組的請示及批復2.改制重組方主體主持召開的各類專題會議及總經(jīng)理辦公會紀要3.與改制重組有關的協(xié)議、合同、章程4.中介機構出資大法律意見書（如使用）、評估報告等5.新公司的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正本、副本等新設公司（包括但不僅限于）1.設立新公司的請示及批復2.投資主體主持召開的各類專題會議及總經(jīng)理辦公會紀要3.設立新公司方案、可行性研究報告及批復（投資額超過1000萬元）4.與合作方簽訂的合作協(xié)議、合同、章程、評估報告（適用于非貨幣出資）5.新公司資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本等增資項目（包括但不僅限于）1.增資的請示與批復

24、2.參與增資主體召開的專題會及總經(jīng)理辦公會紀要3.增資方案、其他股東對增資的意見4.增資后的公司章程、評估報告（適用于非貨幣出資）5.增資后的公司資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本收購項目（包括但不僅限于）1.收購的請示與批復2.收購主體召開的專題會及總經(jīng)理辦公會紀要3.收購方案、可行性研究報告、盡職調(diào)查報告、法律意見書、相關產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.收購完成后的公司章程、評估報告5.收購完成后的公司資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照正、副本附件3： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司重大項目檔案驗收內(nèi)容及要求 一、項目檔案的基礎管理工作 1.項目承辦單位認真執(zhí)行國家檔案管理法律法規(guī)，建

25、立健全項目檔案工作各項規(guī)章制度，制定切合實際的項目檔案管理體制和工作程序。 2.項目承辦單位對項目檔案工作實行統(tǒng)一管理，對本單位各部門和設計、施工、監(jiān)理等參建單位進行有效的監(jiān)督、指導，確保項目檔案工作與項目建設同步進行。 3.項目檔案工作實行領導負責制，確定了負責項目檔案工作的領導和部門，實行各部門和有關人員檔案工作責任制，并采取有效的考核措施。 4.項日文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，在合同中有專門條款對項目檔案管理的要求和控制措旆，控制措施可行、有力。 5.配備適合工作需要的檔案管理人員。檔案管理人員需經(jīng)過檔案管理專業(yè)培訓。 6.采取先進的信息技術，實現(xiàn)項目檔案管理的信息化。 7.

26、保證檔案工作所需經(jīng)費，配備項目檔案管理必備的設備，且性能優(yōu)良，滿足工作需要。 二、項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)情況 1.按照國家有關規(guī)定，結合項目產(chǎn)生文件材料的實際情況，檢查項目檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性。 2.項目文件材料的收集、整理、歸檔和項目檔案的整理與移交符合GB/T11822-2000科學技術檔案案卷構成的一般要求。 三、項目檔案管理的安全 1.檔案庫房采取防火、防盜、防光、防潮、防塵，防污染、防鼠、防蟲“八防”措施和溫濕度控制措施，檔案庫房與閱覽、辦公三分開。2.檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標準要求。3.歸檔文件材料的制成符合耐久性要求。4.采取有效措施保證檔案實體和信息安全

27、。重大項目檔案管理規(guī)定項目檔案移交流程：項目檔案移交目錄，一式兩份公司有關部室公司檔案室所屬單位01整理、編目02移交06利用不符合要求07統(tǒng)計05保管04分類、編目等03接收 符合要求 符合要求01整理、編目項目檔案移交目錄，一式兩份02移交06利用 不符合要求附件4：附件5：業(yè)務流程說明書流程編號流程名稱項目檔案移交流程版 本修訂日期2016.流程級別流程管理部門公司辦公室一、目的 規(guī)范公司項目檔案移交流程，確保項目檔案收集齊全、完整；移交、整理規(guī)范。二、適用范圍 本規(guī)定適用于公司及其各級全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位等。三、參與角色及職責參與角色角色職責公司有關部室1.對項目產(chǎn)生的文件進

28、行收集、整理、編目2.填寫項目檔案移交目錄，一式兩份公司檔案室1.按照項目檔案移交目錄進行接收2.對接收的項目檔案進行分類、編目等3.按照公司有關規(guī)定提供利用項目檔案4.對項目檔案及利用情況進行統(tǒng)計所屬單位1.對項目產(chǎn)生的文件進行收集、整理、編目2.填寫項目檔案移交目錄，一式兩份3.在本單位保管滿2年的重大項目檔案，按照有關規(guī)定，向公司檔案部門移交四、流程活動描述序號流程步驟描述輸入輸出相關表單1公司有關部室收集到的需整理、編目的項目文件按照檔案管理規(guī)范進行整理的項目文件項目檔案移交目錄2公司檔案室接收已按照檔案管理規(guī)范進行整理的項目文件整理完畢的項目檔案項目檔案目錄3所屬單位需整理、編目的項

29、目文件按照檔案管理規(guī)范進行整理的項目文件項目檔案移交目錄五、主要風險點序號主要風險點關鍵風險點應對方法1項目文件的收集依據(jù)xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案管理規(guī)定對項目文件進行收集六、關鍵控制點序號關鍵控制點控制標準控制對象控制人1項目文件的收集xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案管理規(guī)定項目文件產(chǎn)生的單位公司有關部室及項目所屬單位附件6：重大項目檔案管理規(guī)定重大項目驗收流程：項目承辦單位檔案主管部門公司項目主管部門公司檔案主管部門檔案行政主管部門05進行項目驗收01提出申請02組織驗收出具整改意見提報驗收申請02共同進行預驗收YY03進行驗收N04出具驗收意見

30、 Y附件7：業(yè)務流程說明書流程編號流程名稱重大項目檔案移交流程版 本修訂日期2016.流程級別流程管理部門公司辦公室一、目的 重大項目檔案驗收是竣工驗收的重要組成部分，規(guī)范公司項目竣工驗收流程。二、適用范圍 本規(guī)定適用于公司及其各級全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位等。三、參與角色及職責參與角色角色職責項目承辦單位檔案主管部門填寫xxxxxxxxxxxxxxx有限公司重大項目檔案驗收申請表，提出驗收申請公司項目主管部門組織公司檔案主管部門進行預驗收公司檔案主管部門1.對項目檔案進行預驗收后，針對不合格項提出整改意見，然后再進行復審2.如需檔案行政主管部門一同進行驗收，提報驗收申請檔案行政主管部門1.根據(jù)公司申請，對項目檔案進行驗收2.驗收合格后，出具驗收意見四、流程活動描述序號流程步驟描述輸入輸出相關表單1項目承辦單位檔案主管部門接到的需整理的項目文件經(jīng)整理、編目完畢的項目文