私募基金公司員工崗位職責及績效考核方案-案例

1、私募基金公司員工崗位職責及績效考核方案私募基金公司崗位職責及績效考核方案（一）私募基金團隊經(jīng)理預覽：運營計劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟相關專業(yè)碩士以上學歷，有豐富的項目管理、資本運營經(jīng)驗，精 通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力， 有較好的實力和工作責任心者獲基金團隊經(jīng)理任職資格。2、工作職責：1）根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負責公司及新三板業(yè)務的投資工作的審核、監(jiān)督、 管理工作，以及外部協(xié)作工作；2）協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務體系規(guī)劃，并領導團隊制定年度、 季度、月度計劃并監(jiān)督執(zhí)行；3）分公司領導下負責協(xié)調(diào)、推進、落實公司擬定新三板業(yè)務、投資項目的 各項工作4）代表

2、團隊向總經(jīng)理提供擬投項目、三版業(yè)務的階段性匯報文件5）負責協(xié)調(diào)與投資項目相關的各種內(nèi)部、外部關系；6）負責本部門的日常管理工作及制度建設工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務管理費用及補助1）基本工資：固定工資，每月按考勤日計算；2）績效工資：考核工資，由個人績效加團隊績效兩部分組成，按照考核指 標核算后發(fā)放；3）利潤紅利：按照團隊的業(yè)務體量比例提取，具體標準以每個項目的合作 合同為準，績效工資按實際利潤額占個人業(yè)績要求的占比計算，超過部分亦按照占比發(fā)放。4）管理業(yè)績提成：按照團隊業(yè)績結(jié)合利潤，按照一定比例提取，績效工資 發(fā)放標準為按實際利潤占業(yè)績要求的占比乘以績效工

3、資總額提取，超過部分亦按照占比發(fā)放；5）業(yè)務管理費用及補助：銷售管理人員享受業(yè)務管理費用及補助，具體標 準見第三章。4、具體考核標準：2預覽：職位標準工資（基本工資境效工語合計考核項目備注團隊經(jīng)理德水工商第效工衢300M利淵領50%達標率30%團隊建設20%崗位考評10%績效的體 現(xiàn)椎據(jù)當 月度實際 完成情況 覽比例考 乳以工 諳臺計數(shù) 為上限第的計算2000010000技團隊每季度的述職報告中的目標為考椽俵據(jù),實際，出利潤為植算標準按述憩的工 作計劃為儂據(jù).考榜整個團隊的工作進度1完 達標情況i低于即該考檢為0技公司戰(zhàn)略部署，團隊負責人省己匹配相關梅位人力.就按此驚虐為考擔月由公司息蛀理對其

4、媒合裝現(xiàn)評分運營計劃備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標準單位（元）（二）投資經(jīng)理1、任職資格：1）有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對行業(yè)研究、思路有一定的認識2）本科學歷以上，1-2年投行、券商、財務顧問、會計事務所等投行經(jīng)驗， 有直接參與12個實際投資項目經(jīng)驗及資源；3）具有項目資源及項目開發(fā)能力，有能力獨立發(fā)掘、分析投資價值的高成 長中小企業(yè)2、工作職責：1）開拓公司投資銀行業(yè)務，完成投資銀行的經(jīng)營指標；2）按照公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項目，配合項目經(jīng)理對擬投資項目進行 篩選、分析論證、收益和風險測算、投資交易機構(gòu)及條款設計、商務談判及投融 資方案設計；3）負責投資項目的進入、談判、交易、退出

5、的組織和控制；4）負責公司備投項目跟蹤、收集、掌握國內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè) 及業(yè)務信息動態(tài)5）建立、維護與政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、投資合作機構(gòu)、合作伙伴、潛在客 戶的良好3預覽:證券投資部薪酬管理辦法（草案）第一條 證券投資部是公司主要投資業(yè)務部門，負責使用公司自有資金和依法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條 證券投資部暫設，投資總監(jiān)（兼風控專員，分公司培訓崗）1名、操 盤手2名。第三條證券投資部開始啟動運作資金大概 2500萬左右，預計截至2016年12月30日運作資金到6000萬左右。以后根據(jù)運作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。第四條 證券資產(chǎn)管理部部門設置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整如下：預覽：

6、收益與指數(shù)關系基本工資備注當（跑贏市場）5000+(M-H) =1=100基本工資上限6500封頂當M<H （跑輸市場）5000- (H-M)*150基本工資下限3500封底第五條投資總監(jiān)工資構(gòu)成工資二基本工資（8000s12000） +績效工資（部門因資金管理公司獲收益 的3%） +公司年終獎金第六條 投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資構(gòu)成工資二基本工資（3500-6500 ） +績效工資（管理資金公司所獲收益的 25%） +公司年終獎金備注：1:基本工資計算方法，M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成分指數(shù)當月漲跌幅百分比2:操盤手如果帶資金入職分成比例：操盤手80%+公司

7、20% 3:操盤手入職試用期為三個月，基本工資為 3500元。第七條證券投資部風險監(jiān)控專員工資結(jié)構(gòu)工資二基本工資（5000 s8000） +績效工資（管理資金公司所獲收益的 2%） +公司年終獎金第八條 本證券投資部薪酬管理辦法使用時間截至 20161230日預覽：具體資金銷售分配過劃資金結(jié)構(gòu)公司高層管理人員酒赭固定客戶立中置業(yè)客戶外部資金資金額度10001000500500所占比例33.第33. 3X16.7%電7%銷售具體負責人銷售額度所占比例月均銷售額度所占比例副總經(jīng)理基金經(jīng)理財務總監(jiān)基金經(jīng)理 助理立中銀谷基金市場營銷計劃及激勵方案為實現(xiàn)公司基金業(yè)務人員激勵方案完成公司戰(zhàn)略目標，本著 以

8、人為本”原 則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性, 特制定本規(guī)定。一、激勵原則1 .綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來考察基金公司各業(yè)務人員的月目標達 成率、基金銷售額度等內(nèi)容進行綜合考評。2 .公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標準制定、審核人員必須公平、公正、公:3 .長短相結(jié)合的激勵原則：每月進行績效綜合考評，即時激勵，同時進行年 度綜合測評，長期激勵。4 .總體收入=基本工資（按公司規(guī)定）+績效獎金+津貼補助。5 .實際收入=總收入一扣除項目。6 .績效獎金=業(yè)務提成+超額完成任務獎金。7 .津貼補助：話費補助、差旅補助等。8 .扣除項目：個人所得稅、及其他應

9、扣款項等。9 .二.基金計劃銷售額度：3000萬三：銷售方式1. A渠道銷售：以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進行資金募集的 形式。客戶對象（與公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機構(gòu)）2. B渠道銷售：以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財?shù)绕渌庠趥€人兼職渠道進 行資金募集的形式。客戶對象（銀行、證券或第三方理財?shù)燃媛毚N人員）3. 個人直銷：以銷售人員自有客戶資源進行直接個人銷售的形式進行銷售 銷售客戶對象（自有資金的個人或機構(gòu)投資者）四：基金具體銷售分配計劃時間表提成分配比例A柔道客S集道客戶個人直客戶公旬提成銷售施展提成比例銷舍額度提成比例銷售頡度提或化例基金募栗 規(guī)模的0.5%作為 鼎金公司 提成分

10、發(fā) 獎勵*5。方1.8%X<100；j1.8%X<100 萬1,2%萬2 0%100 毫 x<3 州"2.0%工。0買掙00萬1.5%1DOO'-"X<3000AZ5%3QO<K<1000 萬2.5%300<X<500 萬1.0%X T soon 萬3.0%大1000 一萬3.霖大于500萬2.0%獎勵戀罰機制1,連續(xù)三個月內(nèi)個人無任何業(yè)績.公司以辭退2,林月拿出月度提成的5%作為業(yè)績考椽連健三個月沒有完成月度目標的則從第四個月開始個人提成每月遞 誡仇1個點,提成最低限度為L0個點:副總經(jīng)理1200 萬40%40。萬1

11、3. 3K財務總監(jiān)1000 萬33%350萬11%“金經(jīng)理/助理8Q0萬279i270跳市場部人員口體皆皆細則五月份六月份LJ伊的注人均德曾額度ItXJO10001000五：提成發(fā)放客戶資金到位后的7個工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務提成方案發(fā)放業(yè)務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構(gòu)介紹引入資金， 中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金六：各種費用的承擔1、招待費招待費指的是招待客戶產(chǎn)生的費用，該項開支由公司進行總量控制，業(yè)務員需 要招待客戶的，需事先申請，未經(jīng)批準的費用不予報銷，經(jīng)審批的招待費，公司 予以報銷，記入個人賬戶2、差旅費差旅費指的是業(yè)務員為了業(yè)務需要，需前往外地開展業(yè)務產(chǎn)

12、生的費用，該項開 支也由公司進行總量控制，需要事先申請，未經(jīng)申請的不予以報銷，經(jīng)審批的差 旅費，公司予以報銷，記入個人賬戶3、交通費交通費指業(yè)務員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費用，該費用實行每月定額報銷4、電話費電話費指因業(yè)務需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費用電話費用補助業(yè)務員100/月，經(jīng)理級別以上150/月 七：業(yè)務提成預覽：時間總達成率實際提成金額月度100%以上提成比例的12豳100%提成比例100%80%T 巽按成比例的80%60%-S0%按提成比例的70%50%-60%按提成比例的60%50%以下50%季度100%以上全額提成按成比例的80%60%-80%按提成比例的70%50%-60*

13、按提成用例的60%50%以下50%司任務指標的，降級或勸其自動辭職（但如果兩月連續(xù)未完成任務50%,但季度任務已提前完成，不計處罰）；九、薪酬模式說明1 .績效獎金：公司銷售業(yè)績達到一定標準，為獎勵員工辛勤工作而設立的新 資項目，績效獎金分為月度獎金和管理獎。2 .津貼補助：此處是指對營銷人員在工作過程中所產(chǎn)生的費用給予一定的補助。3.銷售獎金：根據(jù)區(qū)域銷售業(yè)績給予的一種激勵獎金十、績效獎金計算公式：績效獎金=銷售提成+超額完成獎金。物業(yè)安保培訓方案為規(guī)范保安工作，使保安工作系統(tǒng)化/規(guī)范化，最終使保安具備滿足工作需要的知識和技能，特制定本教學教材大綱。一、課程設置及內(nèi)容全部課程分為專業(yè)理論知識

14、和技能訓練兩大科目。其中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消防業(yè)務知識0、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護知識。作技能訓練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務技能、消防技能、軍事技能。二.培訓的及要求培訓目的1）保安人員培訓應以保安理論知識、消防知識、法律常識教學為主，在教學過程中，應要求學員全面熟知保安理論知識及消防專業(yè)知識，在工作中的操作與運用，并基本掌握現(xiàn)場保護及處理知識2）職業(yè)道德課程的教學應根據(jù)不同的崗位元而予以不同的內(nèi)容，使保安在各自不同的工作崗位上都能養(yǎng)成具有本職業(yè)特點的良好職業(yè)道德和行為規(guī)范）法律常識教學是理論課的主要內(nèi)容之一，要求所有保安都應熟知國家有關法律、法規(guī)，成為懂法、知法、守法的公民，運用法律這一有力武器與違法犯罪分子作斗爭。工作入口門衛(wèi)守護，定點守衛(wèi)及區(qū)域巡邏為主要內(nèi)容，在日常管理和發(fā)生突發(fā)事件時能夠運用所學的技能保護公司財產(chǎn)以及自身安全。2、培訓要求1）保安理論培訓通過培訓使保安熟知保安工作性質(zhì)、地位、任務、及工作職責權(quán)限，同時全面掌