公司法人治理結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分手冊

1、公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計權(quán)限劃分手冊引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營管理權(quán)限在股東大 會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、 根據(jù)權(quán)責(zé)對等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手 冊基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊所描述的部門和崗位職責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確 定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點則是風(fēng)險控制原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)然效率原則也 是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、口提請權(quán)：提出問題及其解決方案，并實施決策方案

2、的權(quán)力；2、探 審議權(quán)：審議評估解決方案提出意見建議的權(quán)力；3、O裁決權(quán)：決定實施解決方案并監(jiān)督實施的權(quán)力；4、厶知情權(quán)：接受決策方案報告、備案，對決策方案及其實施有監(jiān)督、質(zhì)詢和要求糾正的權(quán)力。第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分義提請權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)CEO在股 東董事會 戰(zhàn)略決 策委員 會董事會 提名與薪 酬委員會董事會 風(fēng)險管 理委員 會董事會 關(guān)聯(lián)交 易委員 會董事 會秘 書董事長董事 會監(jiān)事會 提名委員 會監(jiān)事會 審計委 員會監(jiān)事 會股東大 會O 1O整OO程口OOO制度O、法人印章O機(jī)構(gòu)證照O度、流程O資源管理政OOO議持有 有表 決權(quán) 股份 總數(shù) 10%以 上O二分 之一 以上 獨立

3、董事O二分之 以上 外部監(jiān)事O其丿、 名獨 監(jiān)事 臨時OO章程O口OOOOO施OOO控OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO施OO內(nèi)容、程序O口OO注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請（口）和裁決（O）之事項，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng) 工作規(guī)范與流程，并報請董事會批準(zhǔn)，報監(jiān)事會備案。第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號含義提請權(quán)審議權(quán)O：內(nèi)容CEO股東董事會 戰(zhàn)略決 策委員 會董事會 提名與 薪酬委 員會董事會 風(fēng)險管 理委員董事會 關(guān)聯(lián)交 易委員 會董事長董事會監(jiān)事會 提名委 員會監(jiān); 審計 員一、人員聘（解）任董事長O董事獨立重事董事會秘書O監(jiān)事長監(jiān)事外部監(jiān)事職工監(jiān)事職工代 表大會CEOO副總

4、裁OCFO1 O總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O人力資源結(jié)構(gòu)調(diào)整目 標(biāo)O新聘員工方案O二、管理層授權(quán)CEOO副總裁OCFOO總稽核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O三、管理層承諾CEO確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書O副總裁確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書副總裁OCFO確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書CFO總稽核確定承諾書內(nèi)容簽署承諾書總稽核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人確定承諾書內(nèi)容O簽署承諾書部門、 分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé) 人O四、績效考核董事會董事長重事、獨立重事重事會秘書O監(jiān)事會監(jiān)事長監(jiān)事、外部監(jiān)事、職 工監(jiān)事經(jīng)營管理層OCEOO副總裁、CFO、總稽O核部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O五、新酬方案設(shè)計和 實施董事長重事、獨立重事重事會秘

5、書O監(jiān)事長監(jiān)事、外部監(jiān)事、職 工監(jiān)事CEOO副總裁、CFO總稽核O部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O高管職務(wù)工資基金規(guī) 模O職務(wù)工資基金規(guī)模O員工新酬制度和實施 辦法O注：本分權(quán)手冊所定義由CEO提請（口）和決定（O）之事項，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng) 工作規(guī)范與流程，并報請董事會批準(zhǔn)，報監(jiān)事會備案。第三部分：經(jīng)營管理權(quán)限劃分符號含義提請權(quán)審議權(quán)內(nèi)容CEO地股 東董事會 戰(zhàn)略決 策委員 會董事會 提名與 薪酬委 員會董事會 風(fēng)險管 理委員 會董事會 關(guān)聯(lián)交 易委員 會董事長董事會監(jiān)事提名 員會一、戰(zhàn)略、計劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略公司年度經(jīng)營計劃O自有資金營運計劃自有資金營運計劃O重大自有資金營運計劃 1公司年度財務(wù)預(yù)、決算方案利潤分配方案虧損彌補方案增加或減少注冊資本發(fā)行有價證券及上市方案公司收購、合并、分立和解 散方案分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并O外部審計機(jī)構(gòu)聘請/解聘一、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程O資產(chǎn)業(yè)務(wù)規(guī)程O中間（增值）業(yè)務(wù)規(guī)程O資