公司法人治理結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分手冊(cè)

1、公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)權(quán)限劃分手冊(cè)引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限在股東大 會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、 根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手 冊(cè)基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊(cè)所描述的部門(mén)和崗位職責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確 定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點(diǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)控制原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)然效率原則也 是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、口提請(qǐng)權(quán)：提出問(wèn)題及其解決方案，并實(shí)施決策方案

2、的權(quán)力；2、探 審議權(quán)：審議評(píng)估解決方案提出意見(jiàn)建議的權(quán)力；3、O裁決權(quán)：決定實(shí)施解決方案并監(jiān)督實(shí)施的權(quán)力；4、厶知情權(quán)：接受決策方案報(bào)告、備案，對(duì)決策方案及其實(shí)施有監(jiān)督、質(zhì)詢(xún)和要求糾正的權(quán)力。第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)CEO在股 東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員 會(huì)董事會(huì) 提名與薪 酬委員會(huì)董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管 理委員 會(huì)董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)董事 會(huì)秘 書(shū)董事長(zhǎng)董事 會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委員 會(huì)監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事 會(huì)股東大 會(huì)O 1O整OO程口OOO制度O、法人印章O機(jī)構(gòu)證照O度、流程O(píng)資源管理政OOO議持有 有表 決權(quán) 股份 總數(shù) 10%以 上O二分 之一 以上 獨(dú)立

3、董事O二分之 以上 外部監(jiān)事O其丿、 名獨(dú) 監(jiān)事 臨時(shí)OO章程O(píng)口OOOOO施OOO控OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO施OO內(nèi)容、程序O口OO注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)（口）和裁決（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng) 工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號(hào)含義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)O：內(nèi)容CEO股東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員 會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管 理委員董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委 員會(huì)監(jiān); 審計(jì) 員一、人員聘（解）任董事長(zhǎng)O董事獨(dú)立重事董事會(huì)秘書(shū)O監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事外部監(jiān)事職工監(jiān)事職工代 表大會(huì)CEOO副總

4、裁OCFO1 O總稽核部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O人力資源結(jié)構(gòu)調(diào)整目 標(biāo)O新聘員工方案O二、管理層授權(quán)CEOO副總裁OCFOO總稽核部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O三、管理層承諾CEO確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)O副總裁確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)副總裁OCFO確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)CFO總稽核確定承諾書(shū)內(nèi)容簽署承諾書(shū)總稽核O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)部門(mén)、 分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé) 人O四、績(jī)效考核董事會(huì)董事長(zhǎng)重事、獨(dú)立重事重事會(huì)秘書(shū)O監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事、外部監(jiān)事、職 工監(jiān)事經(jīng)營(yíng)管理層OCEOO副總裁、CFO、總稽O核部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O五、新酬方案設(shè)計(jì)和 實(shí)施董事長(zhǎng)重事、獨(dú)立重事重事會(huì)秘

5、書(shū)O監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事、外部監(jiān)事、職 工監(jiān)事CEOO副總裁、CFO總稽核O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人O高管職務(wù)工資基金規(guī) 模O職務(wù)工資基金規(guī)模O員工新酬制度和實(shí)施 辦法O注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)（口）和決定（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng) 工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第三部分：經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限劃分符號(hào)含義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)內(nèi)容CEO地股 東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員 會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管 理委員 會(huì)董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事提名 員會(huì)一、戰(zhàn)略、計(jì)劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃O自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃O重大自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 1公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案利潤(rùn)分配方案虧損彌補(bǔ)方案增加或減少注冊(cè)資本發(fā)行有價(jià)證券及上市方案公司收購(gòu)、合并、分立和解 散方案分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并O外部審計(jì)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)/解聘一、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程O(píng)資產(chǎn)業(yè)務(wù)規(guī)程O(píng)中間（增值）業(yè)務(wù)規(guī)程O(píng)資