天津渤海商品交易所鉛錠交收辦法暫行

1、天津渤海商品交易所鉛錠交收辦法（暫行）（征求意見(jiàn)稿）第一章 總則第一條 為更好地服務(wù)鉛錠行業(yè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，保證天津渤海商品交易所（以下 簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）鉛錠現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，根據(jù)天津市人民政府頒布的文件 天津渤海商品交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法（津政發(fā)200932號(hào)），以及 交易所制定的天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法，制定本辦法。笫二條在交易所市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易的鉛錠商品的現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)按本辦法進(jìn) 行，交易所、交易商及指定交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條鉛錠指定交收倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“倉(cāng)庫(kù)”）是指由交易所指定的，為 交易商履行鉛錠現(xiàn)貨電子交易合同提供現(xiàn)貨交收及倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)的倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)。笫四條鉛錠指定生產(chǎn)廠家

2、是指交易所認(rèn)可的、能生產(chǎn)符合鉛錠現(xiàn)貨電子交 易合同規(guī)定產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)。第五條鉛錠指定交收品牌是指定生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的，符合交易所鉛錠電子合 同規(guī)定的鉛錠商品的注冊(cè)商標(biāo)。鉛錠指定交收品牌詳見(jiàn)渤海商品交易所鉛錠 指定交收品牌。第六條倉(cāng)庫(kù)存貨憑證是指交易商將符合交易所鉛錠電子交易合同規(guī)定 的商品交付倉(cāng)庫(kù)保管后，山倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具的記載該批商品數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容的 權(quán)屬憑證。笫七條經(jīng)交易所登記確認(rèn)的電子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)貨物只能憑交易所 生成的電子提貨單中的提貨碼加相關(guān)提貨證明到倉(cāng)庫(kù)提取。笫八條申報(bào)鉛錠現(xiàn)貨交收的交易商必須是經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)， 具備鉛錠經(jīng)營(yíng)資質(zhì)及與鉛錠相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和消費(fèi)活動(dòng)的企業(yè)法人

3、。第二章鉛錠入庫(kù)第九條鉛錠入庫(kù)：（-）入庫(kù)申請(qǐng)1. 交易商向倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)按倉(cāng)庫(kù)要求向其提出鉛錠入庫(kù)申請(qǐng)單（見(jiàn) 附件一）。申請(qǐng)內(nèi)容包括生產(chǎn)廠家、規(guī)格、重量、數(shù)量、生產(chǎn)日期等，并加蓋申 請(qǐng)單位公章。2. 倉(cāng)庫(kù)在額定庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在一個(gè)工作日內(nèi)決定是否 批準(zhǔn)入庫(kù)，并指定入庫(kù)時(shí)間。（二）貨物入庫(kù)1. 倉(cāng)庫(kù)按規(guī)定查驗(yàn)相關(guān)入庫(kù)單證：交易商應(yīng)當(dāng)在倉(cāng)庫(kù)指定時(shí)間內(nèi)向入庫(kù)申 請(qǐng)單中指定的倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨，并向倉(cāng)庫(kù)提交山交易所指定生產(chǎn)廠家提供的產(chǎn)品質(zhì)量 證明書(shū)的原件或與原件一致的復(fù)印件并加蓋交易商鮮章。2. 貨物運(yùn)抵倉(cāng)庫(kù)后，倉(cāng)庫(kù)按規(guī)定對(duì)到貨進(jìn)行驗(yàn)核，驗(yàn)收的實(shí)物應(yīng)符合以下 條件：（1）提供相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量證明

4、書(shū)；（2）實(shí)物品牌為指定生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的品牌；（3）鉛錠出入庫(kù)需完好裝捆扎塊，打包帶為聚酯打包帶，需井字型捆扎：（4）鉛錠形態(tài)符合渤海商品交易所鉛錠現(xiàn)貨電子交易合同（示范）的規(guī)定；（5）鉛錠生產(chǎn)日期以其產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū)上標(biāo)明的生產(chǎn)日期為準(zhǔn)。登記確認(rèn) 有效期見(jiàn)渤海商品交易所鉛錠現(xiàn)貨電子交易合同（示范）規(guī)定。3. 貨主按照倉(cāng)庫(kù)要求辦理貨物入庫(kù)后，凡符合以上驗(yàn)核條件的貨物方可生 成倉(cāng)庫(kù)存貨憑證。4. 貨物到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)絺}(cāng)庫(kù)監(jiān)收；貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主 同意倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。笫十條倉(cāng)庫(kù)存貨憑證的生成及注銷(xiāo)交易商貨物入庫(kù)后，在電子交收系統(tǒng)中申請(qǐng)生成交易所規(guī)定格式的電子倉(cāng) 庫(kù)存貨憑證并確認(rèn)提交；倉(cāng)庫(kù)根

5、據(jù)實(shí)際入庫(kù)貨物對(duì)交易商在電子交收系統(tǒng)中 申請(qǐng)的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證進(jìn)行核對(duì)與審核，審核通過(guò)后提交至交易所；經(jīng)交易 所登記確認(rèn)的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證方可生效，對(duì)應(yīng)的貨物才能用于實(shí)物交收。每一倉(cāng)庫(kù)存貨憑證的鉛錠，應(yīng)當(dāng)是由同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商 標(biāo)、同一牌號(hào)、同一塊形的商品組成，且以最早生產(chǎn)日期作為該倉(cāng)庫(kù)存貨憑 證的生產(chǎn)日期。交易商可向交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)其持有的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn) 后倉(cāng)庫(kù)存貨憑證方可注銷(xiāo)退出流通過(guò)程。第三章鉛錠的交收流程笫十一條鉛錠的現(xiàn)貨交收流程賣(mài)方交易商在交收申報(bào)前將持有的電子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證交山交易所登記確 認(rèn)，交易所審核批準(zhǔn)后開(kāi)通其賣(mài)出交收申報(bào)權(quán)限。鉛錠的現(xiàn)貨交收應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時(shí)

6、間內(nèi)完成。將交收配對(duì)成功之日定 義為D1交收日，交收配對(duì)成功之后的連續(xù)十四個(gè)工作日分別記為D2、D3、D4、 D15交收日。（一）交收申報(bào)在D1交收日9： 00-11： 30, 13： 3016： 15,持有鉛錠現(xiàn)貨電子交易合 同的賣(mài)方交易商和買(mǎi)方交易商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賣(mài)方和買(mǎi)方）以交易所規(guī)定的形式提 出交收申報(bào)。1提出交收申報(bào)（1）賣(mài)方提出交收申報(bào)時(shí)，應(yīng)按照交易所規(guī)定提交交收申報(bào)信息，包括數(shù) 量、品牌、規(guī)格、交收地點(diǎn)等，每一交收申報(bào)信息所對(duì)應(yīng)的數(shù)量必須是交易所 規(guī)定的最小交收申報(bào)數(shù)量的整數(shù)倍。（2）買(mǎi)方提出交收申報(bào)時(shí)，應(yīng)按照交易所規(guī)定提交交收申報(bào)信息，包括數(shù) 量、品牌、規(guī)格、交收地點(diǎn)等，每一交收申

7、報(bào)信息所對(duì)應(yīng)的數(shù)量必須是交易所 規(guī)定的最小交收申報(bào)數(shù)量的整數(shù)倍；若買(mǎi)方提交交收需求的信息時(shí)選擇“任意” 項(xiàng)，則該項(xiàng)信息視為在電子交易合同規(guī)定范圍內(nèi)接受賣(mài)方的任意商品。：00前交易所即時(shí)將賣(mài)方和買(mǎi)方當(dāng)日提交的未配對(duì)成功的交收申報(bào)信息在電 子交易系統(tǒng)中予以顯示。3. 交收申報(bào)對(duì)應(yīng)的電子交易合同將暫時(shí)被凍結(jié)，交易時(shí)間不可以轉(zhuǎn)讓。撤銷(xiāo) 的交收申報(bào)對(duì)應(yīng)的電子交易合同將被解凍，交易時(shí)間可以轉(zhuǎn)讓。：15前沒(méi)有配對(duì)成功的交收申報(bào)可以撤銷(xiāo)，未撤銷(xiāo)的交收申報(bào)將繼續(xù)參與電 子交易系統(tǒng)16:15-16:30的交收配對(duì)。5. 當(dāng)日未配對(duì)成功的交收申報(bào)16:30以后自動(dòng)撤銷(xiāo)。（二）交收配對(duì)交收日16:15前的交收配對(duì)當(dāng)買(mǎi)

8、方和賣(mài)方的交收申報(bào)信息（除申報(bào)數(shù)量）完全一致時(shí)，交易所電子交 易系統(tǒng)對(duì)雙方的交收申報(bào)按申報(bào)數(shù)量小的一方的數(shù)量即時(shí)成交。未成交部分可 以撤銷(xiāo)申報(bào)，配對(duì)成功的交收申報(bào)不可以撤銷(xiāo)，對(duì)應(yīng)的電子交易合同不可以轉(zhuǎn) 讓。交收日16:15-16:30的交收配對(duì)（1）16:15時(shí)，交易所電子交易系統(tǒng)對(duì)未配對(duì)成功的交收申報(bào)，按“時(shí)間 優(yōu)先”和“實(shí)現(xiàn)當(dāng)日交收最大化”的原則進(jìn)行集中配對(duì)。（2）16:15-16:30,中間倉(cāng)交易商對(duì)當(dāng)日交收申報(bào)未配對(duì)成功的訂貨進(jìn)行中 間倉(cāng)申報(bào)。3.對(duì)于配對(duì)成功的交收申報(bào)，交易所將實(shí)物交收通知通過(guò)電子交易系統(tǒng)發(fā)送 至該交易商的交易終端上；對(duì)于未獲得交收配對(duì)的交收申報(bào)，在D1交收日16:3

9、0 后自動(dòng)撤銷(xiāo)，該交易商將按照交易所的相關(guān)規(guī)定獲得延期交收補(bǔ)償金。4交收申報(bào)配對(duì)成功的買(mǎi)方和賣(mài)方，應(yīng)按交易所的有關(guān)規(guī)定交付交收貨物價(jià) 值（按當(dāng)日交收結(jié)算價(jià)訃算）的20%作為交收保證金，同時(shí)交易所清退其相應(yīng)電 子交易合同訂貨保證金。（三）買(mǎi)方提需求D1交收日24:00前，買(mǎi)方應(yīng)在交易所電子交收系統(tǒng)中提交交收需求信息， 內(nèi)容包括開(kāi)票信息、提貨人信息等。（四）賣(mài)方提交倉(cāng)庫(kù)存貨憑證交收日16:15之前配對(duì)成功的交收申報(bào)賣(mài)方必須在D2交收日11： 30前在交易所電子交收系統(tǒng)中提交符合買(mǎi)方需 求的已生效的電子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，同時(shí)與倉(cāng)庫(kù)結(jié)清截至D4交收日所有倉(cāng)儲(chǔ) 費(fèi)用。交收日16:15以后配對(duì)成功的交收申報(bào)賣(mài)

10、方必須在D2交收日11： 30前在交易所電子交收系統(tǒng)中提交已生效的電 子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，同時(shí)與倉(cāng)庫(kù)結(jié)清截至D4交收日的所有倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。買(mǎi)方不 得拒收賣(mài)方提交的符合交易所白銀電子交易合同規(guī)定的任意商品。（五）買(mǎi)方交款在D2交收日14:00前，買(mǎi)方應(yīng)在自己的交易賬戶(hù)中備足實(shí)際交收貨物對(duì)應(yīng) 的全額貨款。交易所確認(rèn)買(mǎi)方備齊貨款后，在D2交收日16:00前凍結(jié)該貨款。（六）買(mǎi)方獲取提貨憑證交易所凍結(jié)買(mǎi)方全部貨款后，根據(jù)賣(mài)方提交的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證向買(mǎi)方生 成電子倉(cāng)庫(kù)提貨單。買(mǎi)方憑電子提貨單中的提貨碼加相關(guān)提貨證明提貨。（七）買(mǎi)方辦理提貨、轉(zhuǎn)存1買(mǎi)方提貨買(mǎi)方提貨人應(yīng)攜帶提貨人的身份證原件及提貨碼在D4交收日14:0

11、0前到對(duì) 應(yīng)的倉(cāng)庫(kù)辦理提貨，費(fèi)用詳見(jiàn)交易所公告。D4交收日14:00后買(mǎi)方仍未辦理提 貨的視為買(mǎi)方自愿委托倉(cāng)庫(kù)或代為保管，且對(duì)賣(mài)方提供的貨物質(zhì)量無(wú)異議，D4 交收日24:00后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用山買(mǎi)方承擔(dān)。2. 買(mǎi)方轉(zhuǎn)存買(mǎi)方辦理轉(zhuǎn)存時(shí)，應(yīng)在D4交收日14:00前通過(guò)交易所電子交收系統(tǒng)提交轉(zhuǎn) 存申請(qǐng)，經(jīng)倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)核貨物并審核批準(zhǔn)后，系統(tǒng)將生成對(duì)應(yīng)的電子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證。 不具備賣(mài)出交收申報(bào)資質(zhì)的買(mǎi)方不得生成電子倉(cāng)庫(kù)存貨憑證。（八）賣(mài)方收貨款1. 買(mǎi)方在D4交收日14:00詢(xún)對(duì)交收商品的質(zhì)量、重量無(wú)異議，交易所在D4 交收日16:00將倉(cāng)庫(kù)提貨單對(duì)應(yīng)貨物的貨款劃轉(zhuǎn)到賣(mài)方帳戶(hù)上。2. 若買(mǎi)方在D4收日14:00前對(duì)

12、交收貨物的質(zhì)量、重量提出異議，待爭(zhēng)議得 到解決后，交易所將倉(cāng)庫(kù)提貨單對(duì)應(yīng)貨物的貨款劃轉(zhuǎn)到賣(mài)方帳戶(hù)上。第十二條增值稅發(fā)票若買(mǎi)方在D4交收日14:00前對(duì)交收商品的質(zhì)量、重量無(wú)異議，或者爭(zhēng)議得 到解決，賣(mài)方在D15交收日前（含D15交收日），根據(jù)買(mǎi)方提供的開(kāi)票信息，開(kāi) 具對(duì)應(yīng)的增值稅專(zhuān)用發(fā)票；經(jīng)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商后，買(mǎi)方同意延期開(kāi)具發(fā)票的情況 除外。發(fā)票開(kāi)出后，買(mǎi)方無(wú)法到賣(mài)方處領(lǐng)取的，賣(mài)方將發(fā)票寄送給買(mǎi)方，同時(shí)將 相關(guān)發(fā)票及郵寄存根的掃描件上傳交易所發(fā)票專(zhuān)用郵箱（）并抄送買(mǎi)方，3個(gè) 自然日內(nèi)（含上傳日）交易所未收到買(mǎi)方異議的，不再接受買(mǎi)方發(fā)票異議處理, 交易所將在最近一個(gè)工作日內(nèi)清退賣(mài)方的交收保證金。第

13、十三條溢短及磅差規(guī)定賣(mài)方單次鉛錠交收的實(shí)物溢短及磅差要求見(jiàn)相應(yīng)上市鉛錠電子交易合同的 規(guī)定。第四章?tīng)?zhēng)議與違約處理笫十四條爭(zhēng)議處理（-）若買(mǎi)方對(duì)交收商品的質(zhì)量、重量有異議的，應(yīng)當(dāng)在D4交收日14:00 詢(xún)向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)。買(mǎi)賣(mài)雙方在交易所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)共同確定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 質(zhì)量鑒定；如果買(mǎi)賣(mài)雙方在確定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)上無(wú)法達(dá)成一致的，由交易所協(xié) 助確定一家指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量、重量鑒定。質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn) 結(jié)果作為解決爭(zhēng)議的最終依據(jù)。（二）質(zhì)量、重量糾紛中的責(zé)任方承擔(dān)檢驗(yàn)及相關(guān)費(fèi)用，并承擔(dān)山此發(fā)生 的直接經(jīng)濟(jì)損失。1. 若檢驗(yàn)結(jié)果不符合交易所規(guī)定交收標(biāo)準(zhǔn)的，賣(mài)方構(gòu)成交收違約

14、。具體按照 第十五條的規(guī)定處理；2. 若檢驗(yàn)結(jié)果符合交易所規(guī)定交收標(biāo)準(zhǔn)的，買(mǎi)方按照相應(yīng)上市鉛錠電子交易 合同規(guī)定的延期交收補(bǔ)償金費(fèi)率向賣(mài)方支付從交易所開(kāi)出倉(cāng)庫(kù)提貨單之后 笫二個(gè)工作日開(kāi)始至異議解決之日的補(bǔ)償費(fèi)（以D1交收日結(jié)算價(jià)及爭(zhēng)議貨物的 重量計(jì)算（三）逾期未提出申請(qǐng)的，視為買(mǎi)方對(duì)所交收鉛錠無(wú)異議，交易所不再受 理交收鉛錠有異議的申請(qǐng)。（四）發(fā)票爭(zhēng)議1. 因買(mǎi)方提供錯(cuò)誤開(kāi)票信息，導(dǎo)致賣(mài)方重新開(kāi)票的，買(mǎi)方須在收到發(fā)票 之日起2個(gè)工作日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）重新提供正確的開(kāi)票信息，并將錯(cuò)誤發(fā)票 寄回，重新開(kāi)票的來(lái)回郵費(fèi)山買(mǎi)方承擔(dān)。2. 因賣(mài)方開(kāi)具錯(cuò)誤開(kāi)票，導(dǎo)致買(mǎi)方申請(qǐng)重新開(kāi)票的，賣(mài)方須在收到買(mǎi)方 錯(cuò)誤

15、發(fā)票的2個(gè)工作日內(nèi)重新開(kāi)具正確發(fā)票，重新開(kāi)票的來(lái)回郵費(fèi)山賣(mài)方承擔(dān)。第十五條違約處理（一）具有下列情形之一的，構(gòu)成交收違約：1. 買(mǎi)方在規(guī)定期限內(nèi)，未能足額向交易所交付保證金或貨款的；2. 賣(mài)方發(fā)生如下情形之一的，賣(mài)方即構(gòu)成違約：（1）D1交收日16:15前配對(duì)成功的交收申報(bào)，賣(mài)方未在規(guī)定交收期限內(nèi)提 交符合買(mǎi)方交收申報(bào)信息的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證或交付的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng) 貨物重量不足的；（2）D1交收日16:15-16:30配對(duì)成功的交收申報(bào)，賣(mài)方未在規(guī)定交收期限 內(nèi)提交符合交易所規(guī)定的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證或交付的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)貨 物重量不足的；（3）交付的貨物不符合本合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；（4）在規(guī)定期限內(nèi)

16、，賣(mài)方未能開(kāi)具與交收貨物對(duì)應(yīng)的增值稅專(zhuān)用發(fā)票的（若 買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商后，買(mǎi)方同意延期開(kāi)具發(fā)票的情況除外）。（二）計(jì)算賣(mài)方交收違約商品數(shù)量的公式為：賣(mài)方交收違約貨物數(shù)量二應(yīng)交貨物數(shù)量-已交貨物數(shù)量（三）計(jì)算買(mǎi)方交收違約金額的公式為：買(mǎi)方交收違約金額二應(yīng)交貨款-已交貨款（四）發(fā)生交收違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日以書(shū)面、電話(huà)、傳真或電 子郵件等方式通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。（五）違約處理辦法構(gòu)成交收違約的，山違約方向守約方支付違約部分商品價(jià)值或違約金額20% 的違約金，同時(shí)按以下辦法處理：1. 賣(mài)方違約的，終止賣(mài)方違約電子交易合同的履行，交易所退還買(mǎi)方相應(yīng) 數(shù)額的貨款；2. 買(mǎi)方違約的，終止買(mǎi)方違約電子交易合同的履行，交易所退還賣(mài)方相應(yīng) 數(shù)量貨物的倉(cāng)庫(kù)提貨單。3. 若買(mǎi)賣(mài)雙方都違約的，交易所按最大違約合同部分終止交收處理，并對(duì) 雙方違約行為分別處以各違約部分合同價(jià)值5%的罰款，充當(dāng)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備