醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目ppp項(xiàng)目實(shí)施方案資中縣中醫(yī)醫(yī)院編制時(shí)間：二 O 一六年三月一、項(xiàng)目概況與建設(shè)營(yíng)運(yùn)模式目錄 1一）項(xiàng)目概況 . 1二）項(xiàng)目背景 . 1三）建設(shè)模式 . 3四）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明 . 4五）項(xiàng)目前期工作 . 7二、必要性和可行性 8（一）項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的必要性 8（二）項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的可行性 9三、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 16四、社會(huì)資本準(zhǔn)入條件 17五、項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式與結(jié)構(gòu)解析 . 19（一）交易結(jié)構(gòu) . 19（二）該項(xiàng)目的運(yùn)作模式和結(jié)構(gòu)解析 19六、投資收益、價(jià)格及其測(cè)算 25（一）投資收益率 . 25（二）投資成本 . 26（三）合同價(jià)款 . 26（

2、四）投資收益 . 26七、可行性分析 28（一）政府支出 . （二）全生命周期成本與費(fèi)用效率（三）對(duì)公共服務(wù)質(zhì)量效率的影響八、ppp項(xiàng)目合同 29 2931（一）項(xiàng)目授權(quán)、經(jīng)營(yíng)期和業(yè)務(wù)范圍（二）各方的基本權(quán)利和義務(wù) （三）履約保障邊界 . （四）調(diào)整銜接邊界 . 九、項(xiàng)目監(jiān)督架構(gòu) 31 31 .32.3333十、采購(gòu)方式選擇 35一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分配基本框架 35一）公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn) 36（二）國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn) . （三）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) . （四）金融風(fēng)險(xiǎn) . （五）不可抗拒的自然風(fēng)險(xiǎn)（六）政府支付風(fēng)險(xiǎn) . 十二、社會(huì)資本的選擇方式 十三、應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)36373737383839附表：1.

3、資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設(shè)備資金缺口）PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表;2. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（建設(shè)資金缺口）PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表;3. 醫(yī)院后勤部分運(yùn)營(yíng)收支表;4. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收支表;5. PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表。一、項(xiàng)目概況與建設(shè)營(yíng)運(yùn)模式（一）項(xiàng)目概況資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）遷建新址 位于資中縣重龍鎮(zhèn)北門(mén)外兩路口（原種畜場(chǎng)），按照國(guó)家“三級(jí)乙等”中 醫(yī)醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。本項(xiàng)目設(shè)計(jì)總床位數(shù)430床，經(jīng)財(cái)政評(píng)審總投資 控制價(jià)為18613萬(wàn)元。 項(xiàng)目實(shí)施期共計(jì)36個(gè)月。由于本項(xiàng)目開(kāi)展時(shí)間較早，項(xiàng)目在獲得可行性研 究報(bào)告批復(fù)后，本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)資中縣衛(wèi)生和計(jì)劃生育局（委

4、托資中縣 中醫(yī)醫(yī)院）即通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式委托具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)單位進(jìn)行項(xiàng)目一期工程（門(mén)診樓和住院樓）的建設(shè)，因此，此次 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制主要針對(duì)項(xiàng)目一期工程（門(mén)診樓和住院樓）土建部分以及設(shè)備更新采購(gòu)部分的資金缺口 （ 10076萬(wàn)元）進(jìn)行說(shuō)明分析。（二）項(xiàng)目背景資中縣是成渝沿線上唯一的省級(jí)歷史文化名城， 幅員面積1734平方公 里，轄33個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，782個(gè)村，7579個(gè)村民小組，57個(gè)社區(qū)，405個(gè)居民小 組，總?cè)丝?132萬(wàn)。2007年7月被省政府確定為27個(gè)擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣試點(diǎn)縣（市） 之一。資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建理由：第一，是現(xiàn)有醫(yī)院占地面積極其狹小，無(wú)法在原址進(jìn)行改擴(kuò)建。醫(yī)院 現(xiàn)占地不足5畝

5、，總建筑面積僅7380.00川，位于重龍山半山腰，北面為 重龍山陡坡，東、西、南面距離居民房等建筑物僅 10余米，根本沒(méi)有擴(kuò)展 的空間。急診科、門(mén)診部與住院部的布局因?yàn)榈乩碓驑O不合理，群眾就 診必須爬坡上坎，住院部停車(chē)場(chǎng)極其狹小，僅能停放三部小型車(chē)，救護(hù)車(chē) 出入困難，根本不能滿足群眾停車(chē)需要，給人民群眾就醫(yī)帶來(lái)了諸多的不 便。第二，是業(yè)務(wù)用房嚴(yán)重不足，門(mén)診和住院大廳、掛號(hào)收費(fèi)室、藥房、 診室面積狹小，病人掛號(hào)、交費(fèi)、取藥、檢查、就診時(shí)擁擠不堪，排隊(duì)等 候時(shí)間長(zhǎng)。第三，是住院病床嚴(yán)重不足，醫(yī)院實(shí)際開(kāi)放病床197張，而每天住院病員數(shù)經(jīng)常高達(dá)400人次以上，高峰時(shí)每天住院病員接近 500人，很多病

6、 人只能安置在醫(yī)院走廊中，由于沒(méi)有地方安放病床，病員只有坐在板凳上 輸液，嚴(yán)重影響病人的休息和治療效果。第四，是存在極大的消防和行車(chē)等安全隱患。由于占地面積極其狹小， 業(yè)務(wù)用房嚴(yán)重不足，導(dǎo)致急診科、放射科等很多業(yè)務(wù)科室根本不符合醫(yī)院 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，其他輔助用房如鍋爐房、氧氣庫(kù)房、醫(yī)療廢水、廢物和醫(yī)療垃 圾處理設(shè)施等也 存在極大的安全隱患；車(chē)輛出入通道坡陡、彎急，已多次 發(fā)生行車(chē)安全事故。如果發(fā)生火災(zāi)，消防車(chē)輛進(jìn)入困難，存在極大的消防 安全隱患，醫(yī)院現(xiàn)5輛救護(hù)車(chē)只能常年在街道露天停放，既影響市政交通 又極不安全，已多次發(fā)生救護(hù)車(chē)夜間被損事件。第五，是城區(qū)總規(guī)調(diào)整，利于合理分布縣城區(qū)域衛(wèi)生資源。根據(jù)財(cái)

7、政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知 （財(cái)金201476號(hào)）和財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指 南（試行）的通知（財(cái)金 2014113 號(hào)），為提高政府與社會(huì)資本合作 （ PPP） 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、實(shí)施的質(zhì)量和效率，資中縣人民政府會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行多次磋 商，并與有關(guān) PPP 專家進(jìn)行了充分溝通與交流，認(rèn)為資中縣中醫(yī)醫(yī)院采用 PPP模式推進(jìn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)具有可操作性。（三）建設(shè)模式 本項(xiàng)目屬于公益性公立醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目，是依靠使用者付費(fèi)和政府財(cái)政 補(bǔ)貼回收投資成本的項(xiàng)目，通過(guò)可行性缺口補(bǔ)助模式推進(jìn)實(shí)施PPP項(xiàng)目。在不改變醫(yī)院公益性質(zhì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)財(cái)政給予可行性缺口補(bǔ)貼確保社會(huì) 回收

8、投資和合理收益。本項(xiàng)目總投資為 10076.00 萬(wàn)元，其中土建資金 5000.00 萬(wàn)元，醫(yī)療設(shè) 備購(gòu)置資金 5076.00 萬(wàn)元。注冊(cè)資本金為項(xiàng)目總投資額的 20%，符合國(guó)務(wù) 院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知 （國(guó)發(fā) （2015）51 號(hào)）文要求。項(xiàng)目由政府方股東和社會(huì)資本方股東按照 1:9 的出資比例進(jìn)行實(shí)繳（符 合四川省財(cái)政廳、四川省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā) 四川省政府與社會(huì) 資本合作項(xiàng)目推進(jìn)辦法 的通知（川財(cái)金 201582 號(hào)）文的相關(guān)要求）， 并分別持有相應(yīng)股權(quán)。 項(xiàng)目資本金以外的投資資金由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)籌融資。 由資中縣人民政府授權(quán)資中縣衛(wèi)生和計(jì)劃生育局（ 以下簡(jiǎn)

9、稱“縣衛(wèi)計(jì)局” ）通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式采購(gòu)社會(huì)資本，并授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并簽訂PPP項(xiàng)目合作協(xié)議。醫(yī)學(xué)工程及病床等相關(guān)配套設(shè)施由政府另行投入?？h衛(wèi)計(jì)局作為政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)與中標(biāo)人簽署PPP項(xiàng)目合作協(xié)議。雙方共同組建項(xiàng)目公司作為本項(xiàng)目的建設(shè)營(yíng)運(yùn)主體?？h衛(wèi)計(jì)局持有項(xiàng)目公司10%的股權(quán)，社會(huì)資本方持有項(xiàng)目公司 90%勺股權(quán)。項(xiàng)目公司承接PPP項(xiàng)目合 同的全部權(quán)利和義務(wù)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)等 工作（項(xiàng)目合同約定，項(xiàng)目注冊(cè)資本金以外的投資資金由社會(huì)資本方負(fù)責(zé) 籌融資，項(xiàng)目公司委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院負(fù)責(zé)醫(yī)院運(yùn)營(yíng)）。結(jié)合本項(xiàng)目為公益性醫(yī)院異地遷建這一特點(diǎn)，本著“物有所值、互惠共贏”的原則

10、，經(jīng)綜合分析評(píng)估，本項(xiàng)目擬采用“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交”（Build-Operate-Transfer，以下簡(jiǎn)稱“ BOT ）模式進(jìn)行建設(shè)。本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，社會(huì)資本在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)通過(guò)項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)收入、醫(yī)療服務(wù)收入和財(cái)政可行性缺口補(bǔ)助獲得投資收益，合作期滿后，項(xiàng)目公司按約定將項(xiàng)目公司所有資產(chǎn)和權(quán)益在無(wú)擔(dān)保、無(wú)質(zhì)押、無(wú)負(fù)債條件下無(wú)償移交 給政府。（四）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明項(xiàng)目產(chǎn)出（Outputs）是對(duì)應(yīng)項(xiàng)目成果而制訂的項(xiàng)目產(chǎn)成品或服務(wù)的績(jī) 效衡量標(biāo)準(zhǔn)。（1）項(xiàng)目新增設(shè)備（詳見(jiàn)下表：醫(yī)院遷建新增設(shè)備清單）醫(yī)院遷建新增設(shè)備清單（暫定）骨口. 序號(hào)設(shè)備名稱單位數(shù)量金額（萬(wàn)元）備注1DR進(jìn)口）套12602五分類(lèi)血

11、球儀臺(tái)1203電子腸鏡（進(jìn)口）套11304腹腔鏡（進(jìn)口）套11505牙片機(jī)（進(jìn)口）臺(tái)1506乳腺鉬靶X光機(jī)臺(tái)12907眼科超乳套11208碎石機(jī)臺(tái)168雙定位（單定位35）9膀胱鏡臺(tái)155膀胱鏡標(biāo)套加主機(jī)全套（膀胱鏡標(biāo)套28）10全自動(dòng)細(xì)菌培養(yǎng)鑒定儀臺(tái)19811中心供氧、吸引、呼叫系統(tǒng)、制氧站套1400按600張床計(jì)算，制氧機(jī)10立方2臺(tái)；（不加制氧機(jī)260）12空調(diào)140013發(fā)電機(jī)19014手術(shù)層流50015電梯37016進(jìn)口呼吸機(jī)臺(tái)618017心電監(jiān)護(hù)儀臺(tái)204018心電圖機(jī)臺(tái)101519車(chē)載心電監(jiān)護(hù)儀臺(tái)63020除顫儀臺(tái)1010021電動(dòng)手術(shù)床臺(tái)54022麻醉機(jī)臺(tái)28023手術(shù)無(wú)影燈臺(tái)

12、54024彩色超聲診斷儀臺(tái)125025大生化分析儀臺(tái)1200合計(jì)5076(2)前期土建工程部分資金缺口約 5000.00萬(wàn)元，社會(huì)資本方不參與項(xiàng)目建設(shè)。(五) 項(xiàng)目前期工作資中縣人民政府對(duì)本項(xiàng)目高度重視，全力推動(dòng)各項(xiàng)工作順利開(kāi)展，此次PPP項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資總額為10076.00 萬(wàn)元。已經(jīng)完成項(xiàng)目立項(xiàng)，具備了可研、環(huán)評(píng)、方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)/審查/預(yù)算、財(cái)評(píng)等前期工作。具體工作進(jìn)展詳見(jiàn)下表：項(xiàng)目前期工作進(jìn)展序號(hào)項(xiàng)目名稱工作進(jìn)展1資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目1、已完成立項(xiàng)、可研、環(huán)評(píng)；2、已完成財(cái)評(píng)；3、已完成施工圖審查。二、必要性和可行性（一）項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的必要性1、PPP模式至少可為

13、本項(xiàng)目帶來(lái)以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：（1）平滑政府財(cái)政支出，增加醫(yī)療服務(wù)建設(shè)供給。醫(yī)療服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目前期資本性投入大，通過(guò)引入社會(huì) 資本，可將短期建設(shè)支出轉(zhuǎn)化為合作期內(nèi)的 分期支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，有利于平滑財(cái)政支付 資金壓力、加快醫(yī)療服務(wù)設(shè)施建設(shè)。（2）優(yōu)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配，降低全壽命周期成本，提高政府管理服務(wù)能力和效率。在風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的激勵(lì) 約束機(jī)制下，社會(huì)資本有足夠動(dòng)力，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、建設(shè)質(zhì)量和后續(xù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，在保障服務(wù) 質(zhì)量的前提下切實(shí)降低項(xiàng)目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（二）項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的可行性1、融資可行采用PPP模式，要求社會(huì)資本在行業(yè)內(nèi)具有較好的信譽(yù)度，

14、在國(guó)內(nèi)銀行融資具有一定的可靠性，對(duì)融資 機(jī)構(gòu)的吸引力較大，具有融資可行性。融資可行性分析一般按照項(xiàng)目投資自有資金和信貸資金考慮一個(gè)平均 利率，這個(gè)平均利率與 基準(zhǔn)貸款利率相比較，并結(jié)合企業(yè)信用、融資渠道等綜合因素進(jìn)行方案分析。本項(xiàng)目實(shí)行政府付費(fèi)模式，具有一定盈利能力和償債能力，收益穩(wěn)定，并能抵抗一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本投資具有一定吸引力，項(xiàng)目具有融資可行性。2、物有所值評(píng)價(jià)英國(guó)財(cái)政部將物有所值（VFM定義為為滿足用戶需求的產(chǎn)品或服務(wù)全生命周期成本和質(zhì)量（或滿足期望）的最優(yōu)組合。VFM理論是利用全壽命周期理論評(píng)價(jià)政府部門(mén)是否能從項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)中獲得最大收益的一種評(píng) 價(jià)方法；是政府部門(mén)選擇

15、傳統(tǒng)模式還是 PPP模式的決策支持技術(shù)；有利于促進(jìn)資源最大化利用，更好地實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)性和效率性 。VFM包括對(duì)環(huán)境影響、項(xiàng)目創(chuàng)新、適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分配、社會(huì)效益、滿足 最終用戶需求、資源優(yōu)化配置、資產(chǎn)使用及運(yùn)營(yíng)靈活性的綜合考慮。根據(jù)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行），財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng) 會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，在項(xiàng)目識(shí)別階段開(kāi)展項(xiàng)目的物有所值評(píng)價(jià)工作?！拔镉兴翟u(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府 和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新 和公平競(jìng)爭(zhēng)等”本項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)根據(jù)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）（財(cái)金2

16、014113號(hào)）要求開(kāi)展（詳見(jiàn)本項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告）。其中，定性評(píng)價(jià)專家打分結(jié)果須大于60分，評(píng)定結(jié)果為通過(guò)性評(píng)價(jià)；進(jìn)行定量評(píng)價(jià)后，測(cè)算VFM直大于0,評(píng)定結(jié)果為通過(guò)定量評(píng)價(jià)。專家對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)如表所示：表：物有所值定性評(píng)價(jià)專家意見(jiàn)匯總表項(xiàng)目名稱資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目PPP項(xiàng)目委托單位縣衛(wèi)計(jì)局編號(hào)評(píng)價(jià)指示評(píng)分理由1全生命周期整合本項(xiàng)目政府?dāng)M與社會(huì)資本簽訂融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶服務(wù)程度職責(zé)長(zhǎng)期合同，整合程度較高。本項(xiàng)目擬通過(guò)發(fā)揮社會(huì)資本的專業(yè) 優(yōu)勢(shì)，在保質(zhì)保量的前提下，項(xiàng)目公司精心組織、安排，精細(xì)化管 理，合理節(jié)約工期，保障建設(shè)專業(yè)化，提高投資效率。由專業(yè)的人 做專業(yè)化精細(xì)運(yùn)營(yíng)

17、管理， 通過(guò)精干的專業(yè)化人才配置，降低了人工成本，從而降低了長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)成本。通過(guò)全生命周期整合，項(xiàng)目有效降低了項(xiàng)目的全生命周期成本，產(chǎn)生物有所值的可能性較大。2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配本項(xiàng)目為基礎(chǔ)醫(yī)療服務(wù)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，按照傳統(tǒng)建設(shè)模式政府需要承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施PPP模式項(xiàng)目建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)，法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng) 險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。政府僅承擔(dān)法律、政策風(fēng)險(xiǎn)和一部分不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，大大降低了政府的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本。3績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新目前看來(lái)，本項(xiàng)目將是以產(chǎn)出說(shuō)明為總體導(dǎo)向的項(xiàng)目，但產(chǎn)出績(jī)效還未明確，未說(shuō)明如何與交付成果相掛鉤，也未規(guī)定當(dāng)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效優(yōu)于約

18、疋標(biāo)準(zhǔn)或者未達(dá)到約疋標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，項(xiàng)目頭施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款或懲罰條款。產(chǎn)出說(shuō)明僅對(duì)應(yīng)付產(chǎn)出的規(guī)格要 求和設(shè)計(jì)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，不對(duì)項(xiàng)目的投入和項(xiàng)目公司的具體實(shí)施等如何 交付問(wèn)題提出要求，從而提供創(chuàng)新機(jī)會(huì)。4潛在競(jìng)爭(zhēng)程度資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目PPP項(xiàng)目，社會(huì)資本對(duì)于符合政府創(chuàng)新方向與社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的項(xiàng)目會(huì)給予較高的興趣與吸引力。根據(jù)現(xiàn)有付款條件判斷，該項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)潛力較大。5政府機(jī)構(gòu)能力根據(jù)現(xiàn)有文件的編寫(xiě)情況判斷，實(shí)施機(jī)構(gòu)PPP項(xiàng)目的管理能力和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足。引項(xiàng)目涉及面廣，協(xié)調(diào)會(huì)有一定難度。但政府主動(dòng)積 極提升治理能力，提高服務(wù)質(zhì)量和大眾體驗(yàn)，創(chuàng)新意識(shí)較強(qiáng)。6融資可獲得性此次項(xiàng)目投資概算總額

19、為10076萬(wàn)兀左右，其中90%由社會(huì)資本負(fù)責(zé)解決，融資年化利率不高于10%項(xiàng)目公司的資金來(lái)源包括股本金和債務(wù)融資。股本金由股東出資， 債務(wù)融資有社會(huì)資本合作方負(fù) 責(zé)落實(shí)，縣人民政府承諾提供融資協(xié)助。7項(xiàng)目規(guī)模從資中縣中醫(yī)醫(yī)院的建設(shè)內(nèi)容，PPP項(xiàng)目接種的投入規(guī)模來(lái)看，項(xiàng)目融資途徑與融資準(zhǔn)備已就緒。8資產(chǎn)復(fù)雜性本項(xiàng)目涉及新增醫(yī)療設(shè)備及部分前期土建工程資金缺口。故而，項(xiàng)目資產(chǎn)較為復(fù)雜，對(duì)管理要求較高，適合采用PPP交易模式9運(yùn)維要求項(xiàng)目為新增醫(yī)療設(shè)備及部分土建工程資金缺口建設(shè)項(xiàng)目 （社會(huì)資本 方不參與建設(shè)），由于技術(shù)成熟，項(xiàng)目常規(guī)，特許經(jīng)營(yíng)期 10年， 資產(chǎn)的長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)和維護(hù)要求的穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性比

20、較強(qiáng)。10全壽命期成本資中縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)生命周期成本基本上可以很好的估測(cè)， 包括經(jīng)驗(yàn)值的使用比較成熟。冋時(shí)本項(xiàng)目將運(yùn)營(yíng)、維護(hù)納入項(xiàng)目全生命周期中，與傳統(tǒng)工程建設(shè)相比，讓事實(shí)單位更加注重項(xiàng)目建設(shè)規(guī)范管理，更加注重工程質(zhì)量。11法律環(huán)境目前PPP領(lǐng)域在政策指導(dǎo)層面較為明確，包括國(guó)務(wù)院和財(cái)政部等各 部門(mén)相應(yīng)頒布的關(guān)于 PPP模式的一系列指導(dǎo)意見(jiàn)與具體條款，但是具體操作細(xì)節(jié)條例還有待進(jìn)一步完善。同時(shí)，在法律層面上，尚存在政府采購(gòu)法、招標(biāo)投標(biāo)法等不夠完善的情形。但上述不足情況， 可以通過(guò)PPP項(xiàng)目合同具體條款明確化、 全面化等予以界定和合法 保障3、財(cái)政承受能力論證本項(xiàng)目進(jìn)行

21、了識(shí)別階段的財(cái)政承受能力論證，詳見(jiàn)本項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告，總體情況如下：根據(jù)現(xiàn)行政策及相關(guān)指引，通過(guò)分析相關(guān)資料、項(xiàng)目組討論、財(cái)務(wù)建模、數(shù)據(jù)測(cè)算等工作后認(rèn)為，資中 縣中醫(yī)醫(yī)院遷建工程建設(shè)項(xiàng)目（PPP）項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)資中縣人民政府當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響在法定范 圍內(nèi)，財(cái)政承受能力論證的結(jié)果為“通過(guò)論證”，具體意見(jiàn)有：對(duì)于資中縣衛(wèi)生和計(jì)劃生育局受縣人民政府授權(quán)實(shí)施的PPP項(xiàng)目擬以競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品和服務(wù)。因此，在政府支出責(zé)任測(cè)算的基礎(chǔ)上，匯總資中縣全部擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，按資中縣一般公共預(yù)算支出標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，本項(xiàng)目財(cái)政預(yù)算支出所占比例介于0.08%至 0.25%之

22、間，匯總占比介于0.53%至0.79%之間，滿足政策規(guī)定。政府支出責(zé)任與縣級(jí)一般公共財(cái)政預(yù)算支出的比值，大多數(shù)年度控制在3燦內(nèi),且自2019年后，政府支本項(xiàng)目為資中縣首批擬實(shí)施的 PPP項(xiàng)目，不存在PPP項(xiàng)目集中于某些領(lǐng)域、行業(yè)的現(xiàn)象。本項(xiàng)目尚處于準(zhǔn)備階段，社會(huì)資本的選定及PPP相關(guān)合同條款并未確定，如最終確定的合同條款與現(xiàn)有實(shí)施方案偏差過(guò)大，則應(yīng)當(dāng)對(duì)合同進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容與財(cái)政承受能力論證保持一致。4、政策可行性 一方面，黨的十八屆三中全會(huì)作出全面深化改革的決定，并發(fā)布中國(guó)共產(chǎn)黨十八屆三中全會(huì)全面深化 改革決定，決定提出“經(jīng)濟(jì)體制改革核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起

23、決 定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這說(shuō)明推廣應(yīng)用PPP模式，社會(huì)資本可以進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)入傳統(tǒng)壟斷和半壟斷領(lǐng)域（基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)），進(jìn)一步拓展社會(huì)資本的市場(chǎng)發(fā)展空間，符合市場(chǎng)化改革的要求。政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目操作流程圖樹(shù)II所值評(píng)價(jià)項(xiàng)目締選財(cái)政淤曼能力論證項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目移交三、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金 201476號(hào)）和財(cái)政部 關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知 （財(cái)金2014113號(hào)）的要求，資中縣人民政府 授權(quán)縣衛(wèi)生和計(jì)劃生育局（以下簡(jiǎn)稱縣衛(wèi)計(jì)局）作為本 PPP項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)?？h衛(wèi)計(jì)局委托資中

24、縣中醫(yī)醫(yī)院 作為項(xiàng)目具體實(shí)施人，與社會(huì)資本方組建項(xiàng)目公司 ?？h衛(wèi)計(jì)局在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)本 PPP項(xiàng)目的前期論證、協(xié) 助實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收移交及特許經(jīng)營(yíng)期滿清算等 工作四、社會(huì)資本準(zhǔn)入條件參與本項(xiàng)目投資競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)資本方應(yīng)具備下述條件：依法成立并有效存續(xù)的境內(nèi)外企業(yè)法人（若為聯(lián)合體,成員均須滿足）；2、具有良好的銀行資信、財(cái)務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。申請(qǐng)人或聯(lián)合體申請(qǐng)人的牽頭方近三年（2012-2014）未出現(xiàn)虧損（以財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)）；具備評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的有效AAA資信等級(jí)證書(shū)或銀行出具的AAA資信等級(jí)證書(shū)；3、聯(lián)合體各方必須按本資

25、格預(yù)審申請(qǐng)文件規(guī)定的格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議； 具體條件內(nèi)容以最終發(fā)布的公告為準(zhǔn)。社會(huì)資本的采購(gòu)應(yīng)進(jìn)入政府采購(gòu)中心進(jìn)行交易。 合同期滿，項(xiàng)目設(shè)施（含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所必須的各類(lèi)項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊(cè)等） 應(yīng)按照項(xiàng)目合同的約定無(wú)償移交給資中縣衛(wèi)計(jì)局。且項(xiàng)目公司需確保移交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押 等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類(lèi)和性質(zhì)的索賠權(quán)。五、項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式與結(jié)構(gòu)解析本項(xiàng)目采用“ PPP模式，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商的方式選定社會(huì)資本方，具體結(jié)構(gòu)如下：（一）交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目采用“ BOT模式進(jìn)行建設(shè)。項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，通

26、過(guò)使用者付費(fèi)和政府補(bǔ)貼的方式給予社會(huì)資本方投資及合理收益，特許經(jīng)營(yíng)期屆滿后，項(xiàng)目 公司進(jìn)行清算，按約定將項(xiàng)目資產(chǎn)和所有權(quán)益移交給縣衛(wèi)計(jì)局。特許經(jīng)營(yíng)期定為10年（含建設(shè)期3年）。（二）該項(xiàng)目的運(yùn)作模式和結(jié)構(gòu)解析1、運(yùn)作模式選擇（1）運(yùn)作模式定為BOT模式根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)改委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式 指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（國(guó)辦發(fā)201542號(hào)）、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（發(fā)改委等六部委 25號(hào)令）等法律法規(guī)和規(guī)范規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目情況，提議該項(xiàng)目采取“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT ”模式。（2）選擇BOT模式原因首先，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（發(fā)改

27、委等六部委25 號(hào)令）和四川省政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目推進(jìn)辦法（川財(cái)金201582號(hào)）規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)可以采取BOT模式，在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營(yíng)者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府。1 ）政策許可。由于該項(xiàng)目是公益醫(yī)院項(xiàng)目，此次新增醫(yī)療設(shè)備及土建缺口的補(bǔ)足等屬于非盈利性的公用事業(yè)，基于上述文件的規(guī)定，我們結(jié)合本項(xiàng)目情況，認(rèn)為選擇“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT ”方式更能滿足本項(xiàng)目的需求。2）與BT區(qū)分。由于設(shè)計(jì)了“ Operate （運(yùn)營(yíng)）”環(huán)境，社會(huì)資本方依據(jù)相關(guān)協(xié)議所賦予的權(quán)益，通過(guò)政 府補(bǔ)貼的方式獲得收益（收益在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的體現(xiàn)）。2、“

28、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（BOT ”模式的實(shí)施流程（1）縣衛(wèi)計(jì)局對(duì)本PPP項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào)，在通過(guò)資中縣財(cái)政局物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證評(píng)估后， 進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施方案編制。（ 2）資中縣人民代表大會(huì)審批同意政府購(gòu)買(mǎi)該項(xiàng)目服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用，并在編制中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目 財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。（3）縣衛(wèi)計(jì)局通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商的方式采購(gòu)社會(huì)資本方，并與中標(biāo)人簽訂PPP項(xiàng)目合作協(xié)議，約定投 資、融資、建設(shè)運(yùn)營(yíng)及維護(hù)等各方面的權(quán)利和義務(wù)。（4）資中縣衛(wèi)計(jì)局作為政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)，與中標(biāo)人簽署PPP項(xiàng)目合作協(xié)議。資中縣衛(wèi)計(jì)局委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院出資與社會(huì)資本共同成立項(xiàng)目公司。資中縣衛(wèi)計(jì)局同項(xiàng)目公司簽署PPP項(xiàng)目合同。項(xiàng)

29、目公司注冊(cè)資本金為項(xiàng)目投資額的 20%即 2000萬(wàn)元，資中縣中醫(yī)醫(yī)院持有項(xiàng)目公司 10% （ 200 萬(wàn)元）的股權(quán)，社會(huì)資本 方持有項(xiàng)目公司90%（ 1800萬(wàn)元）的股權(quán)。項(xiàng)目公司承接PPP項(xiàng)目合同的全部權(quán)利和義務(wù)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的 投資、融資、醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等工作。（ 5）項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司股東分工協(xié)作。社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的籌融資，資中縣中醫(yī)醫(yī)院負(fù)責(zé)項(xiàng) 目醫(yī)學(xué)部分的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等工作，資中縣中醫(yī)醫(yī)院及社會(huì)資本方作為項(xiàng)目公司的股東均可將醫(yī)院后勤部分的 運(yùn)營(yíng)納入其自身的運(yùn)營(yíng)范圍， 即本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的經(jīng)營(yíng)可由社會(huì)資本方運(yùn)營(yíng)，也可由資中縣中醫(yī)醫(yī)院經(jīng) 營(yíng)（雙方合同約定） ，其運(yùn)營(yíng)

30、收益作為項(xiàng)目公司的投資收益來(lái)源。本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的主要收入包括：停車(chē)庫(kù)租賃收入及承包食堂收入，共計(jì)： 124.36 萬(wàn)元。1、停車(chē)庫(kù)租賃收入：115個(gè)車(chē)位X 4元/小時(shí)X 10小時(shí)/天X 360天X 0.6租賃系數(shù)=99.36萬(wàn)元；2、承包食堂收入：按年承包金額 25.00 萬(wàn)元進(jìn)行測(cè)算。本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的主要支出包括：停車(chē)場(chǎng)管理人員薪酬及福利支出，停車(chē)場(chǎng)燃料、動(dòng)力及水費(fèi)支出， 共計(jì)： 25.87 萬(wàn)元1、 停車(chē)場(chǎng)管理人員薪酬支出：8人X 1800元/月.人*12月=17.28萬(wàn)元；2、 停車(chē)場(chǎng)動(dòng)力及水費(fèi)支出：按照薪酬總額 15%計(jì)算=17.28*15%=2.59 萬(wàn)元；根據(jù)以上測(cè)算本項(xiàng)目

31、醫(yī)院后勤部分收益：收入-支出 =124.36-19.87=104.49 萬(wàn)元。運(yùn)營(yíng)期收支按年增長(zhǎng) 1%計(jì)算。（詳見(jiàn)附表 3：醫(yī)院后勤部分運(yùn)營(yíng) 收支表）項(xiàng)目公司所得收入和醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入優(yōu)先用于支付社會(huì)資本投資及合理收益。（ 6）項(xiàng)目合作周期屆滿后，項(xiàng)目公司進(jìn)行清算，將項(xiàng)目公司所有資產(chǎn)和權(quán)益在無(wú)擔(dān)保、無(wú)抵押、無(wú)質(zhì)押 等無(wú)負(fù)債的條件下無(wú)償移交給政府。3、結(jié)構(gòu)解析（1）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期滿后，移交給資中縣衛(wèi)計(jì)局；該交易結(jié)構(gòu)不改變資中縣中醫(yī)醫(yī)院為公益醫(yī)院的性質(zhì)，又 能解決醫(yī)院建設(shè)問(wèn)題。（ 2）資中縣衛(wèi)計(jì)局授予項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)包含兩部分：一是對(duì)政府提供本項(xiàng)目目前資金缺口的投、融 資服務(wù)；二是對(duì)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)

32、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)服務(wù)。其中，社會(huì)資本方負(fù)責(zé)注冊(cè)資本金以外的投、融資，保證項(xiàng)目的資金源穩(wěn)定，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。同時(shí)，根據(jù)ppp項(xiàng)目合同將委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院對(duì)其經(jīng)營(yíng)的范圍保持經(jīng)營(yíng)，社會(huì)資本在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)將根據(jù) PPP項(xiàng)目合同中的約定獲得投資合理收益。（3）政府可行性補(bǔ)助部分指項(xiàng)目公司收入不足以支付項(xiàng)目約定的投資和合理收益部分。（4） 該項(xiàng)目的績(jī)效考核指標(biāo)、資金投入情況、設(shè)備器材采購(gòu)運(yùn)行等全生命周期成本控制，由縣衛(wèi)計(jì)局與 項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目合同，根據(jù)項(xiàng)目公司所提供服務(wù)的質(zhì)量、效益等指標(biāo)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行考核。在項(xiàng)目運(yùn) 營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司按照約定獲得相應(yīng)收益，在項(xiàng)目特許期結(jié)束后，項(xiàng)目公司按照約定進(jìn)行清算后移交給政

33、府。4、項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行：（1）資格預(yù)審公告發(fā)布資格預(yù)審公告發(fā)布在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布，發(fā)布時(shí)間不少于15個(gè)工作日。（2）采購(gòu)公告發(fā)布及報(bào)名。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī) 構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)，以及審查原 則、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià)、10日提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于（3）資格審查及采購(gòu)文件發(fā)

34、售。 已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格預(yù)審的，由評(píng)審 小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對(duì)符合條件 的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。采購(gòu)文件售價(jià)，應(yīng)按照彌補(bǔ)采購(gòu)文件印制成本費(fèi)用的原則確定，不得以營(yíng)利為目的，不得以項(xiàng)目采購(gòu)金 額作為確定采購(gòu)文件售價(jià)依據(jù)。采購(gòu)文件的發(fā)售期限自開(kāi)始之日起不得少于 5 個(gè)工作日。（4）采購(gòu)文件的澄清或修改。 提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購(gòu)文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或 修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購(gòu)文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的

35、，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提 交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少 5 日前，以書(shū)面形式通知所有獲取采購(gòu)文件的社會(huì)資本；不足 5 日的，項(xiàng)目實(shí) 施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時(shí)間。（5）響應(yīng)文件評(píng)審。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開(kāi)啟。 評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審：第一階段：確定最終采購(gòu)需求方案。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過(guò)程中可實(shí)質(zhì)性修訂 采購(gòu)文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變 動(dòng)的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會(huì)資本。具體程序按照政府采購(gòu)非招標(biāo)方式 管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二階段：綜合評(píng)分

36、。最終采購(gòu)需求方案確定后，由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合 評(píng)分，編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。具體程序按照政府采購(gòu)貨物和服務(wù) 招標(biāo)投標(biāo)管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。六、投資收益、價(jià)格及其測(cè)算（一）投資收益率本 PPP 項(xiàng)目投資收益來(lái)源包括：項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)收入 +醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入 +政府可行性補(bǔ)助（其他政府專項(xiàng) 補(bǔ)助屬資中縣中醫(yī)醫(yī)院所有，社會(huì)資本方不參與分配） ，確定設(shè)備部分的收益率不高于 7%，土建投資收益率 不高于 10%（具體通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商，在合同中約定）。設(shè)備部分的采購(gòu)在不違反相關(guān)政府采購(gòu)法規(guī)的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目公司具體招標(biāo)方案為準(zhǔn)。（二）投資成本估算投資成

37、本 10076 萬(wàn)元=建安資金缺口 5000 萬(wàn)元+設(shè)備購(gòu)置金額暫定 5076 萬(wàn)元。其中：建設(shè)資金根據(jù) 建設(shè)期年限（ 3 年）分期投入，資金按第一年 40%，第二年 40%，第三年 20%分別投入。設(shè)備資金在 3 年建設(shè) 期滿后，第 4 個(gè)合同開(kāi)始年初一次性投入。具體投資回收測(cè)算詳見(jiàn)附件。（三）合同價(jià)款 特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，年度合同服務(wù)對(duì)價(jià)按照經(jīng)建設(shè)資金資金和實(shí)際設(shè)備購(gòu)置資金為投資成本，并以中標(biāo)的收 益率，按等額本金法計(jì)算。（四）投資收益項(xiàng)目公司投資收益總額 =14196.03 萬(wàn)元（項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)收入 +項(xiàng)目公司其他收入） -10219.33 萬(wàn)元（項(xiàng)目 投資成本 +運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本） =3976.7

38、0 萬(wàn)元。（詳見(jiàn)附表5: PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表）項(xiàng)目公司年度支付收益金額詳見(jiàn)附件：資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項(xiàng)目（設(shè)備資金）各年度現(xiàn)金流量測(cè)算表和資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項(xiàng)目（建設(shè)缺口資金）各年度現(xiàn)金流量測(cè)算表。折現(xiàn)率取值為5%建設(shè)資金缺口合理利潤(rùn)率不高于 10%，設(shè)備資金缺口收益率不高于 7%。七、可行性分析（一）政府支出本項(xiàng)目10年經(jīng)營(yíng)期內(nèi)（含3年建設(shè)期），項(xiàng)目公司獲得補(bǔ)助為 13298.95萬(wàn)元其中：醫(yī)療服務(wù)收入補(bǔ)助2680.90萬(wàn)元，財(cái)政可行性缺口補(bǔ)助10618.05萬(wàn)元。（詳見(jiàn)附表5： PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表）。（二）全生命周期成本與費(fèi)用效率本項(xiàng)目政府財(cái)政支出總額 10618 萬(wàn)。就政府

39、而言：1、由于引入社會(huì)資本方，并且本項(xiàng)目嚴(yán)格按照資中縣政府投資項(xiàng)目管理辦法實(shí)施，針對(duì)項(xiàng)目的變更，項(xiàng) 目公司需按照管理規(guī)范，對(duì)允許的變更內(nèi)容向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并需獲通過(guò)并且最終經(jīng)審計(jì)認(rèn)可后才 能計(jì)入總投資，物有所值。2、在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)， 年均支付 1061.8 萬(wàn)元的服務(wù)費(fèi)， 為資中縣每年公共預(yù)算支出比例不超過(guò) 10%所能承 受。就社會(huì)資本方而言，項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)總收入為 3976.70 萬(wàn)元（含社會(huì)資本方醫(yī)院后勤部分運(yùn)營(yíng) 收益），項(xiàng)目公司建設(shè)缺口資金投資收益率不高于10%（收益率按 10%測(cè)算），項(xiàng)目公司設(shè)備購(gòu)置資金投資收益率不高于 7%（收益率按 7%測(cè)算），綜合屬中等收益水平，

40、具有一定的財(cái)務(wù)可行性，因此對(duì)社會(huì)資本有一定 的吸引力。（三）對(duì)公共服務(wù)質(zhì)量效率的影響 資中縣長(zhǎng)期以來(lái)優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源短缺，資中縣中醫(yī)醫(yī)院作為資中縣中醫(yī)醫(yī)療、科研、教學(xué)基地，現(xiàn)僅為二級(jí)甲等，中醫(yī)院現(xiàn)有業(yè)務(wù)用房建筑面積7380.00川、床位197張，病床缺口 233張、業(yè)務(wù)用房缺口 26160.00Itf,業(yè)務(wù)用房建筑面積缺口太大，僅為標(biāo)準(zhǔn)的五分之一，醫(yī)院的基本功能?chē)?yán)重受限。中醫(yī)院現(xiàn)在已不能滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的就醫(yī)需要?，F(xiàn)有院區(qū)占地面積極其狹小，急診科、門(mén)診部與 住院部的布局極不合理，群眾就診必須爬坡上坎，十分不便。現(xiàn)有業(yè)務(wù)用房嚴(yán)重不足，門(mén)診和住院大廳、掛 號(hào)收費(fèi)室、藥房、診室面積狹小，病人掛號(hào)、交

41、費(fèi)、取藥、檢查、就診時(shí)擁擠不堪，排隊(duì)等候時(shí)間長(zhǎng)。住院 部病房嚴(yán)重不足，內(nèi)科、骨科病床使用率高達(dá) 150%，很多病人只能安置在走廊中，嚴(yán)重影響病人的休息和治 療。因此，資中縣中醫(yī)醫(yī)院的現(xiàn)狀情況遠(yuǎn)不能滿足資中縣 140 余萬(wàn)常住人口的醫(yī)療保健需求，加快高等級(jí)醫(yī) 院建設(shè)，增加優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源供給已十分迫切。本模式的采用可以以較少的政府財(cái)政投入撬動(dòng)民間資本加快啟 動(dòng)項(xiàng)目，并提高醫(yī)院的建設(shè)效率，從而在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)醫(yī)療公共服務(wù)的有效供給。項(xiàng)目建成后，計(jì)劃病床達(dá)到 430 張。預(yù)測(cè)年平均住院天數(shù)為 11.2 天，病床利用率 88%以上，處于合理利 用率的水平。服務(wù)人口在 80 萬(wàn)人以上，能滿足當(dāng)?shù)厝嗣袢罕?/p>

42、的醫(yī)療服務(wù)需求，對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展將產(chǎn)生積 極作用，對(duì)完善資中縣城市功能、改善投資環(huán)境、提升資中縣城形象有著重要作用。八、ppp項(xiàng)目合同（一）項(xiàng)目授權(quán)、經(jīng)營(yíng)期和業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目授權(quán)：根據(jù)目前的安排部署，資中縣人民政府授權(quán)縣衛(wèi)計(jì)局作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，由縣衛(wèi)計(jì)局通過(guò)和項(xiàng)目公司簽署PPP項(xiàng)目合同的方式授予項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。經(jīng)營(yíng)期：各子項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期暫定為 10年（含建設(shè)期 3 年）。業(yè)務(wù)范圍：PPP項(xiàng)目SPV公司是政府方出資代表和中標(biāo)社會(huì)資本方為本項(xiàng)目之目的在資中縣所專設(shè)的獨(dú)立 法人，由項(xiàng)目公司履行股權(quán)投資支出的責(zé)任。建設(shè)期，社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目注冊(cè)資本金以外資金的籌融資。運(yùn) 營(yíng)期，項(xiàng)目公司可委托資中縣中

43、醫(yī)醫(yī)院對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。（二）各方的基本權(quán)利和義務(wù)甲方的基本權(quán)利和義務(wù)：1. 協(xié)助項(xiàng)目公司及時(shí)獲得相關(guān)的許可或批準(zhǔn)，申請(qǐng)省乃至國(guó)家部委試點(diǎn)項(xiàng)目等：2. 按照PPP項(xiàng)目合同的約定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行基于可用性的付費(fèi)和基于績(jī)效的付費(fèi)，以保障乙方的合法收3. 參股PPP項(xiàng)目公司，參與項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金為項(xiàng)目總投資的 20%政府方按項(xiàng)目 公司注冊(cè)資本金的10%出資。4. 授予PPP項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，按照合同約定的條件采購(gòu)項(xiàng)目服務(wù)。5. 履行合同支付義務(wù)，相關(guān)支付項(xiàng)目列入財(cái)政預(yù)算計(jì)劃。乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：1. 項(xiàng)目公司必須按照PPP項(xiàng)目合同約定投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)本項(xiàng)目；2. 在合同期限內(nèi)嚴(yán)

44、格按法律及 PPP項(xiàng)目合同約定進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，并確保項(xiàng)目達(dá)到本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)；3. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司90%勺注冊(cè)資本金投入以及注冊(cè)資本金以外的資金投入， 按期投入項(xiàng)目建設(shè)資金和設(shè)備購(gòu) 置資金。4. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目范圍內(nèi)部份后勤的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)管理服務(wù)（或委托股東運(yùn)營(yíng)）。5. 按照PPF項(xiàng)目合同的約定，獲得相應(yīng)的基于可用性的付費(fèi)及基于績(jī)效的運(yùn)營(yíng)期付費(fèi)；6. 特許經(jīng)營(yíng)期滿后向政府無(wú)償移交資產(chǎn)。（三）履約保障邊界本項(xiàng)目的履約保障由投資競(jìng)爭(zhēng)保函、投資履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成履約保函體系，具體在ppp項(xiàng)目合同中約定。（四）調(diào)整銜接邊界特許經(jīng)營(yíng)期中的臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等

45、應(yīng)對(duì)措施，具體在PPP項(xiàng)目合同中約定。九、項(xiàng)目監(jiān)督架構(gòu)本項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。由資中縣衛(wèi)計(jì)局作為簽約主體依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司實(shí)施合同監(jiān)管。由資中縣政府等項(xiàng)目涉及的 其他政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行行政監(jiān)管：物價(jià)部門(mén)對(duì)物價(jià)進(jìn)行監(jiān)管；衛(wèi)生檢疫部門(mén)對(duì)院內(nèi)衛(wèi)生環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督; 藥監(jiān)部門(mén)對(duì)院內(nèi)醫(yī)療護(hù)理等進(jìn)行監(jiān)督；環(huán)保部門(mén)對(duì)院內(nèi)生活垃圾、生活廢水等進(jìn)行監(jiān)管。政府在履行監(jiān)管職能時(shí)，不排除引入第三方咨詢機(jī)構(gòu)代表政府對(duì)項(xiàng)目公司的履約情況進(jìn)行監(jiān)督或中期評(píng)1. 用戶/ 公眾監(jiān)管患者作為用戶 / 公眾監(jiān)管主體對(duì)項(xiàng)目公司提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督， 并有權(quán)對(duì)其服務(wù)向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行投訴或提 出意見(jiàn)。2. 合同變更、

46、合同展期 區(qū)域發(fā)展導(dǎo)致該項(xiàng)目需擴(kuò)建時(shí)，政府和社會(huì)資本方應(yīng)適時(shí)啟動(dòng)談判程序，在不違反屆時(shí)有效法律、行政 法規(guī)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定的前提下，協(xié)商變更擴(kuò)建項(xiàng)目的邊界條件。3. 提前終止及補(bǔ)償（1）根據(jù)以下情況項(xiàng)目可提前終止： 項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件時(shí)，政府有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的意向通知； 發(fā)生政府部門(mén)嚴(yán)重違約事件時(shí)，項(xiàng)目公司有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的意向通知； 發(fā)生不可抗力時(shí)，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽訂雙方無(wú)法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止 協(xié)議的意向通知；項(xiàng)目其他協(xié)議提前終止，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議自動(dòng)提前終止。（2）項(xiàng)目公司獲得終止補(bǔ)償項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止，政府指定機(jī)構(gòu)應(yīng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定

47、接收公司的資產(chǎn)，政府應(yīng)支付項(xiàng)目 公司相應(yīng)補(bǔ)償，具體的補(bǔ)償原則和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)在PPP項(xiàng)目合同中明確。十、采購(gòu)方式選擇根據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法、財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行），結(jié)合本 項(xiàng)目模式新、時(shí)間緊的特點(diǎn)，資中中醫(yī)醫(yī)院遷建項(xiàng)目擬采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式采購(gòu)。十一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分配基本框架本方案所稱項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指公益性醫(yī)院項(xiàng)目在特許權(quán)授予、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交等階段里發(fā)生損 失的可能性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)這類(lèi)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)地辨識(shí)和歸類(lèi)，并分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事 件的原因；風(fēng)險(xiǎn)控制則是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)和安排如何有效地控制、規(guī)避和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的措施。任何大型公共項(xiàng)目，實(shí)際運(yùn)作

48、中總是存在各種不同的風(fēng)險(xiǎn)因素（不確定性）。風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐中一 種被廣為接受的觀點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最有能力控制與管理該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的一方來(lái)承擔(dān)?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，從參與各方（包括政府、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本方、銀行、 保險(xiǎn)公司等等）角度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述和分析，以期使項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和安排相關(guān)權(quán)利 義務(wù)關(guān)系之前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)管理人和管理方法有更深入的認(rèn)識(shí)，使項(xiàng)目結(jié)構(gòu)更加合理，運(yùn)作過(guò)程更加 順暢。以項(xiàng)目參與各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的可控性為標(biāo)準(zhǔn)，可將風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為核心風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)本項(xiàng)目的主 要兩個(gè)參與方政府方和社會(huì)資本方而言，有些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)雙方均不利，需要借助風(fēng)險(xiǎn)管理工具

49、來(lái)規(guī) 避；有些是對(duì)一方有利而對(duì)另一方不利，則需要考慮如何在兩者之間合理地分配風(fēng)險(xiǎn)。其主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配如下：（一）公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：有關(guān)公益性醫(yī)院項(xiàng)目的監(jiān)管政策（譬如國(guó)家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺(tái)），涉 及土地、稅務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化。2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：規(guī)定明確的補(bǔ)償機(jī)制或協(xié)商談判原則與機(jī)制。3、適宜管理者：政府方4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：PPP項(xiàng)目合同。（二）國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：國(guó)家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)行國(guó)有化。2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：約定國(guó)家收回特許權(quán)時(shí)的補(bǔ)償機(jī)制，及社會(huì)資本方救濟(jì)方法。3、適宜管理者：政府方。4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：PP

50、P項(xiàng)目合同。（三）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：運(yùn)營(yíng)成本增加，無(wú)法獲得預(yù)期收益。2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：政府補(bǔ)貼。3、適宜管理者：項(xiàng)目公司。4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：PPP項(xiàng)目合同。（四）金融風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：利率變化。2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：通過(guò)融資方案綜合爭(zhēng)取低息貸款或引入特定投資人3、適宜管理者：社會(huì)資本方。4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：融資協(xié)議。五）不可抗拒的自然風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：地震、臺(tái)風(fēng)、冰雹等造成項(xiàng)目停運(yùn)或影響項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)效率。2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：商業(yè)保險(xiǎn)，或雙方互免責(zé)任。3、適宜管理者：保險(xiǎn)公司、項(xiàng)目公司。4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：保險(xiǎn)合同、PPP項(xiàng)目合同。（六）政府支付風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：無(wú)法按時(shí)支付可用性服務(wù)費(fèi)。

51、2、風(fēng)險(xiǎn)管理方法：依據(jù)預(yù)算法管理規(guī)定安排財(cái)政資金作為購(gòu)買(mǎi)服務(wù)資金來(lái)源，統(tǒng)籌確定本項(xiàng)目所需中長(zhǎng) 期預(yù)算資金，以及合同明確違約賠償責(zé)任。3、適宜管理者：政府方。4、對(duì)應(yīng)法律協(xié)議：PPP項(xiàng)目合同。十二、社會(huì)資本的選擇方式項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例、財(cái)政部政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目 采購(gòu)管理辦法（財(cái)庫(kù)2014215號(hào)）等規(guī)定，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商的方式擇優(yōu)確定社會(huì)資本方。只有參加并通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本合作方（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）可收到競(jìng)爭(zhēng)性磋商邀請(qǐng)書(shū)并參加本項(xiàng)目的后續(xù)競(jìng)爭(zhēng)性磋商工作。社會(huì)資本的資格要求在競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件中做具體要求。十三、應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)其他事項(xiàng)在PPP項(xiàng)目合同中明

52、確附表：1. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設(shè)備資金缺口） PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表;2. 資中縣中醫(yī)醫(yī)院（建設(shè)資金缺口） PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表;3. 醫(yī)院后勤部分運(yùn)營(yíng)收支表；4. 資中中醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收支表；5.PPP 項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表附表1:資中縣中醫(yī)醫(yī)院（設(shè)備資金缺口）PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表時(shí)間2016年3月14日單位：萬(wàn)兀第4合同年第5合同年第6合同年第7合同年第8合同年第9合同年第10合同年(2019 年 7 月 1(2020 年 7 月 1(2021 年 7 月 1(2022 年 7 月 1(2023 年 7 月 1(2024 年 7 月 1(2025 年 7 月 1項(xiàng)目合計(jì)日-2020年6月日-2021年6月日-2022年6月日-2023年6月日-2024年6月日-2025年6月日-2026年6月30日30日30日30日30日30日30日1.現(xiàn)金流入6497.281080.461029.7978.94928.18877.42826.66775.91.1當(dāng)年應(yīng)收投資成本5076725.14725.14725.14725.14725.14725.14725.141.2當(dāng)年應(yīng)收投資收益（收益率暫定按 7%1421.28355.32304.56253.8203.04152.28101.5250.762.現(xiàn)金流出507650763.當(dāng)