審核員管理辦法

1、密 級： B版 次： A修改碼： 0文件編號： YG/GL09006管理體系管理性文件審核員管理辦法受控狀態(tài)： 受 控非受控分 發(fā) 號：編制：日期：審核：日期：批準(zhǔn)：日期：2017年 月 日發(fā)布 2017年 月 日實(shí)施浙江永貴電器股份有限公司目錄1. 目的 錯(cuò) 誤.!.未 定.義. 書簽。2. 適用范圍 3. 術(shù)語和定義 4. 職責(zé) 5. 工作要求 6. 記錄 7. 相關(guān)文件 8. 附件 9. 修訂頁 1.01、目的 為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務(wù)能力和審核質(zhì)量 , 確保公司質(zhì)量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進(jìn) , 特制訂本辦法， 確保公司一體化管理體系正 常運(yùn)行并

2、得到持續(xù)改進(jìn)。2、適用范圍 適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核和對供方進(jìn)行的體系審核的公司審核員(含內(nèi) 審員和二方審核員)的管理工作。3、術(shù)語和定義3.1 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；3.2 一體化管理體系內(nèi)部審核員：有能力實(shí)施內(nèi)部一體化管理體系審核和對供方進(jìn)行體 系審核的人員，以下簡稱 " 審核員"；3.3 內(nèi)部一體化管理體系審核：以下簡稱“內(nèi)審”3.4 內(nèi)部一體化管理體系審核組實(shí)施內(nèi)審的一名或多名審核員，以下簡稱“內(nèi)審組”， 通常任命審核組的一名成員為審核組長。4、職責(zé)4.1 管理者代表：1) 負(fù)責(zé)審核員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有權(quán)做出最終評價(jià)；2) 負(fù)責(zé)審核員參與審

3、核期間的工作協(xié)調(diào)；3) 授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作和對供方進(jìn)行二方審核；4.2 體系歸口管理部門：1) 質(zhì)保部負(fù)責(zé)對公司審核員進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理， 負(fù)責(zé)對審核員隊(duì)伍人員實(shí)施培訓(xùn)和考核 工作；2) 質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂審核員相關(guān)審核活動(dòng)計(jì)劃，并組織實(shí)施；4.3 審核組長：1) 全權(quán)負(fù)責(zé)審核階段的所有工作；2) 協(xié)助選擇審核組的其他成員；3) 制定審核計(jì)劃；4) 代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人(管理者)聯(lián)絡(luò)；5) 有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；6) 向管理者代表提交審核報(bào)告；7) 向質(zhì)保部提交相關(guān)的審核記錄。4.4 審核員1) 遵守規(guī)定的審核要求；2) 傳達(dá)和闡明審核要求；3) 有效地策劃和履行

4、所承擔(dān)的審核職責(zé)；4) 將觀察結(jié)果形成記錄， 若開出不合格報(bào)告， 該報(bào)告的事實(shí)陳述應(yīng)與用作判定所引文件 原文對應(yīng)，否則無效；5) 報(bào)告審核結(jié)果；6) 驗(yàn)證所采取措施的有效性；7) 收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件8) 按要求提交這些文件；9) 確保這些文件的機(jī)密性；10) 謹(jǐn)慎處理特殊的信息。11) 配合支持審核組長的工作12) 驗(yàn)證被指定范圍的不合格報(bào)告a) 判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；b) 查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有效才能簽字；c) 將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗(yàn)證的不合格報(bào)告一同送達(dá)體系歸口管理 部門存檔。13) 負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量管理體系日常檢

5、查工作；14) 負(fù)責(zé)內(nèi)審、外審和管理評審本部門、單位的相關(guān)工作；15) 負(fù)責(zé)對體系運(yùn)行中存在的問題提出意見或建議；16) 負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和質(zhì)量目標(biāo)完成情況的分折；17) 負(fù)責(zé)本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求5.1 審核員應(yīng)具備的條件1) 具有中專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；2) 接受審核員培訓(xùn)并取得審核員資格證書；3) 從事 2年以上質(zhì)量 /環(huán)境/ 安全管理工作或從事 3 年以上專業(yè)管理工作， 熟悉公司各部 門、單位職責(zé)和權(quán)限，熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度；5.2 審核員的素質(zhì)與能力1) 具有一定的組織管理和綜合評價(jià)能力；2) 為人公正，善于觀察、思考，有

6、良好的溝通能力。3) 審核員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變的 能力。4) 審核中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)， 作出的評價(jià)結(jié)論能得被審核方到認(rèn)可； 不卑不亢， 不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實(shí)于審核目的，忠實(shí)于審核結(jié)論。5) IATF 16949 體系特殊要求：質(zhì)量管理體系審核員、制造過程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)全 部能夠證實(shí)最少具備以下能力a) 至少應(yīng)有兩年以上的生產(chǎn)現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)， 了解汽車審核過程方法， 包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思 維;b) 了解適用的顧客特定要求c) 了解 ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；d)

7、 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；e) 了解如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。f) 制造過程審核員還應(yīng)證實(shí)對于待審核的相關(guān)制造過程，其具有技術(shù)知識，包括過程風(fēng) 險(xiǎn)分析 (例如 PFMEA) 和控制計(jì)劃。g) 產(chǎn)品審核員還應(yīng)證實(shí)其了解產(chǎn)品要求，并能夠使用相關(guān)測量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合 性。6) 第二方審核員能力： 第二方審核員應(yīng)符合顧客對審核員資質(zhì)的特定要求，并證實(shí)最少具備以下核心能力，包 括了解:汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 ; 適用的顧客特定和組織特定要求；ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求； 適用的待審核制造過程，包括

8、PFMEA和 控制計(jì)劃； 與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求； 如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內(nèi)容有 2 年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。5.3 審核員(含內(nèi)審員 / 二方審核員)的管理受人力資源部委托，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。5.3.2 新擴(kuò)審核員由各部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行推薦，由體系歸口管理部門組織對擬定的 來審核員進(jìn)行培訓(xùn)，并獲得審核員資質(zhì)證書；5.3.3 審核員的權(quán)力可向上級管理者報(bào)告管理體系運(yùn)行情況；準(zhǔn)予出入管理體系運(yùn)行的有關(guān)場所；可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運(yùn)行的會(huì)議。5.3.4 審核員的義務(wù) 尊重客觀事實(shí)，確保審核的客觀性、有效性； 保守受

9、審核方的技術(shù)秘密； 對審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。5.3.5 實(shí)施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的審核員。5.3.6 審核組長在每次審核工作前召集審核員對審核準(zhǔn)備工作進(jìn)行落實(shí)， 分配審核任務(wù)， 對審核范圍內(nèi)的相關(guān)體系文件進(jìn)行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制度、落實(shí)審核任務(wù)，明確審 核的注意事項(xiàng)。5.3.7 體系歸口管理部門定期組織審核員進(jìn)行培訓(xùn)，確保審核員的審核技能和基本素質(zhì) 滿足日常審核的要求。5.3.8 審核組長在審核時(shí)基于審核員的表現(xiàn)對其綜合能力進(jìn)行評估，并將形成的審核 員綜合能力評價(jià)表一并和審核相關(guān)記錄送交體系歸口管理部門存檔。（注：對審核組長的綜合能力評價(jià)由管理者代表或

10、體系歸口管理部門部長進(jìn)行評估）。5.3.9 體系歸口管理部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，定期組織審核員開展日常審核工作， 審核員按照計(jì)劃要求對相關(guān)工作進(jìn)行審核，并及時(shí)記錄。5.3.10 體系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會(huì)，會(huì)上組織審核員對前期開展審核 活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，必要時(shí)研討典型的審核案例，完善內(nèi)審檢查表，并擬定后期審核工作計(jì) 劃。5.3.11 獎(jiǎng)懲與考核1） 質(zhì)保部每年底對在職審核員進(jìn)行一次考核，填寫年度審核員資格審查表 （年底總 評考核標(biāo)準(zhǔn)見附件 1 年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)），報(bào)公司管理者代表確定；2） 審核員能力的維持與改進(jìn)審核員能力的維持的條件：a) 每年至少參與兩個(gè)季度的審核員例會(huì)，

11、并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案例；b) 每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)， 或者作 為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動(dòng) (包括內(nèi)部審核或者對供方的二方審核) ；c) 保持基于內(nèi)部更改 (如: 過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù) )和外部更改 (如 ISO 9001 、IATF 16949 、 核心工具及顧客特定要求 ) 對相關(guān)要求的認(rèn)知。d) 在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對審核員綜合能力評價(jià)得分大于等于 60 分；e) 年度考核得分大于或等于 60 分，被評價(jià)為合格審核員。3) 考核不合格的審核員將在季度例會(huì)上提出口頭通報(bào)，連續(xù)兩次或累計(jì)三次不合格者， 根據(jù)情況取消

12、其審核員審核員資格。4) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為 “合格審核員” 公司將 每年予以 500 獎(jiǎng)勵(lì)。5) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為 “優(yōu)秀審核員” 公司將 每年予以 1000 元獎(jiǎng)勵(lì)。6) 質(zhì)保部根據(jù)年底的審核員資格審查結(jié)果，更新審核員能力矩陣表。5.3.12 公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門審核員的建議和工作，發(fā) 揮審核員的輻射作用，確保公司質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。6、記錄6.1 YG/QRGL09006-01/A06.2 YG/QRGL09006-02/A06.3 YG/QRGL09006-03/A0

13、7、相關(guān)文件審核員綜合能力評價(jià)表年度審核員資格審查表審核員能力矩陣表8、附件附件 1 年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)序號考核內(nèi)容考核結(jié)果得分 / 加分內(nèi)審參與及完成績每年至少了參與兩個(gè)季度的審核員基本項(xiàng)點(diǎn)1效例會(huì)，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案（不加分）（50 分）例；每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對 審核員綜合能力評價(jià)得分達(dá)到基本分（ 60 分）；基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對審 核員綜合能力評價(jià)得分達(dá)到基本分 （60 分）， 每超基本分 10 分加 5 分，單項(xiàng)最高加 20

14、分；2-20每年至少了參與兩個(gè)季度以上的審核 員例會(huì)，并至少提交超過兩個(gè)可供分享的審 核案例；每超一個(gè)基數(shù)的可供分享的審核案 例加 5 分，單項(xiàng)最高分 25 分）5-25 分作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動(dòng)（包括內(nèi)部審核或者對供方的二方審核）；+5 分2保持基于內(nèi)部更改 （如:過程技術(shù)、產(chǎn)品技 術(shù)）和外部更改 （如 ISO 9001 、IATF 16949 、核 心工具及顧客特定要求 ） 對相關(guān)要求的認(rèn)知的培 訓(xùn)未參加相關(guān)培訓(xùn)或不了解相關(guān)要求基本項(xiàng)點(diǎn)（不加分）參加部分相關(guān)培訓(xùn)， 有一定的了解和理解或考試成績及格（達(dá) 60 分）0-5全部參加了相關(guān)培訓(xùn)， 理解并能熟練運(yùn)用或考試成績良好（達(dá) 75 分以上）6-103組織自己單位不符合項(xiàng)關(guān)閉整改和整改材不符合項(xiàng)關(guān)閉遲緩滯后-5-0不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)0-5料的收集整理不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)效果良好6-104對工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)和體系歸口管理部門溝通-5-0及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部門溝通0-5及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部門溝通并采取措施效果