房地產(chǎn)企業(yè)融資項(xiàng)目資料清單

1、 房地產(chǎn)金融部【 】項(xiàng)目盡職調(diào)查文件清單說明：以下是我們擬審閱的與【】項(xiàng)目有關(guān)的文件及資料的清單。清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復(fù)提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進(jìn)一步提供文件。請按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說明。如在該項(xiàng)下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項(xiàng)要求的資料。如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補(bǔ)充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為

2、加蓋貴司公章的文件正本復(fù)印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過程中，我們可能需要核驗(yàn)相應(yīng)文件原件，請貴司屆時(shí)積極配合。一、 關(guān)于項(xiàng)目公司房地產(chǎn)項(xiàng)目的相關(guān)文件1 主管部門對項(xiàng)目立項(xiàng)的批復(fù)（核準(zhǔn)）文件（含變更的申請和批復(fù)）2 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書3 釘樁坐標(biāo)成果通知書4 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計(jì)方案5 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件6 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件7 集體土地征用之批準(zhǔn)文件8 國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準(zhǔn)文件，或招標(biāo)、拍賣、掛牌文件及中標(biāo)通知書、成交確認(rèn)書9 國有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文

3、件10 土地出讓金繳納情況及繳付憑證11 國有土地使用證及其附圖、附件12 征地、拆遷安置方案13 征地補(bǔ)償協(xié)議14 拆遷補(bǔ)償協(xié)議15 拆遷許可證16 市政配套審批文件17 水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護(hù)、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項(xiàng)目的有關(guān)批準(zhǔn)文件18 施工/開工許可證19 竣工驗(yàn)收報(bào)告、備案等文件20 銷售許可文件21 房屋所有權(quán)證22 物業(yè)管理協(xié)議等文件23 抵押登記等文件24 項(xiàng)目目前應(yīng)向當(dāng)?shù)卣患{的相關(guān)費(fèi)用清單25 已取得的其他政府審批、許可、備案文件26 股東之間關(guān)于合作開發(fā)項(xiàng)目、土地的協(xié)議和文件27 項(xiàng)目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項(xiàng)目、土地的協(xié)議和文件

4、28 關(guān)于該項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度的其他文件和說明二、 關(guān)于項(xiàng)目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件1. 主管部門關(guān)于項(xiàng)目公司立項(xiàng)的批復(fù)（核準(zhǔn)）2. 外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項(xiàng)目公司合同、章程及董事會組成的批復(fù)3. 外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，如有（含歷次換發(fā)）4. 股東出資協(xié)議書5. 項(xiàng)目公司最新章程6. 工商行政管理局的名稱預(yù)核準(zhǔn)文件7. 以非貨幣出資的股東辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明8. 驗(yàn)資報(bào)告（項(xiàng)目公司開業(yè)及歷次注冊資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）9. 工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人最新營業(yè)執(zhí)照副本（及歷次換發(fā)）10. 股東出資證明書及歷次變更詳情11. 項(xiàng)目公司通過年檢情況12. 項(xiàng)目公司歷次股權(quán)變更、注冊資本變更、

5、住所變更、經(jīng)營范圍變更等的情況及相關(guān)協(xié)議、決議文件等10.章程歷次修改或補(bǔ)充協(xié)議11.歷次變更事項(xiàng)之董事會決議及主管部門批復(fù)12.股東會、董事會、監(jiān)事會所有會議記錄和決議書12.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書及其他專項(xiàng)資質(zhì)等級證書13.組織機(jī)構(gòu)代碼證14.與項(xiàng)目公司設(shè)立及存續(xù)相關(guān)的其他文件、證件三、 關(guān)于項(xiàng)目公司資產(chǎn)的法律狀況1. 項(xiàng)目公司名下的土地使用權(quán)證及附圖2. 項(xiàng)目公司名下的房屋所有權(quán)證及附圖3. 項(xiàng)目公司名下之固定資產(chǎn)清單及其法律狀況說明4. 項(xiàng)目公司名下無形資產(chǎn)之證明文件和說明（包括商標(biāo)、商號、專利、專有技術(shù)、域名等）5. 項(xiàng)目公司名下所有車輛之購買發(fā)票、牌照、行駛證、交強(qiáng)險(xiǎn)保單及相關(guān)情況

6、之說明6. 項(xiàng)目公司名下其他重大資產(chǎn)現(xiàn)狀及其說明四、主體資格及股權(quán)結(jié)構(gòu)1. 項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和項(xiàng)目公司實(shí)際控制人直接和間接控制的全部公司2. 項(xiàng)目公司法人股東（1） 批準(zhǔn)成立的文件（2） 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)有通過年檢的標(biāo)識（3） 法定代表人證明（4） 公司章程（5） 驗(yàn)資報(bào)告（6） 股東和主管部門詳細(xì)資料3項(xiàng)目公司自然人股東（如有）身份證明復(fù)印件4各股東的股權(quán)質(zhì)押狀況及其說明5項(xiàng)目公司股東名冊、出資證明書、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)及注冊資本繳付情況五、關(guān)于項(xiàng)目公司的經(jīng)營狀況以及重大合同等債權(quán)、債務(wù)情況1. 項(xiàng)目公司和股東/合作開發(fā)方之間的合同或其他文件2. 項(xiàng)目公司與土地方就取得該項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的相關(guān)文件

7、（如涉及）（1）從原土地方取得項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的協(xié)議（2）相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件3. 委托監(jiān)理合同4. 勘察設(shè)計(jì)合同5. 土方/護(hù)坡/地基/降水等施工合同6. 施工總承包合同7. 分包合同8. 市政配套設(shè)施相關(guān)合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9. 重要設(shè)備、材料采購/安裝/加工/訂貨合同10. 房屋租賃合同11. 貸款/借款協(xié)議12. 固定資產(chǎn)抵押協(xié)議13. 其他資產(chǎn)、權(quán)利抵押、質(zhì)押協(xié)議及文件14. 保險(xiǎn)合同15. 物業(yè)管理合同16. 法律、財(cái)務(wù)、管理等顧問合同17. 已經(jīng)簽訂的其他項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同18. 股東或項(xiàng)目公司與其他方

8、就項(xiàng)目公司/項(xiàng)目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過的協(xié)議、合同或相關(guān)文件19. 其他與項(xiàng)目公司經(jīng)營管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬但對項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況和/或財(cái)務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件六、關(guān)于項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)情況(一) 會計(jì)報(bào)表及經(jīng)營性財(cái)務(wù)資料1. 公司所有項(xiàng)目的工程概算，工程完工進(jìn)度表，工程款支付計(jì)劃，工程合同臺賬及主要工程合同2. 已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票3. 公司所有項(xiàng)目的土地招投標(biāo)保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單4. 公司所有項(xiàng)目的銷售臺賬5. 截至目前已確認(rèn)為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售

9、合同樣本；6. 截止到2013年5月31日的最明細(xì)科目余額表7. 過去三年及最近一期項(xiàng)目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（包括: 資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）8. 銀行資信情況證明（信用報(bào)告）9. 適用的各項(xiàng)稅率及預(yù)繳稅率表10. 銀行賬戶明細(xì)，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證11. 有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等12. 所有交易已完稅憑證（營業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）13. 稅務(wù)登記證（國稅和地稅）(二) 或有事項(xiàng)1. 目前公司對外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔(dān)保情況；2. 擬為公司融資項(xiàng)目提供擔(dān)保的公司過去三年及最近一期的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（如果適用

10、）；3. 目前公司的未決訴訟事項(xiàng)說明（同第九部分）；4. 目前公司其他或有事項(xiàng)說明。(三) 其他財(cái)務(wù)資料1. 該項(xiàng)融資計(jì)劃涉及的抵押物評估報(bào)告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說明；2. 目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；3. 目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計(jì)劃。七、關(guān)于項(xiàng)目公司勞動人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項(xiàng)目不適用）1. 項(xiàng)目公司各項(xiàng)規(guī)章、管理制度2. 公司組織結(jié)構(gòu)圖3. 社會保險(xiǎn)登記證4. 與項(xiàng)目公司存在勞動關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時(shí)間、是否訂立勞動合同/勞務(wù)合同、勞動合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因5. 員工福利、退休

11、金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國家規(guī)定的社會保險(xiǎn)統(tǒng)籌等社會保險(xiǎn)、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標(biāo)準(zhǔn)，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險(xiǎn)的需說明原因6. 高級管理人員、員工的勞動合同、勞務(wù)合同文本復(fù)印件7. 與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補(bǔ)償費(fèi)、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情8. 工會組織情況八、關(guān)于項(xiàng)目公司對外投資情況1項(xiàng)目公司對外投資情況說明2如果項(xiàng)目公司對外投資設(shè)立子公司、分公司，則請按照本清單內(nèi)容準(zhǔn)備子公司、分公司之全部文件九、關(guān)于項(xiàng)目公司涉及爭議情況1. 項(xiàng)目公司及股東過去和現(xiàn)在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調(diào)停或調(diào)解的法律文書及情況說明2. 任何影響項(xiàng)目公司及其股東的正在進(jìn)行的訴訟