工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實(shí)施手冊

1、*公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實(shí)施手冊編制： 審核： 批準(zhǔn)： 201*年*月*日1 / 19目錄附表1：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息2附表2：*公司風(fēng)險點(diǎn)排查清單4附表3：*公司危險源（危險因素）辨識、風(fēng)險評價及分級管控信息表5附表4：*公司危險源（危險因素）風(fēng)險分級分布統(tǒng)計(jì)信息表8附表5：*公司危險源（危險因素）重大風(fēng)險信息匯總表（一）9*公司危險源（危險因素）重大風(fēng)險信息匯總表（二）10附表6：生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點(diǎn)登記表11附表7：*風(fēng)險點(diǎn)公告警示牌13標(biāo)桿企業(yè)、按計(jì)劃本年度開展兩個體系建設(shè)的企業(yè)填寫附表1-6，并在風(fēng)險點(diǎn)設(shè)置風(fēng)險點(diǎn)公告警示牌（附表7）；其他企業(yè)填寫附表1、附表2、附表6，并在風(fēng)

2、險點(diǎn)設(shè)置風(fēng)險點(diǎn)公告警示牌（附表7）。附表1：生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息單位名稱法定代表人聯(lián)系電話組織機(jī)構(gòu)代碼（或工商營業(yè)執(zhí)照注冊號）詳細(xì)地址郵政編碼行業(yè)類別生產(chǎn)經(jīng)營活動類型主要產(chǎn)品主要原料固定資產(chǎn)總值（萬元）年銷售收入（萬元）占地面積（m2）職工人數(shù)（人）備  注填表人：_  _聯(lián)系電話：_   _填表日期：_    _ 備注：1.行業(yè)類別，按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T4754-2011）及國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)冶金有色建材機(jī)械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知（安監(jiān)總廳管四201429號）要求

3、，分為“冶金行業(yè)”、“有色行業(yè)”、“建材行業(yè)”、“機(jī)械行業(yè)”、“輕工行業(yè)”、“紡織行業(yè)”、“煙草行業(yè)”、“商貿(mào)行業(yè)”。2.生產(chǎn)經(jīng)營活動類型，按照“生產(chǎn)”或“生產(chǎn)儲存”或“倉儲經(jīng)營”三種類型之一選擇填寫。附表2：*公司風(fēng)險點(diǎn)排查清單序號區(qū)域/場所/部位/設(shè)施/環(huán)節(jié)/作業(yè)（風(fēng)險點(diǎn)）詳細(xì)位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預(yù)測風(fēng)險等級初步判定備注1制冷機(jī)房略中毒和窒息3人以下死亡或10人以下重傷/經(jīng)濟(jì)損失100萬元二級2起重機(jī)操作略起重傷害3人以下死亡或10人以下重傷/經(jīng)濟(jì)損失50萬元二級3變配電室略觸電火災(zāi)3人以下死亡或10人以下重傷/經(jīng)濟(jì)損失200萬元二級4備注：1.風(fēng)險點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險的區(qū)域、場所、部

4、位、設(shè)施、環(huán)節(jié)，以及在特定區(qū)域、場所、部位、設(shè)施、環(huán)節(jié)實(shí)施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)過程，或者以上兩者的組合。企業(yè)可根據(jù)自己實(shí)際情況劃分。此處的作業(yè)，指有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、檢維修作業(yè)等，非特定區(qū)域、場所、部位、設(shè)施、環(huán)節(jié)的作業(yè)，以及風(fēng)險較低的一般日常作業(yè)不作為風(fēng)險點(diǎn)。排查劃分風(fēng)險點(diǎn)要兼顧工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊，所列的存在較大危險因素的場所、環(huán)節(jié)、部位（含公共部分），要全部納入風(fēng)險點(diǎn)管理；2.詳細(xì)位置，指具體所在的分廠（部門）/車間（部門）/班組；3.誘發(fā)事故類型，按照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB644186）填寫，如物體打擊、機(jī)械傷害、觸電等。一個風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)可以存在多種易發(fā)事故類型；4.

5、傷亡/財產(chǎn)損失預(yù)測，對各類易發(fā)事故造成的損失進(jìn)行預(yù)測；5.風(fēng)險等級初步判定，根據(jù)傷亡/財產(chǎn)損失預(yù)測，即按照可能造成的后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。參照生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（國務(wù)院令493號）事故等級的劃分，把可能導(dǎo)致較大以上事故的風(fēng)險點(diǎn)確定為1級、可能導(dǎo)致一般事故的為2級、可能導(dǎo)致輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為3級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失的為4級。企業(yè)也可以根據(jù)自身工作要求、目標(biāo)提出更高的劃分標(biāo)準(zhǔn)。一個風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)涉及多種事故類型的，按照可能發(fā)生的損失最大的事故，或者同時發(fā)生的多種事故損失相加，來判定風(fēng)險等級。附表3：*公司危險源（危險因素）辨識

6、、風(fēng)險評價及分級管控信息表序號 風(fēng)險點(diǎn)工作任務(wù)（工作崗位）作業(yè)步驟（根據(jù)需要填寫）辨識對象危險源(危險因素)事故類型 典型控制措施 現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價 分級管控LS R D 管控層級責(zé)任部門責(zé)任人聯(lián)系方式1一、制冷機(jī)房壓縮機(jī)操作人的不安全行為非崗位操作人員操作中毒、機(jī)械傷害作業(yè)人員持證上崗作業(yè)人員持證上崗155四公司級2誤操作中毒、機(jī)械傷害加強(qiáng)培訓(xùn)、監(jiān)督、規(guī)范操作定期培訓(xùn)，監(jiān)督2510三班組級3物的不安全狀態(tài)壓縮機(jī)無接地裝置觸電設(shè)置接地裝置，定期檢測無5525一公司級4壓縮機(jī)安全附件失靈其它傷害定期檢測定期檢測2510三班組級5作業(yè)環(huán)境的缺陷安全通道設(shè)置不合理其它傷害劃分合理的安全通道，保持

7、暢通安全通道暢通224四車間級6缺少安全警示標(biāo)志其它傷害設(shè)置安全警示標(biāo)志設(shè)置安全警示標(biāo)志4312三班組級7安全健康管理的缺陷氨機(jī)房缺少噴淋系統(tǒng)中毒加裝噴淋系統(tǒng)無5525一公司級8未落實(shí)操作規(guī)程其它傷害加強(qiáng)培訓(xùn)、監(jiān)督定期培訓(xùn)、監(jiān)督3515三車間級9二、機(jī)加工車間車床操作人的不安全行為違章操作機(jī)械傷害觸電定期教育培訓(xùn)定期教育培訓(xùn)248四班組級10未佩戴防護(hù)用品機(jī)械傷害監(jiān)督佩戴監(jiān)督佩戴248四班組級11物的不安全狀態(tài)防護(hù)裝置缺失機(jī)械傷害設(shè)置防護(hù)裝置設(shè)置防護(hù)裝置3412三車間級12維護(hù)不到位機(jī)械傷害觸電定期維護(hù)定期維護(hù)248四車間級13作業(yè)環(huán)境的缺陷設(shè)備安裝間距不足機(jī)械傷害按規(guī)定安裝設(shè)備按規(guī)定安裝設(shè)備

8、236四公司級14采光不良機(jī)械傷害改善照度改善照度144四公司級15安全健康管理的缺陷未經(jīng)崗前教育培訓(xùn)上崗操作機(jī)械傷害觸電經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗2510三公司級16未提供符合要求的勞動防護(hù)用品機(jī)械傷害購買符合要求的勞保用品并按要求發(fā)放購買符合要求的勞保用品并按要求發(fā)放2510三公司級17日常點(diǎn)檢不到位機(jī)械傷害觸電加強(qiáng)日常點(diǎn)檢加強(qiáng)日常點(diǎn)檢3412三班組級18備注：1.風(fēng)險點(diǎn)名稱，按照表2內(nèi)容確定；2.工作任務(wù)（工作崗位），是指在風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)，或者基于風(fēng)險點(diǎn)的具體的工作任務(wù)或作業(yè)活動，也可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際，基于作業(yè)崗位來確認(rèn)；3.作業(yè)步驟，是指工作任務(wù)（作業(yè)崗位）所需要的作業(yè)步驟。每個作業(yè)步驟

9、均應(yīng)有明確的作業(yè)目的進(jìn)行界定，一般分為3-10步為宜。作業(yè)步驟由企業(yè)根據(jù)本身管理的精細(xì)程度來確認(rèn)；4.辨識對象，是指作業(yè)步驟所涉及的人、物、環(huán)境、管理等因素；5.危險源（危險因素），是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損失和（或）財產(chǎn)所示的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。本欄目內(nèi)容為從人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素，對每個風(fēng)險點(diǎn)類別進(jìn)行潛在的或現(xiàn)實(shí)的危險有害因素分析。用通俗的語言就是將控制措施進(jìn)行否定，如，管控措施為：進(jìn)入煤氣區(qū)域巡檢必須佩帶便攜式一氧化碳報警儀，則危險源的描述為：進(jìn)入煤氣區(qū)域巡檢沒有佩帶便攜式一氧化碳報警儀。建議危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）6.事故類型，是指

10、該危險源失去控制而導(dǎo)致的事故，按照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB644186）填寫，如物體打擊、機(jī)械傷害、觸電等。7.典型控制措施，是指針對該風(fēng)險源伴隨風(fēng)險進(jìn)行有效控制的具體措施，按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等先后順序制定。典型控制措施可參考工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊所列的主要防范措施。企業(yè)也可以根據(jù)自身工作要求、目標(biāo)，提出更高的控制措施。8.現(xiàn)有控制措施，是指已經(jīng)采取的控制措施；9.風(fēng)險評價，是指按照相關(guān)評價方法，對該危險源進(jìn)行評價分級，建議采用作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）或作業(yè)條件風(fēng)險程度評價法（MES），企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況確定；10.分級管控，是指根據(jù)該

11、危險源的風(fēng)險評價分級，明確管控層級及責(zé)任部門、責(zé)任人。風(fēng)險等級越高，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。建議企業(yè)一級、二級風(fēng)險由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小可直接忽略。11. 風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源辨識、風(fēng)險評價分級的頻次每年至少開展一次，屆時根據(jù)增加或增強(qiáng)的控制措施落實(shí)情況，對風(fēng)險進(jìn)行重新評價分級，持續(xù)改善。附表4：*公司危險源（危險因素）風(fēng)險分級分布統(tǒng)計(jì)信息表一級二級三級四級總計(jì)數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例*區(qū)域*區(qū)域*區(qū)域總計(jì)備注： *區(qū)域劃分建議以公司下一級為單位，以統(tǒng)計(jì)方便、直觀、全面為宜。如，公司直接下設(shè)分廠的，以分廠為單位；

12、公司直接下設(shè)車間的，以車間為單位。還可以包括動力輔助設(shè)施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境等區(qū)域。附表5：*公司危險源（危險因素）重大風(fēng)險信息匯總表（一）序號 風(fēng)險點(diǎn)名稱工作任務(wù)（作業(yè)崗位）危險源(危險因素)事故類型 典型控制措施現(xiàn)有控制措施分級管控計(jì)劃增加或增強(qiáng)的控制措施L S R 級別 管控層級責(zé)任部門責(zé)任人聯(lián)系方式1制冷機(jī)房貯氨器貯氨器超壓、破裂造成液氨泄漏容器爆炸、中毒窒息1.壓力容器定期檢測。2.貯氨器、低壓循環(huán)桶、氣液分離器和中間冷卻器均設(shè)超高液位報警裝置。3.貯氨器等重要部位上部均應(yīng)安裝氨氣濃度報警裝置，并根據(jù)液氨濃度啟制冷機(jī)房內(nèi)的防爆事故排風(fēng)機(jī)。4.貯氨器上方宜安裝水噴淋系統(tǒng)。5.氨制冷機(jī)房和

13、設(shè)備間（靠近貯氨器處）門外應(yīng)按有關(guān)規(guī)定設(shè)置消火栓， 并采用開式噴頭。1.壓力容器定期檢測。2.貯氨器、低壓循環(huán)桶、氣液分離器和中間冷卻器均設(shè)超高液位報警裝置。并應(yīng)設(shè)有維持其正常液位的供液裝置。3.貯氨器上方安裝水噴淋系統(tǒng)。3515二公司級設(shè)備部略略1.貯氨器等重要部位上部均應(yīng)安裝氨氣濃度報警裝置，并根據(jù)液氨濃度啟制冷機(jī)房內(nèi)的防爆事故排風(fēng)機(jī)。2.氨制冷機(jī)房和設(shè)備間（靠近貯氨器處）門外應(yīng)按有關(guān)規(guī)定設(shè)置消火栓， 并采用開式噴頭2備注：1.風(fēng)險評價為一、二級的作為重大風(fēng)險統(tǒng)計(jì)。2.計(jì)劃增加或增強(qiáng)的控制措施，是指為降低危險源風(fēng)險等級，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，依據(jù)典型控制措施，計(jì)劃增加或增強(qiáng)的控制措施。*

14、公司危險源（危險因素）重大風(fēng)險信息匯總表（二）序號 風(fēng)險點(diǎn)名稱工作任務(wù)（作業(yè)崗位）違規(guī)項(xiàng)目法規(guī)要求整改措施分級管控管控層級責(zé)任部門責(zé)任人聯(lián)系方式1液氨管線液氨輸送液氨管線穿過有人員辦公、休息和居住的建筑液氨管線禁止穿過有人員辦公、休息和居住的建筑改造穿過人員辦公、休息和居住建筑的液氨管線公司級設(shè)備部略略2備注：企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項(xiàng)目直接判定為重大風(fēng)險，不需要再進(jìn)行風(fēng)險評價。附表6：生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點(diǎn)登記表風(fēng)險點(diǎn)編號： 填報時間：2016年 月 日風(fēng)風(fēng)險點(diǎn)基本情況風(fēng)險點(diǎn)名稱液氨機(jī)房風(fēng)險點(diǎn)詳細(xì)位置略誘發(fā)事故類型壓力容器爆炸、中毒窒息傷亡/財產(chǎn)損失預(yù)測3人以下死亡或10人以下重傷/2

15、00萬元經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險等級二級風(fēng)險管控責(zé)任部門設(shè)備部責(zé)任人略手機(jī)號碼略采取管控措施情況1.壓力容器定期檢測。2.貯氨器、低壓循環(huán)桶、氣液分離器和中間冷卻器均設(shè)超高液位報警裝置。并應(yīng)設(shè)有維持其正常液位的供液裝置。3.貯氨器上方安裝水噴淋系統(tǒng)存在隱患情 況無應(yīng)急處置主要措施1.制定并落實(shí)液氨泄漏現(xiàn)場處置方案， 每年不少于兩次的應(yīng)急演練。2.配備1套隔離式防護(hù)服、防毒面具及崗位人員一人一具橡膠手套、膠靴和化學(xué)安全防護(hù)眼鏡。屬地監(jiān)管政府略主管部門略專業(yè)監(jiān)管部門略備注：1. 風(fēng)險點(diǎn)編號，是指企業(yè)為管理方便自行編制的風(fēng)險點(diǎn)順序號；2.風(fēng)險點(diǎn)名稱、風(fēng)險點(diǎn)詳細(xì)位置、傷亡/財產(chǎn)損失預(yù)測、風(fēng)險等級等欄目內(nèi)容參照表3

16、填寫，其中，風(fēng)險等級待風(fēng)險點(diǎn)評價方法公布后在做調(diào)整； 3.風(fēng)險管控責(zé)任部門、責(zé)任人、手機(jī)號碼按企業(yè)實(shí)際填寫。 4.采取管控措施情況，該欄的填寫要體現(xiàn)“措施系統(tǒng)、完整、可靠”。可對照工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊所列的主要防范措施，以及相關(guān)法律法規(guī)的要求，根據(jù)實(shí)際采取情況填寫； 5.存在隱患情況，根據(jù)實(shí)際情況填寫；6.應(yīng)急處置主要措施針對的是異常緊急情況或事故狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)針對該風(fēng)險點(diǎn)涉及的潛在異常緊急情況或事故狀態(tài)逐一填寫。包括預(yù)案制定、應(yīng)急隊(duì)伍以及應(yīng)急物資準(zhǔn)備等情況； 7.屬地監(jiān)管政府、主管部門、專業(yè)監(jiān)管部門，按照山東省安全生產(chǎn)行政責(zé)任制規(guī)定（省政府令第293號）和市政府辦公室關(guān)于印發(fā)威海市落實(shí)政府及其有關(guān)部門安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任的暫行規(guī)定的通知（威政辦發(fā)200891號）明確的相關(guān)原則確定。附表7：*風(fēng)險點(diǎn)公告警示牌序號風(fēng)險點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果風(fēng)險等級管控措施應(yīng)急措施責(zé)任部門責(zé)