晉煤集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè)6分冊(cè)采購(gòu)管理

1、0 / 23目目 錄錄1.1.目的目的.1 12.2.適用范圍適用范圍.1 13.3.工作內(nèi)容工作內(nèi)容.1 14.4.管理模式及組織機(jī)構(gòu)管理模式及組織機(jī)構(gòu).1 14.1 管理模式 .14.2 具體職責(zé) .15.5. 采購(gòu)程序的管理采購(gòu)程序的管理.2 25.1 采購(gòu)管理的原則 .25.2 設(shè)備的分類 .35.3 供應(yīng)商名單的管理 .35.4 長(zhǎng)周期關(guān)鍵設(shè)備的管理 .46.6.退稅設(shè)備的管理退稅設(shè)備的管理.5 5附附 1 1：采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)：采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)系統(tǒng) .6 61.目的.72.范圍.73.適用.74.定義.75.責(zé)任.76.執(zhí)行.77.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn).78.等級(jí)分類.89.應(yīng)

2、用.810.附件.8附附 2 2：設(shè)備、材料管理規(guī)定：設(shè)備、材料管理規(guī)定 .11111. 目的 .112. 適用范圍 .113. 業(yè)主的職責(zé) .114. 管理程序 .111.1.目的目的 為了能在計(jì)劃的時(shí)間、地點(diǎn)獲得滿足工程質(zhì)量及進(jìn)度要求、且價(jià)格合理的設(shè)備材料，結(jié)合晉煤集團(tuán)合成油示范工程的項(xiàng)目管理模式，特制定本管理程序。2.2.適用范圍適用范圍本程序適用于晉煤集團(tuán)合成油示范工程所有設(shè)備、材料的采購(gòu)活動(dòng)。3.3.工作內(nèi)容工作內(nèi)容采購(gòu)管理的主要內(nèi)容如下：3.1 對(duì)采購(gòu)程序的管理；3.2 對(duì)供應(yīng)商名單的管理；3.3 對(duì)質(zhì)量的管理；3.4 對(duì)進(jìn)度的管理；3.5 對(duì)包裝運(yùn)輸?shù)墓芾恚?.6 對(duì)采購(gòu)和施工界

3、面的管理。4.4.管理模式及組織機(jī)構(gòu)管理模式及組織機(jī)構(gòu)4.14.1 管理模式管理模式采用業(yè)主與監(jiān)理單位聯(lián)合對(duì)總承包商采購(gòu)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的方式。4.24.2 具體職責(zé)具體職責(zé)4.2.1 業(yè)主的具體職責(zé)（1）批準(zhǔn)主要采購(gòu)施工分包商名單，對(duì)制造廠資質(zhì)、業(yè)績(jī)進(jìn)行審查并實(shí)地考察；（2）批準(zhǔn) A、B 類設(shè)備的短名單，A、B 類的詢價(jià)文件審查和參加技術(shù)談判；（3）批準(zhǔn) A 類監(jiān)造大綱，進(jìn)行監(jiān)造檢查；（4）監(jiān)督或參加設(shè)備材料的出廠驗(yàn)收、開(kāi)箱檢驗(yàn)、采購(gòu)進(jìn)度、合同管理等。（5）負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)傘協(xié)議的確認(rèn)（6）審批總承包商編制的采購(gòu)管理程序。4.2.2 監(jiān)理單位的具體職責(zé)（1）協(xié)助業(yè)主完成資格預(yù)審、制造廠考察、詢價(jià)文

4、件的批準(zhǔn)；（2）派員參加技術(shù)談判并對(duì)總承包商的采購(gòu)進(jìn)度、監(jiān)造大綱、監(jiān)造計(jì)劃進(jìn)行檢查；（3）參加貨物的出廠驗(yàn)收和開(kāi)箱檢驗(yàn)。4.2.3 總承包商的具體職責(zé)（1）負(fù)責(zé)完成 EPC 合同范圍內(nèi)采購(gòu)工作，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量負(fù)責(zé)；（2）上報(bào)采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)工作程序；（3）編制 A、B 類訂貨詢價(jià)文件、短名單；（4）組織對(duì)制造廠的考察、上報(bào)監(jiān)造大綱、派出監(jiān)造人員、負(fù)責(zé)出廠檢驗(yàn)；（5）組織設(shè)備的催交、催運(yùn)；（6）組織現(xiàn)場(chǎng)的開(kāi)箱檢驗(yàn)。5.5. 采購(gòu)程序的管理采購(gòu)程序的管理5.15.1 采購(gòu)管理的原則采購(gòu)管理的原則業(yè)主在項(xiàng)目初期制訂項(xiàng)目采購(gòu)策略，對(duì)涉及采購(gòu)的各個(gè)方面提供指導(dǎo)性意見(jiàn)，根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)策略指導(dǎo)總承包商制定有關(guān)供應(yīng)商

5、資格確定、采買過(guò)程、催交催運(yùn)、檢驗(yàn)、長(zhǎng)周期設(shè)備采購(gòu)、備品備件協(xié)議等各方面的程序，在總承包商談判條款中貫徹采購(gòu)策略及有關(guān)采購(gòu)程序，并在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格按照總承包合同進(jìn)行管理。業(yè)主對(duì)承包（供應(yīng)）商的管理不能減免總承包商的責(zé)任和義務(wù)，業(yè)主要對(duì)總承包商的相應(yīng)采購(gòu)程序、計(jì)劃進(jìn)行審批，并對(duì)總承包商的采購(gòu)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。5.25.2 設(shè)備的分類設(shè)備的分類設(shè)備分級(jí)一般由工藝上確定?？偝邪谈鶕?jù)設(shè)備的重要性（如發(fā)生故障時(shí)能否切換、介質(zhì)特性、設(shè)備位置、制造工藝及復(fù)雜程度、發(fā)生故障時(shí)后果等）進(jìn)行評(píng)價(jià)、將設(shè)備進(jìn)行分級(jí)后報(bào)業(yè)主。業(yè)主對(duì)總承包商上報(bào)的設(shè)備分級(jí)批準(zhǔn)并下發(fā)總承包商執(zhí)行。5.2.15.2.1 一般設(shè)備分類原

6、則一般設(shè)備分類原則（1）如果設(shè)備發(fā)生故障，造成整個(gè)裝置停車，檢修后才能恢復(fù)生產(chǎn)，該設(shè)備定為最高級(jí)，即為 A 類。如：反應(yīng)器、壓縮機(jī)等長(zhǎng)周期設(shè)備。（2）若該設(shè)備發(fā)生故障，可以短時(shí)間隔離，搶修，而生產(chǎn)流程不致中斷，則為二級(jí)，即為 B 類。如：一般壓力容器等。（3）某設(shè)備擁有備臺(tái)，可以馬上切換或即便出了故障，不影響工藝流程，則定為三級(jí)，即為 C 類。如：機(jī)泵等。5.2.2 總承包商根據(jù)采購(gòu)的分類不同制定相應(yīng)的管理辦法報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)后實(shí)施。5.2.3 設(shè)備分類參照國(guó)外某大型工程公司的設(shè)備分類。 （見(jiàn)附 1：采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)）5.35.3 供應(yīng)商名單的管理供應(yīng)商名單的管理5.3.1 供應(yīng)商名單原則

7、上由業(yè)主與總承包商共同確定?？偝邪虖墓?yīng)商長(zhǎng)名單列出短名單后，報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)實(shí)施。對(duì)于長(zhǎng)周期等關(guān)鍵設(shè)備（A 類）的供應(yīng)商名單必須報(bào)晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。批準(zhǔn)后的供應(yīng)商名單將列入EPC 合同中。5.3.2 保護(hù)傘協(xié)議（無(wú)）5.45.4 長(zhǎng)周期關(guān)鍵設(shè)備的管理長(zhǎng)周期關(guān)鍵設(shè)備的管理 5.4.1 采買階段：（1）總承包商提交詢價(jià)文件及采購(gòu)說(shuō)明書報(bào)監(jiān)理單位審查，業(yè)主審批。（2）總承包商推薦長(zhǎng)名單報(bào)監(jiān)理單位審查，業(yè)主審批。（3）總承包商組織技術(shù)評(píng)標(biāo)和商務(wù)評(píng)標(biāo)（總承包合同確定前要提交商務(wù)評(píng)標(biāo)原則，技術(shù)評(píng)標(biāo)文件提交監(jiān)理單位審查，業(yè)主審批后方可執(zhí)行） 。（4）在重要設(shè)備及大型機(jī)組訂貨后，制造廠商設(shè)計(jì)資料應(yīng)及

8、時(shí)返回，設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)應(yīng)按期召開(kāi)，以保證整個(gè)工程總體進(jìn)度計(jì)劃完成。5.4.2 制造開(kāi)始前：（1）制造廠提交質(zhì)量計(jì)劃、制造計(jì)劃（含進(jìn)度計(jì)劃） 、檢驗(yàn)計(jì)劃報(bào)總承包商，總承包商審核后編制監(jiān)造管理大綱、監(jiān)造計(jì)劃一并提交監(jiān)理單位，監(jiān)理單位審查提出意見(jiàn)后報(bào)業(yè)主審批。（2）對(duì)總承包商提供的重要檢驗(yàn)點(diǎn)，業(yè)主及監(jiān)理單位要派員參加，對(duì)于重要設(shè)備（A 類） ，總承包商必須進(jìn)行全程駐廠監(jiān)造。5.4.3 制造開(kāi)始后：（1）總承包商按已批準(zhǔn)的監(jiān)造計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃開(kāi)展制造的檢驗(yàn)活動(dòng)。（2）檢驗(yàn)工作應(yīng)從原材料進(jìn)貨開(kāi)始，包括材料檢驗(yàn)、制造加工、工序檢驗(yàn)、組裝、中間產(chǎn)品試驗(yàn)、強(qiáng)度試驗(yàn)、致密性試驗(yàn)、整機(jī)試驗(yàn)、表面處理檢驗(yàn)、包裝檢驗(yàn)等直至

9、運(yùn)輸包裝檢驗(yàn)?？偝邪贪从?jì)劃定期提供進(jìn)度報(bào)告和檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)于業(yè)主參加的檢驗(yàn)，總承包商在檢驗(yàn)前及時(shí)通知業(yè)主參加。（3）業(yè)主和監(jiān)理單位根據(jù)計(jì)劃參加階段性檢驗(yàn)，并且也可以根據(jù)計(jì)劃安排隨時(shí)進(jìn)入制造廠檢查質(zhì)量和進(jìn)度，并對(duì)制造廠及總承包商的工作進(jìn)行評(píng)估。5.4.4 運(yùn)輸及現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱檢驗(yàn)（1）總承包商全面負(fù)責(zé)運(yùn)輸管理，按要求及時(shí)、安全、經(jīng)濟(jì)地將貨物運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)(或指定倉(cāng)庫(kù))，并定期向業(yè)主提交設(shè)備、材料的運(yùn)輸報(bào)告。（2）對(duì)于重大設(shè)備（超重、超限設(shè)備）的運(yùn)輸，總承包商必須提前將運(yùn)輸方案報(bào)監(jiān)理單位審查、業(yè)主批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（3）貨到現(xiàn)場(chǎng)的開(kāi)箱檢驗(yàn)必須以合同為依據(jù)進(jìn)行。按實(shí)際情況決定開(kāi)箱檢驗(yàn)工作范圍和檢驗(yàn)深度。監(jiān)理單

10、位全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱檢驗(yàn)和質(zhì)量問(wèn)題的處理，并將處理結(jié)果報(bào)業(yè)主。6.6.退稅設(shè)備的管理退稅設(shè)備的管理6.1 享受退稅的企業(yè)，在投資總額內(nèi)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備（屬國(guó)家或地方免稅目錄范圍的） ，可全額退還國(guó)產(chǎn)設(shè)備增值稅。根據(jù)國(guó)家有關(guān)退稅管理規(guī)定，退稅設(shè)備必須直接與供貨廠商簽訂訂貨合同及直接向供貨廠商付款，供貨廠商按照規(guī)定向業(yè)主提供增值稅發(fā)票?？偝邪淌軜I(yè)主的委托，作為采購(gòu)代表在合同上簽字，總承包商擔(dān)負(fù)訂貨、運(yùn)輸、監(jiān)造、驗(yàn)收、質(zhì)量保證的全部責(zé)任。6.2 業(yè)主負(fù)責(zé)為總承包商開(kāi)具相關(guān)辦理退稅證明的資料：（1）業(yè)主營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）報(bào)關(guān)登記手續(xù)；（3）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的批文；（4）企業(yè)稅務(wù)登記證明；（5）出口退稅證明。

11、6.3 供貨廠商攜相關(guān)資料到工廠所在地開(kāi)具專用交款書（退稅手續(xù)） ，交付業(yè)主增值稅發(fā)票和退稅證明后，由業(yè)主到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門辦理退稅。6.4 業(yè)主擬定好 EPC 合同中關(guān)于出口退稅設(shè)備的條款，并協(xié)助總承包商確定采購(gòu)項(xiàng)目中的退稅設(shè)備范圍，并到當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)進(jìn)行及時(shí)的確認(rèn)。6.5 有關(guān)退稅設(shè)備材料的付款方式見(jiàn)投資控制程序中的“工程款支付” 。附附 1 1：采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)：采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)系統(tǒng)目目 錄錄1.目的2.范圍3.適用4.定義5.責(zé)任6.執(zhí)行7.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)8.等級(jí)分類9.附件1.1.目的目的定義采購(gòu)設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定系統(tǒng)。2.2.范圍范圍對(duì)于每件設(shè)備，都要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的測(cè)定（CR） 。

12、3.3.適用適用這一規(guī)定適用于所有要購(gòu)置的設(shè)備，包括機(jī)械設(shè)備，HVAC，電氣設(shè)備，裝置、閥門等。4.4.定義定義風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定是通過(guò)考慮設(shè)備在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、加工/制造方法、操作風(fēng)險(xiǎn)等環(huán)節(jié)因素來(lái)評(píng)價(jià)其重要性的方法。5.5.責(zé)任責(zé)任實(shí)施 CR 由總承包商的 CR 部來(lái)完成，業(yè)主和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督。6.6.執(zhí)行執(zhí)行總承包商在工程前期參照工藝流程圖和其它工程信息準(zhǔn)備設(shè)備清單。在設(shè)備確認(rèn)時(shí)，CR 部測(cè)定工程師與工藝工程師密切配合，對(duì)設(shè)備清單上的每臺(tái)設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定。特殊設(shè)備的等級(jí)測(cè)定工作要經(jīng)過(guò) CR 部專業(yè)工程師的校核。設(shè)備安裝完成后或設(shè)備登記測(cè)定條件改變后，需要重新對(duì)它進(jìn)行登記測(cè)定。7.7.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)標(biāo)

13、準(zhǔn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)列在附件 2（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)表）中。CR 部測(cè)定工程師和工藝工程師要對(duì)測(cè)定過(guò)程的談話進(jìn)行錄音。8.8.等級(jí)分類等級(jí)分類CR1極其重要CR2重要CR3一般CR4不重要9.9.應(yīng)用應(yīng)用CR 系統(tǒng)將會(huì)被普遍采用，但對(duì)于下列工作，可以不采用 CR：（1（檢查/評(píng)價(jià)技術(shù)文件等級(jí)（2（訂貨文件的要求和修訂（3（設(shè)備的詢價(jià)、招標(biāo)總結(jié)、合同授予、合同定單處理（4（催貨（5（設(shè)備檢測(cè)等級(jí)10.10.附件附件附件 1 “工作程序”附件 2 “風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)表格”附件 1序號(hào)工作內(nèi)容負(fù)責(zé)人工作描述01風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定工藝工程師CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師CR 部測(cè)定工程師與工藝工程師密切配合，對(duì)設(shè)備

14、清單上的每臺(tái)設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定。CR 部專業(yè)工程師的校核。在設(shè)備清單或其它文件中注明等級(jí)。02等級(jí)修訂工藝工程師CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師設(shè)備安裝完成后或設(shè)備登記測(cè)定條件改變后，需要重新對(duì)它進(jìn)行登記測(cè)定。03完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定CR 部測(cè)定工程師購(gòu)置設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定結(jié)果要在質(zhì)量計(jì)劃中說(shuō)明。04與其它部門的關(guān)系購(gòu)置設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)定與其它部門活動(dòng)的關(guān)系04.1采購(gòu)采購(gòu)工程師CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師CR 將影響采購(gòu)的活動(dòng)：低等級(jí)的設(shè)備采購(gòu)程序簡(jiǎn)單，高等級(jí)的設(shè)備需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的招標(biāo)過(guò)程和訂單跟蹤04.2技術(shù)文件控制部門技術(shù)文件控制部門協(xié)調(diào)員CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師CR

15、 和 CR 修訂工作將影響技術(shù)文件的要求04.3檢測(cè)檢測(cè)協(xié)調(diào)員CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師檢測(cè)要求與設(shè)備等級(jí)有關(guān)。CR 部專業(yè)工程師負(fù)責(zé)檢測(cè)和試驗(yàn)活動(dòng)。CR 部測(cè)定工程師決定檢測(cè)等級(jí)04.4CR 部CR 部測(cè)定工程師CR 部專業(yè)工程師CR 部負(fù)責(zé)人CR 會(huì)影響部門內(nèi)與檢查/批準(zhǔn)、文件修訂、人員組織等活動(dòng)。CR 要在相關(guān)技術(shù)文件中表示。附件 2：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)表日期設(shè)備名稱版本設(shè)計(jì)單位設(shè)備編號(hào)工程編號(hào)適用領(lǐng)用編號(hào)設(shè)備特征 分值設(shè)計(jì)復(fù)雜程度設(shè)計(jì)復(fù)雜程度設(shè)計(jì)量小且簡(jiǎn)單（4）設(shè)計(jì)量大但簡(jiǎn)單（3）設(shè)計(jì)量大且由一定復(fù)雜度（2）設(shè)計(jì)量巨大且復(fù)雜程度高（1）設(shè)計(jì)成熟度設(shè)計(jì)成熟度經(jīng)常采用的設(shè)

16、計(jì)（4）修改已有的設(shè)計(jì)（3）由原設(shè)計(jì)引申而來(lái)（2）創(chuàng)新設(shè)計(jì)（1）制造復(fù)雜程度制造復(fù)雜程度少量、簡(jiǎn)單的加工程序（4）加工程序多擔(dān)簡(jiǎn)單（3）至少有一個(gè)復(fù)雜加工過(guò)程（2）復(fù)雜的加工程序多（1）設(shè)備特征分值設(shè)備特征分值使用特征 操作特征操作特征無(wú)害的（4）低傷害/毒性/溫度/壓力/電壓/加侖（3）中等傷害/毒性/溫度/壓力/電壓/加侖（2）高傷害/毒性/溫度/壓力/電壓/加侖（1）安全性安全性對(duì)操作人員無(wú)傷害（4）中等危險(xiǎn)性（3）高危險(xiǎn)性（2）極高危險(xiǎn)（1）經(jīng)濟(jì)效果經(jīng)濟(jì)效果產(chǎn)生效益可忽略采購(gòu)價(jià)格低，效益低采購(gòu)價(jià)格中等，效益中等采購(gòu)價(jià)格高，產(chǎn)生效益高使用特征分值使用特征分值總分值總分值評(píng)價(jià)等級(jí)：1 級(jí)（

17、610） 2 級(jí)（1115） 3 級(jí)（1620） 4 級(jí)（2124）批準(zhǔn)姓名： 簽章： 日期：附附 2 2：設(shè)備、材料管理規(guī)定：設(shè)備、材料管理規(guī)定1.1. 目的目的在工程項(xiàng)目的管理過(guò)程中，通過(guò)對(duì)設(shè)備材料的質(zhì)量控制與采購(gòu)控制，以實(shí)現(xiàn)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采購(gòu)到質(zhì)量合格的產(chǎn)品，運(yùn)抵到施工現(xiàn)場(chǎng)，來(lái)保證工程建設(shè)的需要，特制定本管理規(guī)定。2.2. 適用范圍適用范圍本管理規(guī)定適用于晉煤集團(tuán)合成油示范工程設(shè)備、材料的質(zhì)量與進(jìn)度管理。3.3. 業(yè)主的職責(zé)業(yè)主的職責(zé)3.1 審查總承包商設(shè)備、材料的質(zhì)量控制體系及采購(gòu)管理程序是否完備，并監(jiān)督、檢查總承包商采購(gòu)計(jì)劃的落實(shí)情況。3.2 審查總承包商設(shè)備、材料的采購(gòu)計(jì)劃書，訂貨

18、時(shí)間、交貨時(shí)間是否滿足工程建設(shè)的總體進(jìn)度要求。3.3 審查總承包商提交的設(shè)備、材料供貨廠商的選擇和招標(biāo)工作。3.4 參加國(guó)內(nèi)外重要設(shè)備、材料采購(gòu)的技術(shù)談判，參加合同附件中規(guī)定的有業(yè)主相關(guān)部門參加的采購(gòu)商務(wù)談判。3.5 審查重要設(shè)備、材料的監(jiān)造大綱，參加監(jiān)造、檢驗(yàn)工作。3.6 檢查工程的材料、設(shè)備質(zhì)量，并進(jìn)行必要的測(cè)試和監(jiān)控。4.4. 管理程序管理程序4.1 總承包商應(yīng)安排專業(yè)人員負(fù)責(zé)設(shè)備、材料的管理工作，并在工程開(kāi)始前將人員名單報(bào)業(yè)主備案。4.2 單項(xiàng)工程開(kāi)工前，總承包商應(yīng)建立設(shè)備、材料的質(zhì)量控制體系和采購(gòu)管理程序并報(bào)業(yè)主，監(jiān)理單位在業(yè)主的監(jiān)督下用 3 個(gè)工作日進(jìn)行審查與確認(rèn),達(dá)到質(zhì)量控制體系

19、健全，采購(gòu)管理程序完備可行的目的。4.3 初步設(shè)計(jì)審查通過(guò)后，總承包商將采購(gòu)計(jì)劃書報(bào)監(jiān)理單位，采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)滿足工程進(jìn)度需要。監(jiān)理單位用 7 個(gè)工作日進(jìn)行審核與確認(rèn)，并將結(jié)果報(bào)業(yè)主備案。4.4 業(yè)主監(jiān)督總承包商對(duì)設(shè)備、材料采購(gòu)工作計(jì)劃實(shí)施的全過(guò)程，并對(duì)到貨進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行跟蹤檢查，采取必要措施，以防止質(zhì)量偏差及延期供貨。業(yè)主相關(guān)部門參加監(jiān)理單位組織的檢查工作。4.5 供貨廠商的確認(rèn)對(duì)于重要設(shè)備、大宗材料的供貨廠商，總承包商應(yīng)有選擇地報(bào)出國(guó)內(nèi)外廠商名單，并對(duì)特殊材料的選廠原因有所說(shuō)明。由監(jiān)理單位用 5 個(gè)工作日對(duì)供貨商資質(zhì)進(jìn)行預(yù)審，將預(yù)審結(jié)果報(bào)業(yè)主審批后方可生效.供貨廠商名單一經(jīng)業(yè)主確認(rèn)，總承包商及其施

20、工分包商不能在名單外采購(gòu)設(shè)備及大宗材料。4.6 參加國(guó)內(nèi)外重要設(shè)備采購(gòu)的技術(shù)談判與商務(wù)談判業(yè)主將參加總承包商組織的對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、質(zhì)量要求高、加工難度大、制造周期長(zhǎng)的重要設(shè)備、材料采購(gòu)的技術(shù)談判，總承包商應(yīng)在談判前 7 個(gè)工作日書面通知業(yè)主，并附有與之相關(guān)的技術(shù)資料、廠商簡(jiǎn)介、近期業(yè)績(jī)等。凡能通過(guò)技術(shù)談判認(rèn)可的廠商方能進(jìn)入商務(wù)談判,在同一產(chǎn)品的幾家供貨商中,應(yīng)對(duì)各家的技術(shù)水平先進(jìn)程度、能耗高低、制造周期長(zhǎng)短、售后服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合對(duì)比，從中選出最佳的供貨商，集中力量進(jìn)行商務(wù)談判?？偝邪虒⒅袠?biāo)廠商報(bào)業(yè)主，由業(yè)主批準(zhǔn)。4.7 審批總承包商的設(shè)備監(jiān)造大綱對(duì)需要監(jiān)造的設(shè)備，總承包商應(yīng)在設(shè)備制造前編制監(jiān)

21、造大綱對(duì)設(shè)備進(jìn)行監(jiān)造控制，填寫設(shè)備監(jiān)造大綱報(bào)審表交監(jiān)理單位和業(yè)主，業(yè)主在 7 個(gè)工作日內(nèi)給予批復(fù)。4.8 設(shè)備、材料、半成品進(jìn)場(chǎng)報(bào)檢 設(shè)備、材料、半成品進(jìn)場(chǎng)前三天總承包商須填寫“設(shè)備、材料到貨計(jì)劃表報(bào)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位在兩天內(nèi)對(duì)所報(bào)內(nèi)容進(jìn)行審查，并根據(jù)工程進(jìn)度、場(chǎng)地容納情況綜合平衡后批復(fù)。4.9 設(shè)備、材料到貨的開(kāi)箱檢驗(yàn)設(shè)備、材料到貨的開(kāi)箱檢驗(yàn)工作由總承包商負(fù)責(zé)組織與實(shí)施。在開(kāi)箱檢驗(yàn)前48 小時(shí)填寫設(shè)備到貨開(kāi)箱檢驗(yàn)通知單報(bào)監(jiān)理單位、業(yè)主，監(jiān)理單位、業(yè)主參加檢驗(yàn)工作。對(duì)在國(guó)外采購(gòu)的設(shè)備、材料還應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)進(jìn)口商品檢驗(yàn)管理的相關(guān)規(guī)定。開(kāi)箱檢驗(yàn)的工作內(nèi)容：（1）開(kāi)箱前應(yīng)該熟悉訂貨文件、驗(yàn)收內(nèi)容、

22、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等；了解待檢物品的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、物性；落實(shí)開(kāi)箱機(jī)具及安全措施。（2）開(kāi)箱后應(yīng)核查物品的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量是否與裝箱單相符，技術(shù)指標(biāo)應(yīng)與合同單一致，外觀是否完好，有無(wú)受潮、損壞變形等。對(duì)隨機(jī)帶來(lái)的技術(shù)資料、產(chǎn)品合格證書、質(zhì)量證書、安裝維修手冊(cè)、專用工具等，清點(diǎn)后應(yīng)妥善保管，并認(rèn)真做好開(kāi)箱記錄，填寫設(shè)備、材料到貨檢驗(yàn)表 ，由總承包商、監(jiān)理單位、業(yè)主三方簽字，各保存一份。驗(yàn)收中若發(fā)現(xiàn)有產(chǎn)品不合格或存在殘、缺、損、壞的，應(yīng)如實(shí)記錄清楚，由總承包商聯(lián)系供貨商處理解決。（3）隨機(jī)帶來(lái)的資料及工具，由總承包商收管保存,分批移交給業(yè)主，總承包商應(yīng)寫清移交資料的名稱，工具規(guī)格與數(shù)量清單，移交單位及時(shí)間

23、等，一式三份：總承包商、監(jiān)理單位、業(yè)主三方簽字后各保留一份。（4） 隨機(jī)帶來(lái)的隨機(jī)備件、兩年備件經(jīng)清點(diǎn)后，由總承包商寫清備件的名稱、規(guī)格、數(shù)量，清單一式三份：總承包商、監(jiān)理單位、業(yè)主三方簽字后各保留一份。隨機(jī)備件暫由總承包商保管，中交時(shí)按清單數(shù)量轉(zhuǎn)交給業(yè)主；兩年備品備件由業(yè)主保管。4.10 材料使用前的各種檢測(cè)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)材料在使用前，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真檢驗(yàn)，審查出廠合格證，制造批號(hào)，產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告等，以保證材料的真實(shí)性，防止錯(cuò)用或誤用其它材質(zhì)的材料，造成用料錯(cuò)誤。材料組份不詳?shù)?，可進(jìn)行全面的或有選擇的檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目，驗(yàn)證其質(zhì)量是否合格，防止不合格材料用到工程中。材料使用前的檢測(cè)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)工作，由總承

24、包商組織實(shí)施。監(jiān)理單位對(duì)總承包商采取不定期的抽查，并填寫材料檢驗(yàn)情況記錄表。業(yè)主監(jiān)督監(jiān)理單位的執(zhí)行情況。4.11 設(shè)備制造的中間驗(yàn)收、檢查及出廠驗(yàn)收設(shè)備制造的中間驗(yàn)收、檢查及出廠驗(yàn)收，是在設(shè)備制造的不同階段進(jìn)行質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)，總承包商應(yīng)負(fù)責(zé)編制檢查、驗(yàn)收計(jì)劃及組織工作，在驗(yàn)收前 7 個(gè)工作日填寫設(shè)備驗(yàn)收計(jì)劃報(bào)審表報(bào)監(jiān)理單位，監(jiān)理單位在 2 個(gè)工作日內(nèi)給予審批。業(yè)主相關(guān)部門和監(jiān)理單位參加檢查、驗(yàn)收工作。4.12 質(zhì)量控制點(diǎn)分類與工作程序（1）質(zhì)量控制點(diǎn)分類A 級(jí)：重要質(zhì)量控制點(diǎn)，是確保設(shè)備質(zhì)量的關(guān)鍵。由業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包商、供貨商四方共同檢查、確認(rèn)、簽字。B 級(jí)：次要質(zhì)量控制點(diǎn)。由監(jiān)理單

25、位、總承包商、供貨商三方共同檢查、確認(rèn)、簽字，業(yè)主認(rèn)為有必要時(shí)可參加檢查或抽檢。 C 級(jí)：一般質(zhì)量控制，由總承包商自行檢查。（2）質(zhì)量控制點(diǎn)的工作程序A 級(jí)：總承包商提前 48 小時(shí)填寫質(zhì)量控制點(diǎn)檢查通知單 HX-025通知業(yè)主/監(jiān)理單位（留出路途時(shí)間） ，需注明檢查項(xiàng)目、時(shí)間及地點(diǎn)。如業(yè)主/監(jiān)理單位需要更改時(shí)間，應(yīng)在 24 小時(shí)內(nèi)通知總承包商。業(yè)主/監(jiān)理單位參加檢查、確認(rèn),并簽字。B 級(jí)：總承包商提前 48 小時(shí)填寫質(zhì)量控制點(diǎn)檢查通知單通知業(yè)主/監(jiān)理單位（留出路途時(shí)間） ，需注明檢查項(xiàng)目、時(shí)間及地點(diǎn)。業(yè)主根據(jù)控制點(diǎn)的重要性決定是否參加檢查。C 級(jí)：由總承包商自行檢查。4.13 設(shè)備、材料的現(xiàn)

26、場(chǎng)檢驗(yàn)業(yè)主/監(jiān)理單位隨時(shí)對(duì)總承包商及施工分包商在工程現(xiàn)場(chǎng)中使用的設(shè)備、材料進(jìn)行檢查：(1) 設(shè)備、材料的標(biāo)識(shí)管理的執(zhí)行情況。(2) 參照設(shè)計(jì)圖紙檢查設(shè)備、材料的品種、規(guī)格、型號(hào)、尺寸、數(shù)量是否與設(shè)計(jì)相符。(3) 設(shè)備、材料的現(xiàn)場(chǎng)保管、運(yùn)輸、處置與施工方案是否相符。(4) 設(shè)備、材料的質(zhì)量是否合格，當(dāng)有疑點(diǎn)時(shí)，可采取必要的檢驗(yàn)方法給以驗(yàn)證?？偝邪碳笆┕し职虘?yīng)保證設(shè)備、材料的質(zhì)量合格，做到保管得當(dāng)，處置正確，符合施工方案要求。對(duì)不符合設(shè)計(jì)要求和合同約定及國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、材料，業(yè)主/監(jiān)理單位有權(quán)通知總承包商及施工分包商停止使用。對(duì)存在的問(wèn)題，業(yè)主/監(jiān)理單位向總承包商及施工分包商發(fā)出整改通知單

27、，由總承包商及施工分包商進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果報(bào)業(yè)主/監(jiān)理單位，業(yè)主/監(jiān)理單位跟蹤整改過(guò)程。業(yè)主/監(jiān)理單位填寫工程設(shè)備、材料現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)表4.14審批設(shè)備、材料的標(biāo)識(shí)管理規(guī)定工程項(xiàng)目開(kāi)工前，總承包商應(yīng)制定設(shè)備、材料的標(biāo)識(shí)管理規(guī)定，其包含范圍有：（1）設(shè)備、材料的出廠標(biāo)識(shí) 容器設(shè)備出廠標(biāo)識(shí)、銘牌標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)組裝的壓力容器預(yù)制件標(biāo)識(shí)、備品備件標(biāo)識(shí)。 機(jī)械設(shè)備出廠標(biāo)識(shí)、銘牌標(biāo)識(shí)、表面色及標(biāo)志色、備品備件的標(biāo)識(shí)。 電氣、儀表、設(shè)備表面色和標(biāo)志色。 閥門類產(chǎn)品的表面色及標(biāo)識(shí)。 原材料標(biāo)識(shí)各種管材、配件、緊固件、密封件均應(yīng)有唯一性永久標(biāo)識(shí)。 （2）包裝標(biāo)識(shí) 不同運(yùn)輸要求的包裝標(biāo)識(shí)。 超大、超重設(shè)備包裝應(yīng)準(zhǔn)確標(biāo)出

28、中心位置和起吊點(diǎn)。（3）驗(yàn)收標(biāo)識(shí)待驗(yàn)收品、合格品、不合格品、修復(fù)品、降級(jí)品、退貨品、更換品等標(biāo)識(shí)。（4）倉(cāng)儲(chǔ)標(biāo)識(shí)業(yè)主/監(jiān)理單位在收到總承包商的標(biāo)識(shí)管理規(guī)定的20個(gè)工作日內(nèi)，給予統(tǒng)一匯編成冊(cè)，供總承包商使用。業(yè)主/監(jiān)理單位對(duì)總承包商采取不定期的抽查，并填寫設(shè)備材料標(biāo)識(shí)情況檢查記錄表。4.15 不合格品的處置當(dāng)設(shè)備、材料出現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)按合同有關(guān)條款處理，嚴(yán)格執(zhí)行不合格品的控制程序。當(dāng)需要業(yè)主/監(jiān)理單位確認(rèn)處置方案時(shí)，總承包商應(yīng)填寫不合格品的處置報(bào)審表，經(jīng)總承包商項(xiàng)目經(jīng)理簽字認(rèn)可后報(bào)業(yè)主審批。對(duì)采購(gòu)材料不合格品一律采用退貨、更換處理的方式，不允許返工、修復(fù)、降級(jí)使用。經(jīng)過(guò)評(píng)定的不合格產(chǎn)品不能驗(yàn)收入庫(kù)，應(yīng)另行存放，并做好不合格品標(biāo)識(shí)。4.16 設(shè)備、材料的現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸和防護(hù)措施為了確保設(shè)備、材料能安全無(wú)損運(yùn)抵指定地點(diǎn)，總承包商做好以下工作：（1）制定裝卸方案：根據(jù)設(shè)備、材料外形、包裝尺寸和重量，選擇合適的車型及裝卸機(jī)械。確定擺放方位及合理的支承位置，盡量降低超限等級(jí)。（2）制定加固封車