事故事件不符合控制程序

1、程序文件編號：事故事件不符合控制程序第1頁共8頁文件修訂履歷表編號：版本：A/0文件編號文件名稱事故事件不符合控制程序序號修改條款修改內(nèi)容修改后版本修改人修改日期編制審核批準(zhǔn)版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第2頁共8頁1目的針對已產(chǎn)生的事件、事故、不符合，采取有效的糾正預(yù)防，減少事態(tài)的影響，確保環(huán)境、職業(yè)健康安 全管理符合規(guī)定要求和保證整合型管理體系的正常運(yùn)行。2范圍整合型管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的環(huán)境和職業(yè)健康安全事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、處理3職責(zé)3.1 管理者代表領(lǐng)導(dǎo)事故、事件或不符合的調(diào)查處理工作，批準(zhǔn)和組織較大的糾正和預(yù)防措施。3.2 各單位負(fù)責(zé)及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)本部門

2、的事故、事件、不符合，責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門或本部門分管范圍內(nèi)的 不符合原因的調(diào)查、分析，制定并采取糾正措施。3.3 事故、事件原因的調(diào)查分析，由專職安全員負(fù)責(zé)組織，并由其制定糾正和預(yù)防措施，由其進(jìn)行跟蹤驗(yàn) 證。3.4 審核發(fā)現(xiàn)的不符合，其糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證由安全員組織調(diào)查、分析、處置。4.管理內(nèi)容與方法4.1 事故、事件、不符合分類4.2 事故、事件、不符合的發(fā)生4.2.1 事故、事件、不符合的具體形式公司的事故、事件、不符合是指環(huán)境因素、危險(xiǎn)源（包括人的不安全意識和行為）所引起的事故、事 件，不符合包括：a）物體打擊、機(jī)械（含車輛）傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)爆炸、高空墜落、坍塌、中毒、窒息

3、、灼 燙等引起的事故、事件、不符合；b）各種生產(chǎn)造成對環(huán)境的污染和資源、能源、浪費(fèi)。c）違反有關(guān)規(guī)定和要求d）各種監(jiān)視和測量得到的環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的不符合和事故、事件有關(guān)的信息。4.2.2 有關(guān)公司的事故、事件、不符合信息的具體來源4.2.1.1 外部反饋a）政府、行業(yè)執(zhí)法等部門的反饋的信息（包括警告、處罰） ；b）顧客/社會(huì)及其他相關(guān)方反饋的信息（包括：抱怨、投訴、抗議） ；版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第3頁共8頁c）新聞媒體報(bào)道的信息；4.2.1.2 內(nèi)部反饋a）內(nèi)、外部審核、過程檢查、管理評審中收集的有關(guān)信息（包括違反工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系要求不符

4、合項(xiàng)）；b）績效監(jiān)測與測量過程收集的信息（包括噪聲超標(biāo)）c）各級、各單位員工反饋的信息（包括向上級報(bào)告事故）；d）生產(chǎn)過程中監(jiān)督及各項(xiàng)檢查與檢測中發(fā)現(xiàn)的不符合。e）調(diào)查分析事故、事件中發(fā)現(xiàn)的不符合。f）體系運(yùn)行過程中表現(xiàn)出的與相關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)的不符合。g）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)要求的變更引起的不符合。h）安監(jiān)、保衛(wèi)部門等有關(guān)部門檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。i）審核與管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合。j）相關(guān)方的合理建議與抱怨。k）各部門或職工發(fā)現(xiàn)并匯報(bào)的不合格。1.3 報(bào)告和處置1.3.1 報(bào)告事故和救助a）傷亡事故發(fā)生后，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即搶救傷員，保護(hù)事故現(xiàn)場、報(bào)告生產(chǎn)各單位或安全員。生產(chǎn)各單位負(fù)責(zé)人根據(jù)事故的嚴(yán)重

5、程度向上級報(bào)告。對發(fā)生重傷、死亡、重大死亡事故時(shí)，廠負(fù)責(zé)人或各單位負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)立即向本地安全行政主管部門、公安部門、工會(huì)等相關(guān)部門報(bào)告。具體方法詳見應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序。b）發(fā)生火災(zāi)、交通等其他事故后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人或值班領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織撲救和搶救，同時(shí)向相關(guān)方報(bào)告。具體方法詳見應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序。c）發(fā)生重大環(huán)境影響事件后，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。具體方法詳見應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序1.3.2 報(bào)告事件和處置在公司工作場所范圍內(nèi)發(fā)生“事件”后，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)及時(shí)向安全員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，有事故隱患、險(xiǎn)情的,應(yīng)立即采取措施消除，并做好記錄。1.3.3 報(bào)告不符合和糾正版本：A/0程序文件編號：事故事件不

6、符合控制程序第4頁共8頁由審核人員、監(jiān)測和測量人員負(fù)責(zé)按照內(nèi)部審核控制程序 、產(chǎn)品、過程與績效監(jiān)視和測量控制程序填寫不符合報(bào)告單或運(yùn)行控制過程檢查表等。各發(fā)生部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正和處置。1.4 報(bào)告內(nèi)容1.4.1 事故、事件應(yīng)急報(bào)告內(nèi)容事故發(fā)生時(shí)，發(fā)現(xiàn)人通常應(yīng)報(bào)告：事故的時(shí)間、地點(diǎn)、簡要經(jīng)過、影響種類和范圍、傷亡人數(shù)、經(jīng)濟(jì)損失、采取的應(yīng)急措施等，詳見應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序。1.4.2 事故調(diào)查報(bào)告內(nèi)容事故發(fā)生后，調(diào)查者至少要詳細(xì)報(bào)告：事故的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、影響種類和范圍、傷亡人數(shù)、傷亡性質(zhì)及其嚴(yán)重程度、經(jīng)濟(jì)損失、采取的應(yīng)急措施和補(bǔ)救措施、事故原因、責(zé)任者及其處理決定、以及采取的防止類似事故再發(fā)

7、生的糾正措施等。1.4.3 不符合報(bào)告內(nèi)容詳見不符合報(bào)告或運(yùn)行控制過程檢查表等表格要求。1.5 事件、事故、不符合的原因和責(zé)任調(diào)查1.5.1 行政管理部門負(fù)責(zé)對安全事故的調(diào)查分析、記錄，并負(fù)責(zé)對消防事故調(diào)查分析、記錄。事故、事件、不符合由相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)組織調(diào)查，并將結(jié)果上報(bào)給上級主管部門。針對上述條款發(fā)現(xiàn)的不符合或事故隱患，以及接收到的不符合或事故隱患的信息，責(zé)任部門主持調(diào)查分析，找出不符合存在或發(fā)生的原因。（不含重大火災(zāi)事故及其以上事故，注：重大火災(zāi)事故是指符合下列之一的火災(zāi)事故。一次死亡3人及其以上的；一次燒傷10人及其以上的；一次死亡和燒傷人數(shù)為10人及其以上的；一次火災(zāi)達(dá) 30戶及其以上

8、的；一次火災(zāi)損失價(jià)值30萬元及其以上的）1.5.2 重傷、重大事故由公司行政管理部門組織，人力資源部協(xié)助有關(guān)部門、單位及人員進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，寫出調(diào)查報(bào)告，上報(bào)上級單位，并組織好事故分析會(huì)， 提出處理意見和防范措施 （即糾正措施）C1.5.3 發(fā)生火災(zāi)事故后，由起火單位按照公安、消防機(jī)構(gòu)的要求，保護(hù)現(xiàn)場接受事故調(diào)查，如實(shí)提供火災(zāi)的情況。1.5.4 交通事故由相關(guān)部門配合有關(guān)政府部門進(jìn)行調(diào)查。1.5.5 重大環(huán)境影響事件相關(guān)部門配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。1.5.6 事故與未遂事故的調(diào)查處理，根據(jù)人身傷害、設(shè)備、運(yùn)輸、消防等類型，分別按相應(yīng)程序和法規(guī)要求進(jìn)行；人身傷亡事故應(yīng)配合有關(guān)政府部門調(diào)查、

9、取證、分析、處理，詳見事故處理應(yīng)急預(yù)案。版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第5頁共8頁1.6 原因及責(zé)任調(diào)查和處理要求按照調(diào)查人員的調(diào)查、分析，最終必須做到“四不放過”，即：a）原因不清不放過；b）責(zé)任不明不放過；c）措施不落實(shí)不放過（包括為防止類似事故再發(fā)生的糾正措施不落實(shí)不放過）d）有關(guān)人員不受到教育不放過。1.7 糾正和預(yù)防措施的采取、實(shí)施和有效性驗(yàn)證1.7.1 糾正和預(yù)防措施的制定與實(shí)施各責(zé)任部門對不符合應(yīng)及時(shí)制定和采取糾正預(yù)防措施。對現(xiàn)場能夠立即整改和糾正的可口頭安排，及時(shí)糾正，并做記錄；對現(xiàn)場不能夠立即整改的要限期改正；對嚴(yán)重危害安全生產(chǎn)的要停止生產(chǎn)，進(jìn)行整改,并填寫

10、事故調(diào)查處理報(bào)告和不符合報(bào)告，由行政管理部門和相關(guān)部門確認(rèn)。本部門解決不了的，逐級報(bào)告，逐級落實(shí)整改。1.7.2 糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容a）技術(shù)措施b）管理制度c）培訓(xùn)教育d）其他相關(guān)內(nèi)容1.7.3 糾正和預(yù)防措施的要求a）糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容必須與所解決問題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，有針對性、可行性、可操作性、實(shí)用性，不得做表面文章；b）編制糾正和預(yù)防措施時(shí)，必須同時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；c）需修改原有文件時(shí)，按文件和資料控制程序執(zhí)行。1.8 各責(zé)任部門實(shí)施糾正和預(yù)防措施，行政管理部門等相關(guān)職能部門應(yīng)組織人員對實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。未按期完成的予以處罰，并責(zé)令停止生產(chǎn)，繼續(xù)整改。1.9 對

11、事故、事件、不符合需要采取糾正或預(yù)防措施的，由各單位按照糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、執(zhí)行和有效性驗(yàn)證。1.10 糾正和預(yù)防措施需要進(jìn)行文件修訂的，應(yīng)按文件控制程序進(jìn)行更改，有關(guān)部門和人員應(yīng)遵照執(zhí)版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第6頁共8頁行和驗(yàn)證有效性。5 .相關(guān)文件5.1 文件控制程序。5.2 記錄控制程序。5.3 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序5.4 內(nèi)部審核控制程序5.5 績效監(jiān)視和測量程序。5.6 事故處理應(yīng)急預(yù)案6 .記錄6.1 事故調(diào)查處理報(bào)告6.2 糾正預(yù)防措施報(bào)告6.3 事故管理臺(tái)賬版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第7頁共8頁流程/權(quán)責(zé)和工作

12、要求流程職責(zé)工作要求相關(guān)文件/記 錄行政部行政部會(huì)同生產(chǎn)部根據(jù)公司經(jīng)營過程發(fā)生的事故報(bào)告事故調(diào)查處理（事故分處理1調(diào)查用事故責(zé)任1事故統(tǒng)計(jì)類定級F.分級F1處理F息究r上報(bào)1行政部行政部 事故單位生產(chǎn)部各單位進(jìn)行分類定級確定處理責(zé)任部門事故分類按照企業(yè)傷 亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定執(zhí)行。處理分級。傷亡事故的調(diào)查和處理信息傳遞和應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)：a）傷亡事故時(shí)，現(xiàn)場工作人 員應(yīng)初步了解、判斷事故發(fā)生的地點(diǎn)、性質(zhì)、災(zāi)情等情 況并立即向調(diào)度室、安全監(jiān)察處等進(jìn)行匯報(bào)，同時(shí)應(yīng)采 取相應(yīng)措施最大限度減少可能引發(fā)的安全影響和財(cái)產(chǎn)損 失。b）調(diào)度室接到事故匯報(bào)，應(yīng)及時(shí)向上級部門匯報(bào)， 并通知有關(guān)部門并同時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案

13、。事故現(xiàn)場保護(hù)：事故搶救時(shí)，要注意保護(hù)好現(xiàn)場，及時(shí)作 出現(xiàn)場物件位置標(biāo)志，保存好現(xiàn)場重要物證，痕跡等。死亡或一次重傷三人及三人以上的現(xiàn)場，需經(jīng)事故調(diào)查 組勘察并同意后方可處理。事故調(diào)查分析原因分析及防范措施：依據(jù)調(diào)查材料，按人員的傷情， 受傷性質(zhì)、起因物、致害物、傷害方式，不安全狀態(tài)， 不安全行為等，確定事故的直接原因、間接原因、事故 責(zé)任者等。責(zé)任分析及防范措施：根據(jù)事故發(fā)生的過程、 原因按安全生產(chǎn)責(zé)任制的規(guī)定，分清事故的直接責(zé)任者、 主要責(zé)任者和其他責(zé)任者，同時(shí)制定防范措施。事故圖 表：事故單位應(yīng)如實(shí)繪制事故現(xiàn)場示意圖，標(biāo)明地點(diǎn)、 受害者位置等。事故責(zé)任追究：a）行政處分：警告、記過、記大過、 降級、撤職、留用察看、開除；b）經(jīng)濟(jì)處罰：按照有關(guān) 規(guī)定執(zhí)行；c）構(gòu)成犯罪的，交司法部門處理。事故統(tǒng)計(jì)與上報(bào)：質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)事故統(tǒng)計(jì)報(bào)告的編 制，按國家安全監(jiān)察局傷亡事故統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度執(zhí)行；記錄事故管理臺(tái) 賬職工傷亡事故 （重傷以上）調(diào)查處理報(bào)告（附 現(xiàn)場示意圖）傷 亡事故基層報(bào) 表傷亡事故明 細(xì)表版本：A/0程序文件編號：事故事件不符合控制程序第8頁共8頁事故歸檔材料：a）企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查處理報(bào)告 b）現(xiàn)場調(diào)查記錄、事故現(xiàn)場示意圖、照片c）技術(shù)鑒定和事故歸檔材料回頭看反饋試驗(yàn)報(bào)告d）人證、