ISO14001：2015內(nèi)審檢查表(管理層)

1、精品可編輯要 求審核要點(diǎn)審核方法檢查記錄IS0140014.1 理解組 織及其環(huán)境管理者是否識(shí)別和評(píng)審所處的外部環(huán) 境，環(huán)境因素是否包括需要考慮的正面和 負(fù)面因素或條確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部因素時(shí)是 否考慮；目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)； 與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、 價(jià)值觀；組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政 策和承諾；資源的獲得等本公司定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的 相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審手冊(cè)的策劃是否考慮相關(guān)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境內(nèi)容相關(guān)外部環(huán)境是否考慮：國(guó)際、國(guó)家、地區(qū) 和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文 化和社會(huì)因素。定期對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn) 行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。 OK

2、NG記錄：1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了 一個(gè)文件化的環(huán)境管理體系；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求， 策劃了內(nèi)外部環(huán)境，并制定了相關(guān)方 和環(huán)境的識(shí)別記錄明確對(duì)過(guò)程環(huán)境 進(jìn)行了描述。4.2 相關(guān)方 的需求和期 望管理者是否識(shí)別相關(guān)方，相關(guān)方的需求是否符合相關(guān)法律法規(guī)；相關(guān)方的需求是否有進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審手冊(cè)的策劃是否考慮相關(guān)方內(nèi)容相關(guān)方包括是否考慮：國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和 當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、文化 和社會(huì)因素。定期對(duì)這些相關(guān)方信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以確保其充分和適宜。 OKNG環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi) 外部環(huán)境，并制定了相關(guān)方和環(huán)境的 識(shí)別記錄明確對(duì)過(guò)程環(huán)境進(jìn)行了描 述。4.3 確認(rèn)環(huán) 境管

3、理體系 的范圍手冊(cè)說(shuō)明的適用細(xì)節(jié)是否合理?手冊(cè)的內(nèi)容覆蓋面是否完整? 手冊(cè)中各過(guò)程的描述是否反映了公司 所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)?審查手冊(cè)和明示的程序文件， 在環(huán)境手冊(cè) 中包含的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求適用的說(shuō)明、引用或 含有程序、過(guò)程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的 要求 OKNG1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了一個(gè) 文件化的環(huán)境環(huán)境管理；2、環(huán)境手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確 體系覆蓋的范圍、條款的適用以及適 用的合理性，并對(duì)過(guò)程進(jìn)行了描述。 電線的生產(chǎn)及涉及相關(guān)環(huán)境服務(wù)4.4 環(huán)境管理體系及其 過(guò)程環(huán)境策劃的輸出是否形成了文件? 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的資源是否齊備?環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何?環(huán)境策劃是否

4、體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的 持續(xù)改進(jìn)?環(huán)境策劃的更改是否受控？更改期間是 否保持了環(huán)境管理體系的完整性?審查環(huán)境管理體系文件是否能夠反映環(huán)境 策劃的結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求. 環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過(guò)內(nèi)部審核、過(guò) 程和產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、管理 評(píng)審等方面的審核來(lái)了解。審查改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性差，是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至 相關(guān)部門的？當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改 的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，有無(wú)做相應(yīng)的修 改，以確保其適應(yīng)性。 OKNG記錄：1、總經(jīng)理親自參與了環(huán)境管理體系的策劃；5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)環(huán)境管理 體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？最高

5、管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要求 和法律、法規(guī)要求的重要性？最高管理者采取了哪些相應(yīng)的措施， 將 滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要 性傳達(dá)給公司的員工？公司的員工如何認(rèn)識(shí)這種重要性？通過(guò)與最高管理者座談， 了解最高管理者 是否知道滿足顧客要求和法律、 法規(guī)要求 的重要性.在環(huán)境管理體系中如何體現(xiàn) 的？如對(duì)顧客、相關(guān)方要求的識(shí)別、 產(chǎn)品 要求的評(píng)審、 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、顧客滿意的測(cè)量 和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的 要求。 OKNG記錄：有證據(jù)表明總經(jīng)理已按照標(biāo)準(zhǔn) 要求實(shí)現(xiàn)了管理承諾。5.2 方針/制定溝通方針最高管量者是如何認(rèn)識(shí)環(huán)境方針的重 要性？制定的環(huán)境方針是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的 要 求？環(huán)境方針和目

6、標(biāo)的關(guān)系是否明確？ 公司采用什么措施傳達(dá)環(huán)境方針？ 公司各層次對(duì)環(huán)境方針的理解程度如 何？環(huán)境方針的評(píng)審及修改狀態(tài)是否符合 文件控制的要求？審核最高管理者對(duì)制定的環(huán)境方針內(nèi)涵的 說(shuō)明，是否為制定環(huán)境目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，如何 進(jìn)行分解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng) 審。 OKNG記錄：總經(jīng)理制訂并親自頒布了公司 的環(huán)境方針，方針滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求， 并在組織內(nèi)得到了有效的溝通。部門：管理層NO : 001頁(yè)碼：1 OF 4精品可編輯5.3 崗位,職 責(zé)和權(quán)限對(duì)應(yīng)公司環(huán)境管理體系各過(guò)程的職能， 是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？ 部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是 否清楚、協(xié)調(diào)？各

7、部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確 自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職 責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān) 部門、崗位進(jìn)行詢問(wèn)、了解，予以證實(shí)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查看相關(guān)職能能否落實(shí)，劃分 是否合理。 OK NG記錄：通過(guò)編制崗位職責(zé)說(shuō)明書，對(duì)與環(huán)境管理有關(guān)的部門和崗位 明確了其職責(zé)和權(quán)限。6 策戈 U ,6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇的措施策劃環(huán)境管理體系是否考慮了風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇的措施？在策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否考慮了 組織環(huán)境和相關(guān)方的需求？如何評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否明確了必 要的資源？環(huán)境管理體系過(guò)程中如何整合風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇并實(shí)施這些措施？是否規(guī)定了評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施文 件

8、？是否風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施有效性確認(rèn)？查閱有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的規(guī)定，了解最高管理 者是否親自制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇活動(dòng)。是否制定程序文件是否制定有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表，是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的整合和實(shí)施 OK NG記錄：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告”6.2.1 環(huán)境目 標(biāo)指標(biāo)及方 案及其實(shí)現(xiàn) 的策劃環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得 到分解？分解是否適宜?環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針給定的框架 一致?環(huán)境目標(biāo)是否有可測(cè)量性？測(cè)量方法是 否明確?從產(chǎn)品特性及服務(wù)特性中，從作為框架的環(huán) 境方針和環(huán)境方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)別建 立環(huán)境和環(huán)境目標(biāo)的適宜性。環(huán)境目標(biāo)對(duì)于有形產(chǎn)品和無(wú)形產(chǎn)品來(lái)說(shuō)都

9、 可測(cè)量的，考察其測(cè)量方法的合理性。 OK NG記錄：查公司已制定了環(huán)境目標(biāo)。并制定 了環(huán)境管理體系品質(zhì)策劃（目標(biāo) 分解）環(huán)境目標(biāo)已分解到各職責(zé)和層次， 且可測(cè)量。公司及各部門目標(biāo)按評(píng)價(jià)頻率進(jìn) 行了評(píng)價(jià)，均達(dá)到了目標(biāo)。6.2.2措施的策劃.最高管理者采取了何種途徑確定所需 提供的資源?為滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)的要 求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá) 到顧客滿意的要求？針對(duì)部門職能所涉及的過(guò)程，檢查使得輸出 滿足輸入要求時(shí)所需資源的適宜性。審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí) 情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、滿足顧客期 望及持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所需資源的 必要性，識(shí)別

10、是否有資源短缺或資源過(guò)剩的 情況。通過(guò)產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提 供不足或提供不及時(shí)的因素。 OK NG記錄：總經(jīng)理已為環(huán)境環(huán)境管理提 供了必要的資源。7 資源提供7.1.1 總則最高管理者采取了何種途徑確定所需 提供的資源?為滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)的要 求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá) 到顧客滿意的要求？針對(duì)部門職能所涉及的過(guò)程，檢查使得輸出 滿足輸入要求時(shí)所需資源的適宜性。審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí) 情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、滿足顧客期 望及持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所需資源的 必要性，識(shí)別是否有資源短缺或資源過(guò)剩的 情況。通過(guò)產(chǎn)品不合格情況

11、，反推是否存在資源提 供不足或提供不及時(shí)的因素。 OK NG記錄：總經(jīng)理已為環(huán)境管理提供了 必要的資源。精品可編輯9.1 監(jiān)視測(cè) 量分析和評(píng) 價(jià)9.1.1 總則是否對(duì)保證環(huán)境、環(huán)境兼容管理體系運(yùn) 行所需的測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定、 策劃和實(shí)施？在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了 統(tǒng)計(jì)技術(shù)？測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)是否能確保滿足要求 和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？監(jiān)測(cè)依據(jù)是否符合法定要求？查閱相關(guān)文件，了解對(duì)保證環(huán)境管理體系正 常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷改進(jìn)而規(guī)定的測(cè)量和監(jiān)控活 動(dòng)的合理性及充分性。詢問(wèn)環(huán)境管理部門，在測(cè)量、分析和改進(jìn)活 動(dòng)中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和 分析性的），效果如何。并查閱運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技 術(shù)的記錄。是否有對(duì)持

12、續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)的識(shí)別方法以及 對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況如何。詢問(wèn)最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn) 的，是如何策劃的。是否對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活 動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行了例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。程序中是否包含了對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行 控制、對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信 息的記錄。有無(wú)關(guān)于法律法規(guī)適用性的評(píng)價(jià)記錄。 OK NG記錄：公司已對(duì)環(huán)境管理體系所需 的測(cè)量和監(jiān)控進(jìn)行了策劃，并得到 了實(shí)施。9.2 內(nèi)部審核是否制定了形成文件的程序？程序文件 是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?是否對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策 劃的結(jié)果是否適合公司的現(xiàn)狀？ 是否按規(guī)定要求實(shí)施？審核人員是否具備獨(dú)立性？ 是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)

13、的問(wèn)題？是否 及時(shí)采取了相應(yīng)措施？是否對(duì)糾正措 施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何？向主管內(nèi)部審核部門的負(fù)責(zé)人索要程序文件，了解實(shí)施情況。檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與環(huán) 境手冊(cè)相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)了解內(nèi)部審核是否涉及 了產(chǎn)品、過(guò)程和體系，實(shí)施步驟安排得是否 合理，對(duì)內(nèi)部審核人員是否提出了具體要 求。查閱內(nèi)部審核計(jì)劃，是否覆蓋了環(huán)境管理體 系的所有過(guò)程、部門。抽查 12 套內(nèi)部審核的全套資料（主要有： 會(huì)議通知、會(huì)議簽到、會(huì)議記錄、審查計(jì)劃、 檢查表、不合格報(bào)告、審查報(bào)告、糾正措施 跟蹤報(bào)告），了解內(nèi)部審核的實(shí)施情況。 OK NG記錄：1、公司已編制了 內(nèi)部審核 控制程序；2、 已制訂了年度內(nèi)審計(jì)劃。

14、9.3 管理評(píng)審最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要 性？是否保存了管理評(píng)審的記錄？管理評(píng)審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及 輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？上次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否得 到實(shí)施？有效性如何？本次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn) 行了跟蹤驗(yàn)證？查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定，了解最高管理者 是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。管理者代表及環(huán)境管理部門和其它部門的 相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)，做了哪 些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否明確？ 抽查 12 次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄資 料，主要包括會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、管理 評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告等。向部門負(fù)責(zé)人了解參與管理評(píng)審的情況及 糾

15、正、預(yù)防措施的實(shí)施情況，要求其出示有 關(guān)證據(jù)。 OK NG記錄：經(jīng)查，已制訂了管理評(píng)審計(jì) 戈嘰將于2017年6月29日進(jìn)行 管理評(píng)審，同時(shí)輸出了“管理評(píng)審 報(bào)告”10 .持續(xù)改進(jìn)10.1 總則組織是否策劃選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取必要的 措施采取的措施是否滿足顧客要求，采取的措施是否有增強(qiáng)顧客滿意 是否評(píng)審哪些改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施，改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施是否有實(shí)效性是否規(guī)定改進(jìn)的負(fù)責(zé)人查閱改進(jìn)的案子，是否有環(huán)境方針的評(píng)審，環(huán) 境目標(biāo)是否有統(tǒng)計(jì)分析，生產(chǎn)過(guò)程是否有數(shù) 據(jù)分析，糾正措施是否有效的，管理評(píng)審是否 有改進(jìn)的內(nèi)容向相關(guān)管理層進(jìn)行詢問(wèn)有哪些改進(jìn)內(nèi)容；是 否評(píng)審有效； OK NG組織利用環(huán)境方針評(píng)審和目標(biāo)、審 核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、管 理評(píng)審精品可編輯10.3 持續(xù)改進(jìn)最高管理者如何認(rèn)識(shí)“持續(xù)改進(jìn)”？ 公司策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò) 程？詢問(wèn)最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。通過(guò)詢問(wèn)和查閱有關(guān)文件，檢查持續(xù)改進(jìn)的 范圍是否涉及環(huán)