2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書(精)

1、北京市太平洋中證律師事務(wù)所 關(guān)于秦皇島耀華玻璃股份有限公司 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書 秦皇島耀華玻璃股份有限公司：本所受秦皇島耀華玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱耀華公司”的委托，擔(dān)任耀華公司 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)專項(xiàng)法律顧問。為了出具本法律意見書，本所 特指派張玉律師列席了耀華公司 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)并審查了耀華公司 提供的 2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)有關(guān)文件，同時(shí)聽取了耀華公司就有關(guān)事實(shí) 的陳述和說明。耀華公司已保證和承諾，其提供的文件和所作的述和說明是完整 的、真實(shí)的和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影 響本法律意見書的事實(shí)和文

2、件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之處。本法律意見書僅對(duì)耀華公司本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議的人員資格、表決程序等事項(xiàng)的合法有效性發(fā)表意見，而不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容 和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。本法律意見書僅供耀華公司為本次股東大會(huì)之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本 所在此同意，耀華公司可以將本法律意見書作為耀華公司本次股東大會(huì)公告材 料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對(duì)本所在其中發(fā)表的法律意見 承擔(dān)責(zé)任?；谏鲜?，本所律師根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下稱公司法）、中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2006 年

3、3 月 16 日頒布的上市公司股東大會(huì)規(guī)則（以 下簡(jiǎn)稱規(guī)則）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、政府 規(guī)范性文件之規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神 對(duì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查，現(xiàn)出具法律意見如下：一、耀華公司本次股東大會(huì)召集、召開的程序 耀華公司于 2008 年 12 月 8 日召開四屆三十一次董事會(huì)及四屆十六次監(jiān)事會(huì)會(huì)議 作出決議，決定于 2008 年 12 月 24 日下午13:30 召開 2008 年第二次臨時(shí)股東大 會(huì)。耀華公司于 2008 年 12 月 9 日在中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)上刊登了秦皇島耀華玻璃股份有限公司關(guān)于召開 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知，公告披

4、露了會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)及審議事項(xiàng)。2008 年 12 月 24 日 13： 30 耀華公司在本公司三樓會(huì)議室召開了 2008 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。本次股東大會(huì)的 召開符合公司法、規(guī)則等法律、行政法規(guī)、政府規(guī)范性文件及耀華公司 章程關(guān)于公告的規(guī)定。耀華公司本次股東大會(huì)由耀華公司董事長(zhǎng)曹田平主持，有關(guān)本次股東大會(huì)的會(huì)議 資料均已提交出席會(huì)議的全體股東或股東代表。因此，耀華公司本次股東大會(huì)召 開的程序符合公司法、規(guī)則及耀華公司章程的有關(guān)規(guī)定。二、耀華公司本次股東大會(huì)的召集人及出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格耀華公司本次股東大會(huì)的召集人為耀華公司董事會(huì)。出席會(huì)議的股東及股東代表共1497人，代表股份

5、 429073201 股，占公司總股本的 76.99%。其中：出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股 東及股東代表共 3 人代表股份 265124920 股，占公司總股本的 47.57%;參加網(wǎng) 絡(luò)投票的股東及股東代表共 1494 人，代表股份 163948281 股，占公司總股本的 29.42%。經(jīng)律師見證，出席會(huì)議股東的姓名、股票賬戶卡、居民身份證號(hào)碼、企 業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及各自持股數(shù)量與股東名冊(cè)的記載一致；出席會(huì)議的股東代 理人所代表的股東記載于股東名冊(cè)，股東代理人持有的授權(quán)委托書合法有效。據(jù)此，上述股東及其代理人有權(quán)出席本次股東大會(huì)。耀華公司董事、監(jiān) 事、董事會(huì)秘書、高級(jí)管理人員及法律顧問、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出席或

6、列席了本次會(huì) 議。我們認(rèn)為，根據(jù)公司法和規(guī)則等法律、行政法規(guī)、政府規(guī)范性文件及耀 華公司章程，耀華公司董事會(huì)有資格召集本次股東大會(huì)，上述人員有資格出席或 列席耀華公司本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召開合法。三、耀華公司本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果本次股東大會(huì)就會(huì)議公告中列明的議案進(jìn)行了審議，并采取現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié) 合的表決方式對(duì)提案進(jìn)行表決，并通過了如下議案：1、 關(guān)于與江蘇鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)有限公司簽訂附生效條件的的議案，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159948626 股，反對(duì)票 2323869 股，棄權(quán)票 2152146 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的

7、97.28%、1.41 %、1.31 %。本議案通過。2、 關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組暨非公開發(fā)行股票購買資產(chǎn)的議案，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票 159267086 股，反對(duì)票 2453569 股，棄權(quán) 票2703986 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的96.86 %、1.49 %、1.65 %。本議案通過。3、 關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案，同意票 423940746 股， 反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2811386 股，分別占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份 數(shù)的98.80%、0.54%、0.66%。本議案通過。4、 關(guān)于非公開發(fā)行股票方案的議案

8、，本議案通過。本議案第 1 項(xiàng) 發(fā)行種類和面值”，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同 意票159365286 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非 關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。本議案第 2 項(xiàng) 發(fā)行方式”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。 同意票 159365286股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。本議案第 3 項(xiàng) 發(fā)行數(shù)量”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159365286 股

9、，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。本議案第 4 項(xiàng) 發(fā)行對(duì)象”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159365286 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。本議案第 5 項(xiàng) 定價(jià)基準(zhǔn)日和發(fā)行價(jià)格”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表 決。同意票 159303186 股，反對(duì)票 2383169 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別 3 占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份

10、數(shù)的96.89%、1.45%、1.66%。本議案第 6 項(xiàng)鎖定期安排”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159365286 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。本議案第 7 項(xiàng) 決議有效期”關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159365286 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2738286 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92 %、1.41%、1.67%。5、 關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組暨非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案，關(guān)聯(lián)股東中

11、國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159362986 股，反對(duì)票 2321069股，棄權(quán)票 2740586 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的96.92 %、1.41%、1.67%。本議案通過。6、 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)特定對(duì)象一鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)免于以要約方式收購 公司股份的議案，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)耀華玻璃集團(tuán)公司回避表決。同意票159361986 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2741586 股，分別占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián) 股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 96.92%、1.41%、1.67%。本議案通過。7、 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次交易相關(guān)事宜的議案，同意票42401154

12、6 股，反對(duì)票 2321069 股，棄權(quán)票 2740586 股，分別占出席會(huì)議股東所 持有表決權(quán)股份數(shù)的 98.82%、0.54%、0.64%。本議案通過。&關(guān)于修改 公司章程的議案，同意票 424012546 股，反對(duì)票 2341069 股，棄權(quán)票 2719586 股， 分別占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 98.82%、0.55%、 0.63%。本議案通過。經(jīng)見證，耀華公司本次股東大會(huì)對(duì)以上 8 項(xiàng)議案，采取現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票表決方式 進(jìn)行表決，且均采取記名投票表決方式進(jìn)行表決，公司股東仇子明、公司監(jiān)事楊保寧為本次會(huì)議的計(jì)票人，公司監(jiān)事曹陽為監(jiān)票人。按照規(guī)則、公司章 程的規(guī)定進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。本所律師