級等保,安全管理制度,信息安全管理策略

1、主辦部門：系統(tǒng)運(yùn)維部執(zhí)筆人： 審核人：XXXXX信息安全管理策略XXX-XXX-XX-010012014年3月17日本文件中出現(xiàn)的任何文字?jǐn)⑹?、文檔格式、插圖、照片、方法、過程等內(nèi)容， 除另有特別注明，版權(quán)均屬 XXXX新有，受到有關(guān)產(chǎn)權(quán)及版權(quán)法保護(hù)。任何個人、機(jī) 構(gòu)未經(jīng)XXXXX勺書面授權(quán)許可，不得以任何方式復(fù)制或引用本文件的任何片斷。文件版本信息版本日期擬稿和修改說明擬稿文件版本信息說明記錄本文件提交時當(dāng)前有效的版本控制信息， 當(dāng)前版本文件有效期將在新版本文 檔生效時自動結(jié)束。文件版本小于 時，表示該版本文件為草案，僅可作為參照資料之 目的。閱送范圍 內(nèi)部發(fā)送部門：綜合部、系統(tǒng)運(yùn)維部第一章

2、總則第一條為規(guī)范xxxxX言息安全系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、 穩(wěn)定和可靠的運(yùn)行，提升服務(wù)質(zhì)量，不斷推動信息安全工作的健 康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求（GB/T22239-2008）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)實施 指引（JR/T 0071 2012）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保 護(hù)測評指南（JR/T 0072 2012）,并結(jié)合XXXXX實際情況，特 制定本策略。第二條本策略為xxxxX言息安全管理的綱領(lǐng)性文件，明確 提出XXXX0信息安全管理方面的工作要求，指導(dǎo)信息安全管理 工作。為信息安全管理制度文件提供指引，其它信

3、息安全相關(guān)文 件在制定時不得違背本策略中的規(guī)定。第三條網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定信息安全 管理策略。第二章信息安全方針第四條XXXXX的信息安全方針為：安全第一、綜合防范、 預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)。（一）安全第一：信息安全為業(yè)務(wù)的可靠開展提供基礎(chǔ)保障。把信息安全 作為信息系統(tǒng)建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營的首要任務(wù)；（二）綜合防范：管理措施和技術(shù)措施并重，建立有效的識別和預(yù)防信息安全風(fēng)險機(jī)制，合理選擇安全控制方式，使信息安全風(fēng)險的發(fā)生概率降低到可接 受水平；（三）預(yù)防為主：依據(jù)國家、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定和信息安全管理最佳 實踐，根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性等級，對重要信息資產(chǎn)采取有效措施消除可能的隱 患，降低信息

4、安全事件的發(fā)生概率；（四）持續(xù)改進(jìn)：建立全面覆蓋信息安全各個管理域的，可度量的、可管理的管理機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上建立持續(xù)改進(jìn)的體系框架，不斷自我完善，為業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行提供可靠的安全保障。第五條XXXXX信息安全管理的總體目標(biāo)包括：（一）信息安全管理體系建設(shè)和運(yùn)行符合國家政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和主管部門的相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則及適用的相關(guān)慣例、準(zhǔn)則和協(xié)議；（二）確保信息系統(tǒng)能夠持續(xù)、可靠、正常地運(yùn)行，為用戶提供及時、穩(wěn) 定和高質(zhì)量的信息技術(shù)服務(wù)并不斷改進(jìn)；（三）保護(hù)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，保證其不因偶然 或者惡意侵犯而遭受破壞、更改及泄露。第三章信息安全策略第六條安全管理制度（一）應(yīng)形成

5、由管理規(guī)定、管理規(guī)范、操作流程等構(gòu)成的全面的信息安全 管理制度體系。（二）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制，通過正式有效 的方式發(fā)布。（三）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的 安全管理制度進(jìn)行修訂。第七條安全管理機(jī)構(gòu)（一）信息安全管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理，建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全 工作領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜。（二）設(shè)立系統(tǒng)安全管理員、網(wǎng)絡(luò)安全管理員、安全專員等崗位，并配備 專職人員，實行A B崗制度。（三）應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部之間，以及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、供應(yīng)商和安全組 織的合作與溝通。第八條員工信息安全管理（一）公司應(yīng)制定安全用工原

6、則，尤其是信息系統(tǒng)相關(guān)人員、敏感信息處 理人員的錄用、考核、轉(zhuǎn)崗、離職等環(huán)節(jié)應(yīng)有具體的安全要求。（二）信息技術(shù)總部應(yīng)定期組織針對員工的信息安全培訓(xùn)，以增強(qiáng)安全意 識、提高安全技能、明確安全職責(zé)，應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄 并歸檔保存。（三）在崗位職責(zé)的描述中，應(yīng)該闡明員工安全責(zé)任。（四）公司制定和落實各種有關(guān)信息系統(tǒng)安全的獎懲條例，處罰和獎勵必 須分明。第九條第三方信息安全管理（一）根據(jù)第三方所要訪問的信息資產(chǎn)的等級及訪問方式來進(jìn)行風(fēng)險評估， 確定其安全風(fēng)險。（二）根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)目刂品椒▽Φ谌皆L問進(jìn)行安全 控制，保護(hù)公司信息資產(chǎn)的安全。（三）第三方對敏感的信息資產(chǎn)

7、進(jìn)行訪問時，應(yīng)簽訂保密協(xié)議或正式的合 同。在協(xié)議及合同中應(yīng)該明確第三方的安全責(zé)任和必須遵守的安全要求。（四）明確外包系統(tǒng)/軟件開發(fā)的安全要求（五）必須確保與第三方信息交換中各環(huán)節(jié)的安全。第十條信息系統(tǒng)建設(shè)安全管理（一）在項目立項前，必須明確信息系統(tǒng)的安全等級、安全目標(biāo)及所有的 安全需求并文檔化。安全需求的確定過程必須是成熟的、有效的。（二）必須通過對安全需求進(jìn)行詳細(xì)的分析，制定安全設(shè)計方案，明確安 全控制措施及所采取的安全技術(shù)。（三）根據(jù)設(shè)計方案的要求，對使用的軟硬件產(chǎn)品進(jìn)行選型和測試，最終 確定具體采用的產(chǎn)品。（四）根據(jù)設(shè)計方案和選定的產(chǎn)品編制實施方案。在實施方案中必須考慮到實施過程中的風(fēng)險

8、，必須包含詳細(xì)的項目實施計劃、實施步驟、測試方案和風(fēng)險應(yīng)對措施。（五）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度和代碼編寫安全規(guī)范，明確說明開發(fā)過程 的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。（六）必須對實施過程進(jìn)行安全管理，明確實施過程中各種活動的程序及 職責(zé)，并形成文件。（七）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)等級，在上線前完成信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施的實施， 包括基線設(shè)置等。同時還應(yīng)建立必要的機(jī)制，保證能夠?qū)ν懂a(chǎn)后的信息系統(tǒng)進(jìn)行 更新升級。（八）必須根據(jù)驗收流程，對系統(tǒng)進(jìn)行必要的測試和評定。（九）系統(tǒng)下線必須按照嚴(yán)格的審批流程進(jìn)行，確保系統(tǒng)下線不對XXXXX的安全生產(chǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)性產(chǎn)生影響，并同步進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的清除。第十一條機(jī)房安全管理（一）機(jī)房建

9、設(shè)必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)電子計算機(jī)機(jī)房設(shè)計規(guī)范（GB50174-2008和電子計算機(jī)機(jī)房施工及驗收規(guī)范（GB50462-2008。（二）依據(jù)信息資產(chǎn)的安全等級、設(shè)備對場地環(huán)境的要求、易管理性等， 合理劃分機(jī)房區(qū)域，針對不同區(qū)域?qū)嵤┎煌陌踩Ｗo(hù)措施， 確保所有設(shè)備及介 質(zhì)的安全。（三）由專人負(fù)責(zé)機(jī)房環(huán)境的日常維護(hù)、監(jiān)控、報警和故障處理工作。根 據(jù)公司實際情況，建立機(jī)房值班制度。（四）制定機(jī)房以及機(jī)房內(nèi)不同區(qū)域的出入管理規(guī)定，明確門禁管理、設(shè) 備出入、人員出入（包括第三方）、出入審批、進(jìn)出日志記錄保留和審核等工作 的管理要求和流程。（五）制定有關(guān)機(jī)房工作守則，規(guī)范人員在機(jī)房內(nèi)的行為。（六）對于機(jī)房內(nèi)的

10、文檔資料應(yīng)固定存放在帶鎖或密碼的專業(yè)文件柜中， 由專人妥善保管并設(shè)置相應(yīng)清單。第十二條信息資產(chǎn)管理（一）應(yīng)對公司信息資產(chǎn)進(jìn)行登記，建立資產(chǎn)清單，并指定其安全責(zé)任人。 該責(zé)任人需負(fù)責(zé)貫徹及監(jiān)督相關(guān)安全策略、安全規(guī)范、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施。（二）根據(jù)機(jī)密性、完整性和可用性要求對信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級，確定 不同級別信息資產(chǎn)在其生命周期內(nèi)的保護(hù)要求。（三）必須明確信息資產(chǎn)訪問控制原則，并建立信息資產(chǎn)訪問的授權(quán)機(jī)制。第十三條介質(zhì)管理（一）公司對介質(zhì)的存放環(huán)境、標(biāo)識、使用、維護(hù)、運(yùn)輸、交接和銷毀等 方面做出規(guī)定，有介質(zhì)的歸檔和訪問記錄，并對存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)。（二）存儲介質(zhì)的管理同信息資產(chǎn)管理相一致

11、，根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的 重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類分級管理。（三）針對存放數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)應(yīng)達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行標(biāo)識和定期抽 檢。（四）需要長期存放的存儲介質(zhì)，應(yīng)該在介質(zhì)有效期內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)存；明確數(shù) 據(jù)轉(zhuǎn)存的程序與職責(zé)。（五）應(yīng)設(shè)立同城異地存放備份數(shù)據(jù)的場所。異地存放備份數(shù)據(jù)的場所應(yīng) 該具備防盜、防水、防火設(shè)施和一定的抗震能力。第十四條監(jiān)控管理（一）應(yīng)對通信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、 用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報警。（二）應(yīng)定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分 析報告，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報上安全相關(guān)部門。（三）應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀

12、態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、安全審 計等安全相關(guān)事項進(jìn)行集中管理。第十五條網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)日常的網(wǎng)絡(luò)維護(hù)和報警信息處理工 作。（二）制定網(wǎng)絡(luò)訪問控制機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略以“除明確允許執(zhí)行情 況外必須禁止”為原則。（三）當(dāng)遠(yuǎn)程訪問信息系統(tǒng)時，應(yīng)采取額外的安全管控措施，以防止設(shè)備 被竊、信息未授權(quán)泄露、遠(yuǎn)程非授權(quán)訪問等風(fēng)險。（四）定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對于發(fā)現(xiàn)的漏洞，在經(jīng)過風(fēng)險評估、 驗證測試和充分準(zhǔn)備后進(jìn)行修補(bǔ)或升級。（五）重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備開啟日志和審計功能。（六）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：1. 應(yīng)遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴(kuò)展性、可管理性、標(biāo)準(zhǔn)化等 原則；

13、2. 建立網(wǎng)絡(luò)容量規(guī)劃機(jī)制，充分考慮未來新業(yè)務(wù)需求和公司當(dāng)前的系統(tǒng)服 務(wù)能力及未來技術(shù)發(fā)展的趨勢；3. 應(yīng)對局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、外部網(wǎng)安全通信連接可靠，采取必要的技術(shù)手段， 確保網(wǎng)絡(luò)安全。第十六條系統(tǒng)安全管理（一）日志安全管理應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)日志的采集、保存、備份 和失效處理等工作。在條件允許的情況下，可采用技術(shù)手段實現(xiàn)。（二）日志記錄以保障審計及追查的有效性為原則，具體情況根據(jù)系統(tǒng)及應(yīng)用的實際情況而定，日志記錄作為作業(yè)計劃的一部分， 必須嚴(yán)格定義日志記錄 的廣度和深度，確保日志的完整性， 并滿足審計工作的需要。管理員和操作員的 活動應(yīng)記入日志，并確保無法被篡改。（三）重要日志必須安全地存

14、儲在介質(zhì)中，并定期備份和檢查。第十七條惡意代碼防范管理（一）專人負(fù)責(zé)計算機(jī)病毒防范工作的組織與實施；（二）建立計算機(jī)病毒預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行病毒檢測及報告程序；（三）指定專人負(fù)責(zé)跟蹤廠商發(fā)布的漏洞補(bǔ)丁情況，定期對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)、 應(yīng)用軟件進(jìn)行漏洞掃描；（四）對于確有必要升級的漏洞補(bǔ)丁，在安裝前必須進(jìn)行充分的驗證測試 和風(fēng)險評估。漏洞補(bǔ)丁的安裝應(yīng)參考變更管理的要求， 進(jìn)行實施方案和回退方案 的審批；（五）如果無法及時完成漏洞補(bǔ)丁加載，應(yīng)進(jìn)行原因分析，并采取一定的 安全防護(hù)措施，必要時進(jìn)行回退；（六）根據(jù)國家信息系統(tǒng)等級保護(hù)要求，對業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)計侵和攻擊防范的 策略以及技術(shù)實施方案，在信息系統(tǒng)中實現(xiàn)入侵

15、和攻擊防范；（七）根據(jù)日常安全監(jiān)控、風(fēng)險評估、信息安全檢查和信息安全審計的結(jié) 果，調(diào)整入侵和攻擊防范策略或采用新的、成熟的技術(shù)產(chǎn)品；（八）定期對重要的信息系統(tǒng)進(jìn)行代碼審計、滲透測試等工作，以及時掌握信息系統(tǒng)安全狀況，防范入侵和攻擊第十八條密碼管理（一）采取額外技術(shù)措施加強(qiáng)密碼安全時，密碼產(chǎn)品應(yīng)符合國家密碼管理 規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品；第十九條變更管理（一）必須對信息系統(tǒng)的所有操作建立有效的管理和監(jiān)控機(jī)制，確定相關(guān) 人員及部門職責(zé)。（二）根據(jù)信息系統(tǒng)變更所涉及的信息資產(chǎn)的安全等級，對信息系統(tǒng)變更 進(jìn)行分級，針對不同等級的信息系統(tǒng)變更以文檔的形式明確相應(yīng)的審批管理程序。（三）在系統(tǒng)變更審批前，變更申

16、請部門提交申請報告，變更管理員要提 交系統(tǒng)變更方案，明確變更存在的風(fēng)險及對系統(tǒng)的影響。（四）實施變更前，應(yīng)該對變更內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格測試。（五）嚴(yán)格遵照實施方案中所規(guī)定的流程實施變更，變更實施過程應(yīng)記錄 并妥善保存。第二十條備份和恢復(fù)管理（一）數(shù)據(jù)備份工作應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)；（二）根據(jù)系統(tǒng)的重要程度，制定相應(yīng)的備份策略；（三）建立數(shù)據(jù)備份審核程序，定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的檢查工作，確保備份 數(shù)據(jù)的完整性和有效性；（四）對關(guān)鍵的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)必須進(jìn)行異地備份。對于在異地進(jìn)行備份的系 統(tǒng)和數(shù)據(jù)的管理，要與本地的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理保持一致；（五）備份數(shù)據(jù)必須由專人負(fù)責(zé)保管，數(shù)據(jù)不得泄漏，保密數(shù)據(jù)不得以明 碼形式存儲和傳輸。

17、（六）明確生產(chǎn)數(shù)據(jù)恢復(fù)的原則和審批程序；（七）制定數(shù)據(jù)備份恢復(fù)方案；（八）重要信息系統(tǒng)的恢復(fù)性測試在不影響生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行的情況下至少每 年進(jìn)行一次。根據(jù)恢復(fù)測試結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)過程的調(diào)整。第二一條安全事件管理（一）信息安全相關(guān)事項由網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室集中管理。（二）制定包括信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況檢測、異常處理、匯報等的安全監(jiān)控工 作制度，指定專人負(fù)責(zé)安全監(jiān)控。（三）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對安全監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行定期檢 查，以保證安全監(jiān)控結(jié)果的有效性和完整性。確保安全監(jiān)控結(jié)果可作為其他統(tǒng)計 和分析工作的數(shù)據(jù)來源。（四）安全事件處理的原則是“積極預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、快速響應(yīng)、確?；?復(fù)”（

18、五）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室建立詳細(xì)的安全事件響應(yīng)機(jī)制， 明確安全事件的發(fā)現(xiàn)、分析、處理、總結(jié)和獎懲階段的相關(guān)責(zé)任，最大限度地減 少安全事件造成的損害。（六）對安全事件做好記錄和存檔工作，記錄內(nèi)容包括事件的原因、處理 過程、處理結(jié)果、建議改進(jìn)的安全對策。第二十二條應(yīng)急預(yù)案（一）分析業(yè)務(wù)中斷可能造成的后果，以作為制定應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。（二）制定應(yīng)急預(yù)案并文檔化，確定應(yīng)急預(yù)案的總體策略，確保重大故障 時重要系統(tǒng)和業(yè)務(wù)的及時恢復(fù)。（四）定期測試應(yīng)急預(yù)案，確保計劃的有效性。（五）應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期檢查、及時更新維護(hù)，以確保其有效性。（六） 應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容至少應(yīng)包括啟動應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng) 恢復(fù)流程和事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；（七）應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財務(wù)等方面確保應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行有足夠的 資源保障；（八）應(yīng)根據(jù)不同的應(yīng)急恢復(fù)內(nèi)容，確定演練的周期并定期進(jìn)行培訓(xùn)和演 練；（九）應(yīng)定期審查和更新應(yīng)急預(yù)案。第二十三條審核和檢查（一）根據(jù)職責(zé)互斥原則，成立信息安全檢查小組，定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行 全面、獨(dú)立的安全檢查；（二）應(yīng)從技術(shù)管理和業(yè)務(wù)保障等方面，進(jìn)行全面的信息安全檢查，檢查 依據(jù)為不同時期的信息安全要求；（三）信息安全檢查工作應(yīng)采取定期全面檢查和不定期的專項檢查相結(jié)合 的方式；（四）對于安全檢查的結(jié)果應(yīng)予以跟蹤落實，應(yīng)對整改后的結(jié)果進(jìn)