機(jī)關(guān)干部崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn).doc

1、機(jī)關(guān)干部崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)關(guān)干部崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施 (2021-4-19 16:18:29) 字號(hào)： 大 中 小隋秀敏 崗位職責(zé):主持經(jīng)濟(jì)合作局全面工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、與外來投資者的聯(lián)絡(luò)與交往過程中，可能出現(xiàn)收受禮品、紀(jì)念品或土特產(chǎn)品以及接受宴請(qǐng)等風(fēng)險(xiǎn);2、在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作交流活動(dòng)的策劃和實(shí)施過程中，可能出現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)宴請(qǐng)、贈(zèng)送紀(jì)念品等風(fēng)險(xiǎn)；在內(nèi)資項(xiàng)目的考核認(rèn)定過程中，可能出現(xiàn)照顧均衡、標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)。;3、在機(jī)關(guān)人、財(cái)、物的管理和使用過程中，可能出現(xiàn)管理不嚴(yán)、經(jīng)費(fèi)超支、資產(chǎn)流失等風(fēng)險(xiǎn)。具體防范措施:1、正確對(duì)待與外來投資者的聯(lián)絡(luò)交往，倡樹“清白做人、干凈做事”的廉政理念，不向客商謀取私利，

2、不增加客商的額外負(fù)擔(dān);2、認(rèn)真執(zhí)行民主集中制，凡涉及到重要工作、重大事項(xiàng)、重要人事安排等都堅(jiān)持召開黨委會(huì)集體研究，做到民主決策、科學(xué)決策;3、帶頭模范遵守廉政準(zhǔn)則等各項(xiàng)規(guī)定、制度，自覺接受監(jiān)督，切實(shí)做到令行禁止、潔身自好，絕不發(fā)生違法違紀(jì)行為;4、切實(shí)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，全面加強(qiáng)機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的落實(shí)，確保機(jī)關(guān)無一違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。高飛 崗位職責(zé):1、協(xié)助隋秀敏同志主持日常全面工作；2、牽頭組織國內(nèi)各項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)；3、負(fù)責(zé)組織西北、山西、內(nèi)蒙等地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)；4、負(fù)責(zé)國內(nèi)友好城市建立、聯(lián)絡(luò)和外地駐威辦事機(jī)構(gòu)備案、管理等方面的工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)

3、點(diǎn):1、協(xié)助隋秀敏同志主持日常全面工作；2、牽頭組織國內(nèi)各項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)；3、負(fù)責(zé)組織西北、山西、內(nèi)蒙等地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)；4、負(fù)責(zé)國內(nèi)友好城市建立、聯(lián)絡(luò)和外地駐威辦事機(jī)構(gòu)備案、管理等方面的工作。具體防范措施: 始終保持警鐘長鳴，防微杜漸，始終保持共產(chǎn)黨員的政治本色和廉政勤政的良好形象。嚴(yán)格遵守黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求。嚴(yán)格遵守各級(jí)黨組織的規(guī)章制度，自己帶頭并約束分管科室工作人員共同做到自重、自省、自警、自勵(lì)。 邵偉 崗位職責(zé):招商引資、對(duì)口支援。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、在招商引資過程中，存在不堅(jiān)持原則、為吸引客商隨便許諾等風(fēng)險(xiǎn);2、在對(duì)口支援服務(wù)過程中，存在超規(guī)格接待等風(fēng)險(xiǎn);3

4、、經(jīng)常出差對(duì)接目標(biāo)企業(yè)，存在食宿超標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn); 具體防范措施:1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身修養(yǎng)，一切按規(guī)定辦事；2、堅(jiān)持原則，堅(jiān)持廉政準(zhǔn)則信相關(guān)文件的精神；3、與客商交往有禮、有節(jié)，把握好盡度分寸；4、不搞特殊化，不超標(biāo)接待，不提任何要求;5、帶頭模范遵守廉政準(zhǔn)則等各項(xiàng)規(guī)定、制度，自覺接受監(jiān)督，切實(shí)做到令行禁止、潔身自好，絕不發(fā)生違法違紀(jì)行為。 郭良田 崗位職責(zé):負(fù)責(zé)旅游、文化、金融等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作的聯(lián)絡(luò)對(duì)接；負(fù)責(zé)局辦公室日常行政管理；負(fù)責(zé)聯(lián)系外地來威投資企業(yè)發(fā)展協(xié)會(huì)。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、與外來投資者和來威投資企業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)絡(luò)與交往中，存在收受禮品、紀(jì)念品或土特產(chǎn)品、接受宴請(qǐng)等風(fēng)險(xiǎn);2、辦公室行政接待、后

5、勤保障、日常管理中，存在不履行職責(zé)、超標(biāo)準(zhǔn)接待、后勤采購超支、日常管理松懈等風(fēng)險(xiǎn)。具體防范措施:1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作重要性的認(rèn)識(shí)和帶頭遵守執(zhí)行廉政準(zhǔn)則等各項(xiàng)規(guī)定的自覺性，確保做到不發(fā)生違法違紀(jì)行為；2、加強(qiáng)自律，嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)行政接待、后勤保障服務(wù)、政府采購等方面的管理，正確對(duì)待與外來投資者和外地來威投資協(xié)會(huì)的交往。 丁甫春 崗位職責(zé):1、擬定全市國內(nèi)招商引資的年度計(jì)劃。2、全市國內(nèi)招商引資匯總統(tǒng)計(jì)、檢查分析p 、考核工作。3、組織開展與長三角、京津、東北等地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作工作。4、協(xié)調(diào)市直各產(chǎn)業(yè)招商辦開展產(chǎn)業(yè)招商相關(guān)工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、招商引資匯總統(tǒng)計(jì)、檢查、分析p 、考核

6、工作，存在把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不符合考核要求的項(xiàng)目放松要求蒙混過關(guān)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，存在頭腦不清醒、接受吃請(qǐng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；2、開展經(jīng)濟(jì)合作對(duì)接交流工作，經(jīng)常與企業(yè)打交道，存在接受企業(yè)吃請(qǐng)、給企業(yè)增加麻煩、影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，存在參與、干擾企業(yè)間正常經(jīng)濟(jì)往來等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3、經(jīng)常出差對(duì)接目標(biāo)企業(yè)，存在食宿超標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。具體防范措施:1、加強(qiáng)廉潔自律，筑牢反腐心理防線；2、嚴(yán)格遵守黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求、紀(jì)律，嚴(yán)格遵守各級(jí)黨組織的規(guī)章制度，自己做到并帶領(lǐng)分管科室工作人員共同努力做到自重、自省、自警、自勵(lì)，從一點(diǎn)一滴的細(xì)微之處筑牢思想道德和黨紀(jì)國法兩道防線；3、努力做到勤政廉政，警鐘長鳴，防微杜漸

7、，始終保持共產(chǎn)黨員的政治本色和勤政廉潔良好形象。 單斌 崗位職責(zé):1、負(fù)責(zé)組織開展與珠三角、浙江地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作工作；2、負(fù)責(zé)對(duì)口支援三峽庫區(qū)、青海、及省內(nèi)東西結(jié)合工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)上收入差距較大，易形成相互攀比心理；2、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目洽談過程中，易出現(xiàn)個(gè)別客商饋贈(zèng)禮品的現(xiàn)象。具體防范措施:1、加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高自身修養(yǎng)，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。2、把全心全意為客商服務(wù)當(dāng)作一件普普通通的工作任務(wù)對(duì)待，不張口要、不伸手拿，一身正氣做好日常工作。 林華棟 崗位職責(zé):負(fù)責(zé)全市國內(nèi)招商引資匯總統(tǒng)計(jì)、檢查分析p 工作。負(fù)責(zé)組織年終目標(biāo)責(zé)任單位國內(nèi)招商引資考核認(rèn)定工作。負(fù)責(zé)組織開展與

8、長三角、京津、東北等地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)考核過程中，可能存在著統(tǒng)計(jì)失誤，項(xiàng)目考核難以界定等問題，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。具體防范措施: 本著公開、公平、透明的原則，把有爭議的項(xiàng)目拿到明處，讓不同市區(qū)、不同部門組成的考核認(rèn)定小組共同討論通過，不符合考核要求的項(xiàng)目不予認(rèn)定。 徐元 崗位職責(zé):負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)政治思想建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、機(jī)構(gòu)編制、人事管理等有關(guān)工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準(zhǔn)，工作把關(guān)不嚴(yán)，不能堅(jiān)持原則和標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)研不夠全面深入，工作不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心不強(qiáng)，工作拖拉，辦理不及時(shí)；2、缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強(qiáng)，不能及時(shí)

9、了解廣大干部職工思想動(dòng)態(tài)現(xiàn)象，不能為黨組織提供及時(shí)有效的決策參考。具體防范措施:1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，筑牢反腐倡廉的思想道德防線。堅(jiān)持開展經(jīng)常性的黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政學(xué)習(xí)和教育，樹立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公、執(zhí)政為以”的宗旨意識(shí)，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律；2、落實(shí)責(zé)任，全心全意為全局干部做好后勤保障。要健全和落實(shí)防范管理工作責(zé)任制，不斷完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理防控體系，切實(shí)把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理和各項(xiàng)具體措施和要求落到實(shí)處。發(fā)揮共產(chǎn)黨員模范帶頭作用，嚴(yán)于律已，以身

10、作則，要自覺增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，做到崗位職責(zé)明確、崗位風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施得力，認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)防范管理各項(xiàng)要求，切實(shí)防范工作中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)?？思悍罟娜鉃閱挝幻课桓刹孔龊霉べY等福利性工作。 高建偉 崗位職責(zé):1.負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)各產(chǎn)業(yè)招商辦開展產(chǎn)業(yè)招商相關(guān)工作；2.負(fù)責(zé)市直部門產(chǎn)業(yè)招商引資項(xiàng)目備案、調(diào)度、統(tǒng)計(jì)和分析p 工作，并組織年終目標(biāo)責(zé)任單位產(chǎn)業(yè)招商項(xiàng)目考核認(rèn)定工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1.與外來投資者洽談交流和外出招商活動(dòng)中，存在獸獸禮品、接受宴請(qǐng)等風(fēng)險(xiǎn)；2.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)考核過程中，可能存在著統(tǒng)計(jì)失誤，項(xiàng)目考核難以界定等問題，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。 具體防范措施: 1.增強(qiáng)政

11、治敏感性，提高自身修養(yǎng)，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，永遠(yuǎn)維護(hù)集體榮譽(yù)；2.堅(jiān)持對(duì)工作的高度負(fù)責(zé)，堅(jiān)持項(xiàng)目考核公開、公平、公正、透明，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)受監(jiān)督；3.模范遵守廉政準(zhǔn)則，牢記黨員職責(zé)，增強(qiáng)拒腐防變能力，不謀私利，不貪不占。 楊麗華 崗位職責(zé):做好文秘、信息、檔案、保密、會(huì)務(wù)、辦公用品管理等工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):如何做好辦公用品的管理使用存在風(fēng)險(xiǎn)具體防范措施:1、按照辦公用品政府定點(diǎn)采購的要求，嚴(yán)格履行辦公用品使用發(fā)放登記手續(xù)，實(shí)行按需采購，有序分配；2、對(duì)辦公用品采購實(shí)行采購與結(jié)算兩條線，分派專人負(fù)責(zé)，形成有效監(jiān)督。 劉曉鳴 崗位職責(zé):1、做好會(huì)計(jì)核算工作，上報(bào)各種會(huì)計(jì)

12、報(bào)表；2、做好資金管理，對(duì)本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資金往來進(jìn)行審核；3、辦理各種報(bào)銷業(yè)務(wù)；4、負(fù)責(zé)全局固定資產(chǎn)的管理；5、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)決算的編制，及時(shí)提出財(cái)務(wù)建議。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、報(bào)銷單據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)，不按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；2、票據(jù)不妥善管理，造成票據(jù)丟失；3、在票據(jù)核銷過程中，私自銷毀票據(jù)，隱匿收入；4、財(cái)務(wù)處理程序不嚴(yán)謹(jǐn)，會(huì)計(jì)信息不準(zhǔn)確。具體防范措施:1、嚴(yán)格審核、呈批、報(bào)銷程序；2、認(rèn)真落實(shí)差旅、會(huì)議費(fèi)等管理規(guī)定，按程序?qū)徟藴?zhǔn)、報(bào)銷差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)；3、規(guī)范財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督 趙洪清 崗位職責(zé):做好樓內(nèi)后勤、物業(yè)管理。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、在辦公維修時(shí)，聯(lián)系什么樣的施工單位存在風(fēng)險(xiǎn)；2、在日

13、常水電維修時(shí)存在風(fēng)險(xiǎn)。具體防范措施:1、在聯(lián)系維修單位時(shí)，一定先請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，先講好價(jià)錢再干活，增加施工透明度；2、日常水電維修時(shí)，先請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)在進(jìn)行維修，堅(jiān)持質(zhì)優(yōu)價(jià)廉原則。 夏志成 崗位職責(zé):1、開展經(jīng)濟(jì)合作工作，實(shí)施招商引資；2、按照上級(jí)指示精神，開展對(duì)口支援工作。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):1、經(jīng)濟(jì)合作地區(qū)為南方發(fā)達(dá)地區(qū)，各種誘惑風(fēng)險(xiǎn)較多，與企業(yè)接觸較多；2、對(duì)口支援工作中，有出現(xiàn)禮品饋贈(zèng)和接待問題的可能。具體防范措施:1、牢記黨員標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度；2、認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)自身思想道德建設(shè)；3、克己奉公、廉潔自律，圓滿完成工作任務(wù)。玉林市玉開融資性擔(dān)保有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)一、風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位

14、職能：負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，從完整性和安全性兩方面對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)行機(jī)構(gòu)深刻并負(fù)責(zé)組織評(píng)審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償，建立法務(wù)處理機(jī)制，承擔(dān)公司業(yè)務(wù)品種的開發(fā)等。具體為：1.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保企業(yè)和項(xiàng)目的報(bào)審資料重點(diǎn)從法律角度加以審核；2.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保企業(yè)和項(xiàng)目從整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定；3.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保企業(yè)和項(xiàng)目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險(xiǎn)角度提出意見；辦理反擔(dān)保抵押手續(xù)，審核確定相關(guān)合同及法律文本；4.熟悉商業(yè)銀行內(nèi)控制度，信貸決策體系及投資擔(dān)保體系，精通投資、擔(dān)保、財(cái)務(wù)、金融及企業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī)政策；5.熟悉國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀、投資擔(dān)保政策體系，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范

15、控制管理意識(shí)和能力；6.完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審辦法及合理化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審相關(guān)各項(xiàng)操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；7.跟蹤公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展，匯總各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況及發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的高速運(yùn)轉(zhuǎn)；8.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。9.根據(jù)公司發(fā)展?fàn)顩r，設(shè)部門經(jīng)理，審核專員，法務(wù)專員等崗位。二、風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位工作職責(zé)：（一）、風(fēng)險(xiǎn)控制部部長崗位職責(zé)1.負(fù)責(zé)研究風(fēng)險(xiǎn)政策，草擬風(fēng)險(xiǎn)政策，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審崗位的工作指引和運(yùn)作流程；2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，建立自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表管理系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險(xiǎn)審批系統(tǒng)；3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：負(fù)責(zé)組織事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查，出具風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；3.定

16、期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)程度，分析p 風(fēng)險(xiǎn)來和影響，提供解決方案。（二）、風(fēng)險(xiǎn)控制部評(píng)審人崗位職責(zé)1.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核2.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部上報(bào)的調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)和檢查；3.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見；4.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審制度的落實(shí)和執(zhí)行情況的監(jiān)督；5.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性及可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)施方案及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.協(xié)助業(yè)務(wù)部完善風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)手續(xù)；7.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)一、風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職能

17、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，從完整性和安全性兩方面對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)行組織評(píng)審，修訂和完善公司的業(yè)務(wù)管理制度并貫徹執(zhí)行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：1.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保項(xiàng)目的報(bào)審資料重點(diǎn)從合法合規(guī)角度加以審核；2.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保項(xiàng)目從整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定；3.對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保項(xiàng)目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險(xiǎn)角度提出意見，審核確定相關(guān)合同及法律文本；4.完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審辦法及合理化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審相關(guān)各項(xiàng)操作規(guī)程，業(yè)務(wù)規(guī)程；5.跟蹤公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展，協(xié)調(diào)部門相關(guān)人員和公司相關(guān)部門保持業(yè)務(wù)流程的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；6.對(duì)工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔；7.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。二、風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位工作職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部部長崗位

18、職責(zé)1.負(fù)責(zé)研究風(fēng)險(xiǎn)政策，草擬風(fēng)險(xiǎn)政策，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審崗位的工作指引和運(yùn)作流程；2.建設(shè)風(fēng)控系統(tǒng)，參與建立投資風(fēng)險(xiǎn)審批系統(tǒng)；3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：負(fù)責(zé)組織事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查；4.定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常規(guī)報(bào)告，針對(duì)即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)問題，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)程度，分析p 風(fēng)險(xiǎn)來和影響，提供解決方案。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部副部長崗位職責(zé)1.協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部部長完成公司內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，草擬各項(xiàng)風(fēng)控制度和業(yè)務(wù)流程，并不斷進(jìn)行修訂和完善；2.參與并指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)審查員對(duì)業(yè)務(wù)部報(bào)送的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施和審查意見；對(duì)需要現(xiàn)場核實(shí)的情況進(jìn)行實(shí)地現(xiàn)場考察；3.參與業(yè)務(wù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，匯總評(píng)審意見

19、；4.督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)項(xiàng)目審批意見、反擔(dān)保措施和風(fēng)險(xiǎn)控制方案；5.組織實(shí)施擔(dān)保項(xiàng)目的盡職調(diào)查和反擔(dān)保抵質(zhì)押物的價(jià)值評(píng)估；6.組織實(shí)施業(yè)務(wù)人員及風(fēng)控人員的離任審計(jì)工作；7.參與有問題擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)處置方案的制訂，并督促、指導(dǎo)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置方案，參與追償方案的制訂和實(shí)施；8.組織實(shí)施擔(dān)保項(xiàng)目成立后的檔案移交工作；9.完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部評(píng)審人員崗位職責(zé)1.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核；2.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展部上報(bào)的調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目材料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)和檢查；3.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷并向部門領(lǐng)導(dǎo)提供參考意見；4.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審制度的落實(shí)和執(zhí)行情況的監(jiān)督；5.

20、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性及可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)，充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)實(shí)施方案及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)手續(xù)；7.協(xié)助法務(wù)部門進(jìn)行法律訴訟、處置反擔(dān)保資產(chǎn)。8.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、工作計(jì)劃及要點(diǎn)1.按照公司關(guān)于深入開展業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)的通知精神，合理安排時(shí)間，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力全面提升業(yè)務(wù)技能和管理水平。2.組織實(shí)施擔(dān)保項(xiàng)目檔案移交工作，完善工作職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)資料的收集、整理歸檔。3.跟蹤公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部拓展業(yè)務(wù)；同時(shí)，加強(qiáng)保后管理，督促落實(shí)保后調(diào)查報(bào)告，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)發(fā)展部完善風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)手續(xù)。4.結(jié)合公司實(shí)際情況，修訂和

21、完善公司的業(yè)務(wù)管理制度；修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審辦法及合理化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審相關(guān)各項(xiàng)操作規(guī)程、業(yè)務(wù)規(guī)程。出納員崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)每個(gè)崗位職責(zé)都有其一定的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，那么出納員崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？以下是詳細(xì)的資料，請(qǐng)參考。出納崗位的職責(zé)一般包括：（1）辦理現(xiàn)金收付和結(jié)算業(yè)務(wù)；（2）登記現(xiàn)金和銀行存款日記賬；（3）保管庫存現(xiàn)金和各種有價(jià)證券；（4）保管有關(guān)印章、空白收據(jù)和空白支票。出納員三字經(jīng)出納員，非常關(guān)鍵；靜頭腦，清雜念。業(yè)務(wù)忙，莫慌亂；情緒好，態(tài)度謙。取現(xiàn)金，當(dāng)面點(diǎn)；高警惕，出安全。收現(xiàn)金，點(diǎn)兩遍；辨真假，免賠款。支現(xiàn)金，先審單；內(nèi)容全，要會(huì)簽。收單據(jù)，要規(guī)范；不合規(guī)，擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。賬外賬，甭保管；違法紀(jì)，又罰款

22、。什么是出納出納，作為會(huì)計(jì)名詞，運(yùn)用在不同場合有著不同涵義。從那個(gè)角度講，出納一詞至少有出納工作、出納人員兩種涵義。出納工作。顧名思義，出即支出，納即收入。出納工作是治理貨幣資金、票據(jù)、有價(jià)證券進(jìn)進(jìn)出出的一項(xiàng)工作。具體地講，出納是按照有關(guān)規(guī)定和制度，辦理本單位的現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算及有關(guān)帳務(wù)，保管庫存現(xiàn)金、有價(jià)證券、財(cái)務(wù)印章及有關(guān)票據(jù)等工作的總稱。從廣義上講，只要是票據(jù)、貨幣資金和有價(jià)證券的收付、保管、核算，就都屬于出納工作。它既包括備單位會(huì)計(jì)部門專設(shè)出納機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)票據(jù)、貨幣資金、出納人員的職責(zé)是什么出納是會(huì)計(jì)工作的重要環(huán)節(jié)，涉及的是現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算等活動(dòng)，而這些又直截了當(dāng)關(guān)系到職工個(gè)人、單位

23、乃至國家的經(jīng)濟(jì)利益，工作出了差錯(cuò)，就會(huì)造成不可挽回的損失。因此，明確出納人員的職責(zé)和權(quán)限，是做好出納工作的起碼條件。依照會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、等財(cái)會(huì)法規(guī)，出納員具有以下職責(zé)：1按照國家有關(guān)現(xiàn)金治理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)。出納員應(yīng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)金開支范圍，非現(xiàn)金結(jié)算范圍不得用現(xiàn)金收付；遵守庫存現(xiàn)金限額，超限額的現(xiàn)金按規(guī)定及時(shí)送存銀行；現(xiàn)金治理要如何樣進(jìn)行出納人員的內(nèi)部分工單位規(guī)模較大、業(yè)務(wù)復(fù)雜、出納人員有兩名以上的單位，要在出納部門內(nèi)部實(shí)行崗位責(zé)任制，要對(duì)出納人員的工作進(jìn)行明確的分工，使每一項(xiàng)出納工作都有出納人員負(fù)責(zé)，每一個(gè)出納人員都有明確的職責(zé)。出納人員的具體分工，要

24、從治理的要求和工作便利等方面綜合考慮。通?？砂船F(xiàn)金與銀行存款，銀行存款的不同戶頭，票據(jù)與有價(jià)證券的辦理等工作性質(zhì)上的差異進(jìn)行分工。也能夠?qū)⒄麄€(gè)出納工作劃分為不同的時(shí)期和步驟，按工作時(shí)期和步驟進(jìn)行分工。關(guān)于公司內(nèi)部結(jié)算中心式的出納機(jī)構(gòu)中的人員分工，還能夠按不同分公司定崗定人。出納的日常工作內(nèi)容有哪些出納的日常工作要緊包括貨幣資金核算、往來結(jié)算、工資核算三個(gè)方面的內(nèi)容。1.貨幣資金核算。日常工作內(nèi)容有：（1）辦理現(xiàn)金收付，審核審批有據(jù)。嚴(yán)格按照國家有關(guān)現(xiàn)金治Word文檔僅供參考理制度的規(guī)定，依照稽核人員審核簽章的收付款憑證，進(jìn)行復(fù)核，辦理款項(xiàng)收付。關(guān)于重大的開支項(xiàng)目，必須通過會(huì)計(jì)主管人員、總會(huì)計(jì)師

25、或單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽章，方可辦理。收付款后，要在收付款憑證上簽章，并加蓋收訖、付訖戳記。出納人員應(yīng)該遵守哪些職業(yè)道德出納是一項(xiàng)特別的職業(yè)，它整天接觸的是大把大把的金鈔票，成千上萬的鈔票，真可謂萬貫家財(cái)手中過。沒有良好的職業(yè)道德，非常難順利通過金鈔票關(guān)。與其他會(huì)計(jì)人員相比較，出納人員更應(yīng)嚴(yán)格地遵守職業(yè)道德。一般會(huì)計(jì)人員應(yīng)該遵守的職業(yè)道德是：(1)敬業(yè)愛崗。會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，使自己的知識(shí)和技能適應(yīng)所從事工作的要求。(2)熟悉法規(guī)。會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)；規(guī)章和國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度，并結(jié)合會(huì)計(jì)工作進(jìn)行廣泛宣傳。(3)依法辦事。會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)按照如何樣依照會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)書寫【摘要】

26、：p 】： ？會(huì)計(jì)憑證中有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容的【摘要】：p 】： 必須真實(shí)。在填寫【摘要】：p 】： 時(shí)，既要簡明，又要全面、清楚，應(yīng)以講明咨詢題為主。寫物要有品名、數(shù)量、單價(jià)；寫事要有過程；銀行結(jié)算憑證，要注明支票號(hào)碼、去向；送存款項(xiàng)，要注明現(xiàn)金、支票、匯票等。遇有沖轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，不應(yīng)只寫沖轉(zhuǎn)，應(yīng)寫明沖轉(zhuǎn)某年、某月、某日、某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和憑證號(hào)碼，也不能只寫對(duì)方科目。要求【摘要】：p 】： 能夠正確地、完整地反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資金變化的來龍去脈，切忌模糊不清。什么是憑證傳遞？憑證傳遞應(yīng)注意哪些事項(xiàng)會(huì)計(jì)憑證的傳遞，是指會(huì)計(jì)憑證從填制或取得時(shí)起，經(jīng)審核、記帳到裝訂保管的全過程。各單位在制定會(huì)計(jì)憑證的傳遞程序，

27、規(guī)定其傳遞時(shí)刻時(shí)，通常要考慮以下兩點(diǎn)內(nèi)容：(1)依照各單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)組織、人員分工情況，以及經(jīng)營治理的需要。物資部崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)【篇1：關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)分析p 及其防范對(duì)策的思考】關(guān)于采購崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)分析p 及其防范對(duì)策的思考【摘 要】黨的十七大報(bào)告指出：“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。本文擬從廉政風(fēng)險(xiǎn)的角度分析p 采購崗位可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，以便樹立全體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好采購環(huán)節(jié)的各項(xiàng)工作，從而促進(jìn)單位的健康向前發(fā)展?！娟P(guān)鍵詞】：p 】： 】

28、采購 廉政風(fēng)險(xiǎn) 防范對(duì)策黨的十七大報(bào)告指出：“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。在生產(chǎn)活動(dòng)中，從采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)環(huán)節(jié)中都充滿著各種潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。尤其在采購工作的各環(huán)節(jié)，存在著不容忽視的廉政風(fēng)險(xiǎn)。本文擬從廉政風(fēng)險(xiǎn)的角度分析p 采購崗位可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)，探索防范采購崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，以便樹立全體采購人員廉潔辦事、干凈辦事的良好廉政氛圍，做好采購環(huán)節(jié)的各項(xiàng)工作，從而促進(jìn)單位健康向前發(fā)展。一、采購崗位的主要工作職責(zé)與范圍采購是一個(gè)廠家生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)，采購物品的價(jià)格高低直接影響一個(gè)廠家的生產(chǎn)成本與生產(chǎn)利

29、潤，采購物品的質(zhì)量好壞直接影響一個(gè)廠家產(chǎn)品和管理的質(zhì)量，是廠家得以生存與發(fā)展的產(chǎn)品質(zhì)量生命線。采購人員一般根據(jù)物品的實(shí)際消耗情況，按照物品使用的一般規(guī)律，通過貨比三家、保證質(zhì)量等方式購買相應(yīng)的物品，以確保單位生產(chǎn)、管理、辦公的正常需要。一般購買的物品包括生產(chǎn)原材料（如零配件、生產(chǎn)性材料等）、日常辦公用品（如記事本、筆、復(fù)印紙等）、辦公設(shè)備用品（如電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、相機(jī)等）。二、采購崗位可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)的概念和廉政建設(shè)的要求來看，廉政風(fēng)險(xiǎn)是指國家公務(wù)人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為或產(chǎn)生腐敗思想苗頭，并由此導(dǎo)致單位和個(gè)人承擔(dān)經(jīng)濟(jì)、政治等方面損失后果的可能性。 采購活動(dòng)是

30、采購人員在采購物品中與生產(chǎn)廠家、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員進(jìn)行的商品買賣活動(dòng)，在這種商品買賣活動(dòng)中存在一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)主要由采購人員的思想道德水平、政治素質(zhì)高低、自我約束能力高低等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購人員放松對(duì)自己世界觀的改造，理想信念動(dòng)搖，不思進(jìn)取，得過且過；全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識(shí)淡薄，漠視群眾，脫離群眾，利用職務(wù)和工作之便為自己謀取私利；官僚、個(gè)人、享樂思想嚴(yán)重；陽奉陰違，獨(dú)斷專行，軟弱渙散；弄虛作假，虛報(bào)瞞報(bào)。（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)主要由采購人員對(duì)崗位認(rèn)同感和責(zé)任感的高低、履行職責(zé)能力的高低、崗位監(jiān)督力度大小等因素所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為“不知道不能為而為之”

31、，即采購人員不熟悉自身崗位的工作范圍、工作職責(zé)以及操作規(guī)范而根據(jù)自己的主觀意愿進(jìn)行采購物資；“知道能為而不為之”心里熟悉自身崗位的工作范圍、工作職責(zé)以及操作規(guī)范而在實(shí)際執(zhí)行中不按照規(guī)章制度開展工作，履行職責(zé)不到位、不作為；“知道不能為而為之”，即知道在采購物品業(yè)務(wù)流程及規(guī)章制度不能進(jìn)行的“小動(dòng)作”，但在實(shí)際執(zhí)行中濫用了職權(quán)進(jìn)行了這些不允許的“小動(dòng)作”；采購權(quán)力過于集中，一人多崗，導(dǎo)致權(quán)力被少數(shù)采購人員掌控，造成無人監(jiān)督、不敢監(jiān)督、無法監(jiān)督的困局，群眾監(jiān)督形同虛設(shè)。（三）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)主要由采購制度和激勵(lì)制度的制定、執(zhí)行和修改完善不到位所產(chǎn)生。主要表現(xiàn)為采購制度制定不科學(xué)、不嚴(yán)謹(jǐn)，時(shí)效性、

32、可操作性、針對(duì)性不強(qiáng)；采購機(jī)制、收貨機(jī)制和結(jié)算機(jī)制等缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不明顯；對(duì)采購人員的激勵(lì)機(jī)制不完善，對(duì)節(jié)約成本、堅(jiān)持原則辦事的采購人員獎(jiǎng)勵(lì)措施不到位，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的采購人員懲罰無章可循、無章可罰。（四）決策風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)主要由于采購前和采購時(shí)對(duì)物品購買的品種、數(shù)量、質(zhì)量把握不定、難以預(yù)計(jì)所引起的。主要表現(xiàn)為采購計(jì)劃制定不完善、中途需要增加購買的物品；追求省錢，采購后的物品不能滿足工作需要；受市場競爭的影響，物品價(jià)格水平階段性波動(dòng)大，難以把握物品價(jià)格的高低和物品質(zhì)量的好壞。（五）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)這類風(fēng)險(xiǎn)主要由于社會(huì)風(fēng)氣這個(gè)大環(huán)境的影響，人們?cè)趶氖履撤N生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中趨同于一致

33、的價(jià)值取向、思維方式和行為方式，習(xí)以為常，不知不覺被這種社會(huì)風(fēng)氣所“同化”。主要表現(xiàn)在在各種物品購買活動(dòng)中，存在一定“潛規(guī)則”，例如收受廠家、辦公設(shè)備、辦公用品等生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)或銷售人員以各種名義給予的財(cái)物、回扣或提成，采購人員很難從這種不良風(fēng)氣中解脫出來；廠家誠信程度的高低以及售后服務(wù)周到與否。三、采購崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策（一）加強(qiáng)宣傳教育，廉潔自律，筑牢思想道德防線 一要堅(jiān)持開展經(jīng)常性教育和學(xué)習(xí)，及時(shí)學(xué)習(xí)國家領(lǐng)導(dǎo)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐倡廉工作等方面講話內(nèi)容，形成自覺學(xué)習(xí)、獨(dú)立思考的學(xué)習(xí)習(xí)慣；二要加強(qiáng)廉政從業(yè)的宣傳教育，通過邀請(qǐng)法律專家講課、正反面案例學(xué)習(xí)研討、“工作來之不易”討論等活動(dòng)，樹

34、立全體采購人員珍惜現(xiàn)有工作崗位、廉潔從業(yè)的良好作風(fēng)；三要通過開展主題實(shí)踐活動(dòng)、有益身心健康文員活動(dòng)等形式塑造單位廉潔文化，營造良好和諧的工作環(huán)境和工作風(fēng)氣；四要加強(qiáng)采購人員的法律教育、法制教育，學(xué)習(xí)有關(guān)采購工作的有關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，反復(fù)學(xué)習(xí)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律從業(yè)若干規(guī)定、合同法等條例，增強(qiáng)自身的法律意識(shí)；五要加強(qiáng)自身作風(fēng)建設(shè)，通過開展民主評(píng)議、座談會(huì)、批評(píng)與自我批評(píng)等形式了解自身在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面存在的不足之處，切實(shí)制定措施進(jìn)行整改；六要加強(qiáng)對(duì)采購人員權(quán)力觀、利益觀和宗旨觀的教育，時(shí)刻牢記手中的權(quán)利來自于群眾，堅(jiān)持權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，堅(jiān)

35、決做職工群眾的公仆；七要加強(qiáng)對(duì)采購人員的愛崗敬業(yè)教育，通過開展“愛崗敬業(yè)”主題實(shí)踐活動(dòng)、“行風(fēng)作風(fēng)大家談”等活動(dòng)提高采購人員對(duì)本職工作崗位的自我認(rèn)同感和榮譽(yù)感，更加愉悅、更好地做好本職工作；八要通過日常觀察、談話、談心等形式隨時(shí)把握采購人員思想動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)有不良苗頭的，單位黨支部和工會(huì)要及時(shí)做好引導(dǎo)和教育工作，給予其人文關(guān)懷，感受集體的溫暖，從而防止其誤入歧途。（二）明確和履行崗位職責(zé)，按章辦事，加大監(jiān)督力度【篇2：企業(yè)物資部的職責(zé)是什么】企業(yè)物資部的職責(zé)是什么你按照下面所說的供應(yīng)（采購）部的職責(zé)、結(jié)合自己的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的實(shí)際狀況研究一下吧：供應(yīng)部工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)一、目的作用：1.1可作為供

36、應(yīng)部開展工作的規(guī)范依據(jù)。1.2可作為公司領(lǐng)導(dǎo)考核供應(yīng)部工作業(yè)績的衡量依據(jù)。1.3可作為供應(yīng)部人員工作中相互監(jiān)督與協(xié)作配合的依據(jù)。二、管理歸口總經(jīng)理是供應(yīng)部的上級(jí)直接領(lǐng)導(dǎo)。供應(yīng)部的工作直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。三、工作職責(zé)1、采購計(jì)劃的編制負(fù)責(zé)根據(jù)生產(chǎn)、總務(wù)、設(shè)備及檢驗(yàn)等各部室物品需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購計(jì)劃，并組織具體的實(shí)施，保證經(jīng)營過程中的物資供應(yīng)。2、物資供應(yīng)：2.1負(fù)責(zé)原輔材料、中藥材、包裝材料、備品、備件、辦公用品、檢驗(yàn)用品及燃料等的采購供應(yīng)工作。2.2認(rèn)真做好市場調(diào)查和預(yù)測。掌握物資供應(yīng)情況。2.3及時(shí)采購物資采購計(jì)劃中提出的各類物資，做到既要價(jià)格合理，又要保證質(zhì)量。2.4負(fù)責(zé)各類采購

37、合同的簽訂與管理、落實(shí)工作，并制訂相應(yīng)的管理制度。2.5嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)制定的物資供應(yīng)制度，按照采購原則進(jìn)行采購作業(yè)，根據(jù)生產(chǎn)安排做好物資供應(yīng)的進(jìn)度控制，實(shí)現(xiàn)物流的優(yōu)化管理。 3、采購物資的入庫與結(jié)算：3.1負(fù)責(zé)辦理購進(jìn)物資的到貨后的相關(guān)手續(xù)的辦理工作。 3.2對(duì)不合格產(chǎn)品及時(shí)退貨。 4、供貨單位的質(zhì)量審核：4.1參加對(duì)供貨單位進(jìn)行質(zhì)量管理體系的審核工作。4.2加強(qiáng)物資供應(yīng)檔案的管理，做好物資信息情報(bào)的工作，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，并不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。 4.3負(fù)責(zé)制訂物資采購工作各項(xiàng)管理制度。 4.4建立可靠的物資供應(yīng)基地，會(huì)同質(zhì)量管理部等有關(guān)部門做好供應(yīng)商評(píng)估、優(yōu)化選擇、關(guān)系處理

38、等工作。使之按時(shí)、按質(zhì)、按量進(jìn)行物資供應(yīng)。5、負(fù)責(zé)企業(yè)外委托加工的出入庫業(yè)務(wù)。6、與企業(yè)內(nèi)各部門加強(qiáng)溝通配合，處理好生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各物流管理需求協(xié)調(diào)平衡的事項(xiàng)和突發(fā)問題。 7、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。四、職責(zé)權(quán)限：4.1對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃有權(quán)拒絕供應(yīng)。 4.2有權(quán)要求倉庫保管員提供報(bào)庫存表。 4.3采購權(quán)：4.3.1食堂用具的采購權(quán)。4.3.2辦公用品、用具及勞動(dòng)保護(hù)用品、工裝的采購權(quán)。 4.3.3衛(wèi)生用品、用具的采購權(quán)。4.3.4公司內(nèi)備品、備件、生產(chǎn)用品用具及維修用料的采購權(quán)。 4.3.5檢驗(yàn)用品及用具的采購權(quán)。 4.3.6企業(yè)用燃料的采購權(quán)五、工作標(biāo)準(zhǔn)5.1堅(jiān)決執(zhí)行總經(jīng)理下

39、達(dá)的各項(xiàng)工作指令，并且圓滿地完成。5.2根據(jù)生產(chǎn)需求計(jì)劃和物資庫存情況編制合理的采購計(jì)劃，按時(shí)、按質(zhì)、按量地供應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需要的各種物資，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)提供了物資保障。5.3嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)物資供應(yīng)制度，遵守企業(yè)制定的采購原則，采購作業(yè)及供應(yīng)商管理、供應(yīng)渠道的建立等方面的工作均符合企業(yè)規(guī)定要求。5.4與其他部門能夠很好地溝通和協(xié)作配合，對(duì)物資供應(yīng)發(fā)生異常情況或生產(chǎn)任務(wù)的臨時(shí)調(diào)整變動(dòng)，均能較好地與有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理。 5.5根據(jù)各部門需注計(jì)劃，實(shí)行定期訂購和定量訂購方式，達(dá)到最小限度地占用流動(dòng)資金，提高資金使用效益。5.6對(duì)供應(yīng)商的管理辦法行之有效，所建立的物資供應(yīng)渠道及供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)牢固 可靠，對(duì)

40、物資供應(yīng)的情報(bào)工作及物資供應(yīng)檔案資料管理均達(dá)到了規(guī)范要求。5.7對(duì)業(yè)務(wù)員的日常管理嚴(yán)格，外出工作人員沒有出現(xiàn)損害企業(yè)利益及違章違紀(jì)現(xiàn)象，工作效率普遍反映均好。5.8日常工作管理有條理，辦公室整潔，工作秩序好、效率高。 5.9與其他部門在工作上能較好地溝通和協(xié)作配合。供應(yīng)部工作流程供應(yīng)部主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)性物料及辦公用品、生產(chǎn)相關(guān)輔助用品、檢驗(yàn)用品的采購工作及外委加工工作。依據(jù)生產(chǎn)管理部下達(dá)的生產(chǎn)物料采購計(jì)劃、各部門提交的物品使用計(jì)劃及庫存報(bào)表，供應(yīng)部計(jì)劃員分解采購計(jì)劃，報(bào)生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、主管經(jīng)理審批確認(rèn)后，分解下達(dá)采購計(jì)劃給各相關(guān)采購員。采購員依據(jù)質(zhì)量管理部下發(fā)的物料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及采購計(jì)劃

41、進(jìn)行比價(jià)后，確定供應(yīng)商進(jìn)行采購。物料到貨時(shí)業(yè)務(wù)員填寫到貨通知，到貨通知隨貨物一同送到倉庫，由倉庫保管員進(jìn)行初檢，確認(rèn)數(shù)量，核實(shí)無誤后，在到貨通知上簽字確認(rèn)，將到貨通知第三聯(lián)由倉庫保管員保存，第二聯(lián)送交財(cái)務(wù)，第一聯(lián)返回供應(yīng)部，物料入庫待驗(yàn)。 月底結(jié)帳時(shí)如發(fā)票未到，由采購員辦理暫入庫手續(xù)，發(fā)票到達(dá)后辦理正式入庫沖回暫入庫，業(yè)務(wù)員填寫入庫單，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人審核簽字，倉庫保管員填寫本批物料批號(hào)、代碼、檢驗(yàn)報(bào)告單號(hào)并簽字確認(rèn)，財(cái)務(wù)部依據(jù)入庫單及合格報(bào)告單辦理入庫及結(jié)算業(yè)務(wù)。為保證供貨質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)估小組，由質(zhì)量管理部、財(cái)務(wù)部、供應(yīng)部等有關(guān)部門參與，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。主要物資的采購應(yīng)確定兩個(gè)

42、以上的定點(diǎn)單位，以保證物資渠道的暢通。供應(yīng)部管理制度直接上級(jí)：總經(jīng)理；部門性質(zhì)：負(fù)責(zé)采購、供應(yīng)材料、備品配件其他物資；管理權(quán)限：受辦公室委托，行使對(duì)采購、供應(yīng)的管理權(quán)限，并承擔(dān)執(zhí)行公司規(guī)章制度、管理規(guī)程及工作指令的義務(wù)；管理職能：合理地組織采購，并及時(shí)供應(yīng)生產(chǎn)所需的物資；供應(yīng)部職責(zé)：1 從辦公室的統(tǒng)一指揮，嚴(yán)格執(zhí)行工作指令，一切管理行為向辦公室負(fù)責(zé)；2負(fù)責(zé)編制原、輔材料及備品配件的供應(yīng)計(jì)劃。認(rèn)真組織原輔材料、包裝材料的供應(yīng)與采購，做好原輔材料、包裝材料等備品配件的進(jìn)、出、存庫統(tǒng)計(jì)核算工作；3制訂本部的工作計(jì)劃和目標(biāo)；4了解市場上公司所需采購的物資、備品的變化的情況； 5調(diào)查研究本行業(yè)采購物資、

43、備品的規(guī)律； 6采購方式設(shè)定；7對(duì)主要供應(yīng)商進(jìn)行等級(jí)、品質(zhì)、交貨期、價(jià)格、服務(wù)、信用等能力的評(píng)估；8采購前要詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)； 9合理編制采購計(jì)劃、實(shí)施采購；10處理與協(xié)調(diào)和供應(yīng)商之間的關(guān)系； 11組織對(duì)物資市場信息的搜集和分析p ；12檢查、考核、評(píng)比采購人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力； 13完成臨時(shí)交辦的其他事項(xiàng)； 1 供應(yīng)部在職人員行為規(guī)范：1.1 本職位人員所必須作的許多重要的決定，都是以良好的普通常識(shí)及邏 輯判斷做依據(jù)。1.2 本職務(wù)說明不可能涵蓋所有的事項(xiàng)，本職位人員應(yīng)執(zhí)行由采購經(jīng)理在任何時(shí)間所指派之任何公務(wù)。1.3與賣場的充分溝通與密切配合的合作關(guān)系，是本職位成功的必要條件。1.4 采

44、購人員成功的要素有下列七項(xiàng)，本職位人員應(yīng)確實(shí)做好：（1） 操守廉潔 （2） 掌握市場 （3） 積極認(rèn)真 （4） 適應(yīng)性強(qiáng) 5） 精打細(xì)算 （6） 精打細(xì)算 2 采購程序 ：2.1 采購工作以“采購計(jì)劃”和“認(rèn)證結(jié)果”為依據(jù)。 2.2 采購安全性關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認(rèn)可。2.3 在可行時(shí)，可以委托物料加工者或采購代理方進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，但應(yīng)與之形成質(zhì)量保證協(xié)議。2.4 采購人員必須具備采購活動(dòng)需要的專業(yè)知識(shí)，能熟練運(yùn)用電腦在信息網(wǎng)上進(jìn)行數(shù)據(jù)處理工作，有一定的英語水平和較好的談判技能。 2.5 根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃，采購部下達(dá)經(jīng)批準(zhǔn)的基本物料采購計(jì)劃、零星采購計(jì)劃，該計(jì)劃是采購活動(dòng)中“采購什么？采購多少

45、？何時(shí)到貨？”的基本依據(jù)。2.6 采購部根據(jù)器件的分類，把基本物料采購計(jì)劃分配給不同的采購責(zé)任人。2.7 采購責(zé)任人員在收到采購計(jì)劃后，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)計(jì)劃的可執(zhí)行性，如有不可執(zhí)行的項(xiàng)目，應(yīng)以書面形式反饋給計(jì)劃制訂部門，以便計(jì)劃部門及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。 2.8 采購人員將采購計(jì)劃逐項(xiàng)核對(duì)評(píng)定的供應(yīng)商相關(guān)信息，擬制采購訂單，采購訂單應(yīng)清楚列明采購物料對(duì)應(yīng)的本公司編碼、生產(chǎn)廠家、相應(yīng)的廠家規(guī)格/型號(hào)、采購數(shù)量和要求交貨的日期等。貨期不能滿足時(shí)，需注明新的定約時(shí)間。2.9 采購訂單必須按采購訂單審批、簽返流程進(jìn)行規(guī)范化和審批，采購人員將經(jīng)采購經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)的訂單發(fā)給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽返以示確

46、認(rèn)。采購訂單簽返后即生效，其復(fù)印件應(yīng)由采購部存檔并妥善保管。2.10 簽返的訂單如有價(jià)格、貨期、包裝的更改，采購人員應(yīng)重新評(píng)議。2.11 采購計(jì)劃中，未列入評(píng)定合格供應(yīng)商的物料，則屬風(fēng)險(xiǎn)采購；風(fēng)險(xiǎn)采購必須在申請(qǐng)單獲得準(zhǔn)許后，方可實(shí)施采購。此物料的使用應(yīng)由相關(guān)技術(shù)人員明確特定用途和要求，不可簡單二次使用的此類物料，如有二次使用應(yīng)在受控狀態(tài)下進(jìn)行。2.12 訂單下達(dá)后，采購人員負(fù)責(zé)跟單，不斷提醒供應(yīng)商按期交貨。 2.13 貨到暫存庫，采購員應(yīng)告知暫存庫收貨人員物料的緊急程度，以便及時(shí)送檢。2.14 采購安全關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認(rèn)可，未獲認(rèn)可不得采購；因技術(shù)改進(jìn)或其他特殊要求需作物料替換時(shí)，必

47、須履行規(guī)定的認(rèn)可審批手續(xù)。2.15 當(dāng)顧客特別要求時(shí)，可在本公司或供應(yīng)商處對(duì)采購物料進(jìn)行符合性驗(yàn)證。2.16 外協(xié)加工控制a)外協(xié)加工采購小組負(fù)責(zé)及時(shí)、正確地申請(qǐng)、傳送外協(xié)加工所需技術(shù)文件、專用工裝和儀器；b)對(duì)重點(diǎn)物料，由外協(xié)采購人員組織對(duì)外協(xié)供應(yīng)商相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、生產(chǎn)現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)和并進(jìn)行首次加工評(píng)審。外協(xié)物料可以由質(zhì)檢部檢驗(yàn)員或授權(quán)人在供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗(yàn)，也可以送回檢驗(yàn)，具體檢驗(yàn)方式由技術(shù)工程部提出、實(shí)施； c)由采購部負(fù)責(zé)保持和外協(xié)加工供應(yīng)商的日常溝通和聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)解決外協(xié)加工過程中的品質(zhì)、工藝等問題。d)由技術(shù)工程部組織對(duì)外協(xié)供應(yīng)商實(shí)施定期考評(píng)，組織工藝輔導(dǎo)和品質(zhì)稽查，監(jiān)督供應(yīng)商落實(shí)糾

48、正、預(yù)防措施。e)外協(xié)供應(yīng)商必須按公司的要求提供產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的有關(guān)品質(zhì)數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)由質(zhì)量工程部管理并納入公司質(zhì)量月報(bào)中。 3 驗(yàn)貨控制程序3.1 供應(yīng)商將物料送到暫存庫，暫存庫管理人員在接收送來的物料時(shí)，應(yīng)對(duì)其品種、數(shù)量和包裝進(jìn)行核對(duì)和登記。3.2 暫存庫管理人員填寫送檢單并送到質(zhì)檢部，由質(zhì)檢人員實(shí)施驗(yàn)證，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)采購物料質(zhì)檢部應(yīng)按加嚴(yán)方式驗(yàn)證或檢驗(yàn)方可入庫。3.3 對(duì)于已經(jīng)在外協(xié)廠或其他場所檢驗(yàn)的物料，暫存庫根據(jù)質(zhì)檢部開具的合格單據(jù)進(jìn)行“直接接收”操作。【篇3：物資設(shè)備部風(fēng)險(xiǎn)與控制措施】中國水利水電第十四工程局有限公司敦煌中醫(yī)生態(tài)園項(xiàng)目經(jīng)理部物資設(shè)備部采購風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急預(yù)防措施審核：編制：20

49、2_年十一月十七日物資設(shè)備部采購風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急預(yù)防措施一、采購風(fēng)險(xiǎn)通常是指采購過程可能出現(xiàn)的一些意外情況，包括人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。具體來說，如采購預(yù)測不準(zhǔn)導(dǎo)致物料難以滿足生產(chǎn)要求或超出預(yù)算、供應(yīng)商群體產(chǎn)能下降導(dǎo)致供應(yīng)不及時(shí)、貨物不符合訂單要求、呆滯物料增加、采購 人員工作失誤、供應(yīng)商之間存在不誠實(shí)甚至違法行為，這些情況都會(huì)影響采購預(yù)期 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，我們需要采取一定措施予以規(guī)避來減少損失。1、設(shè)備物資采購?fù)庖蛐惋L(fēng)險(xiǎn)：（1）意外風(fēng)險(xiǎn)；（2）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；（3）采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；（4）合同欺詐風(fēng)險(xiǎn)；2、設(shè)備物資采購內(nèi)因型風(fēng)險(xiǎn)：（1）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)；（2）合同風(fēng)險(xiǎn)； （3）驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)； （4）責(zé)任

50、風(fēng)險(xiǎn)；3、庫存風(fēng)險(xiǎn)二、物資設(shè)備部風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案 1、物資管理風(fēng)險(xiǎn)控制措施在進(jìn)行設(shè)備物資采購時(shí)，了解物資、設(shè)備方面的規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)指標(biāo)、供貨渠道等，防止因購買到的設(shè)備物資因不符合生產(chǎn)建設(shè)需求而帶來風(fēng)險(xiǎn)問題。 （1）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商嚴(yán)重不守信用時(shí)，要立即把問題匯報(bào)給項(xiàng)目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組共同確定所造成的損失并通知項(xiàng)目部相關(guān)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召開會(huì)議，確定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（2）原材料質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，立即通知物資設(shè)備部，由物資設(shè)備部牽頭首先制止原材料的使用和進(jìn)場，積極與供應(yīng)商聯(lián)系針對(duì)進(jìn)場材料進(jìn)行退場，通知相關(guān)部門計(jì)算相關(guān)損失，做好相關(guān)理賠工作。（3）工程材料出現(xiàn)超額領(lǐng)取時(shí)，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組織帳實(shí)核查

51、，針對(duì)入庫單，出庫單，領(lǐng)料人等進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)。（4）機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)安全事故，根據(jù)安全事故應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理 2、加強(qiáng)合格供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)管理項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)合格供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)管理，規(guī)范合格供應(yīng)商確定流程，確保供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)等符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量、性能指標(biāo)、型號(hào)等符合項(xiàng)目部施工生產(chǎn)要求；與主要供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強(qiáng)與供應(yīng)商之間的溝通交流；加強(qiáng)驗(yàn)收入庫管理，保證物資及時(shí)入庫，保證物資數(shù)量、型號(hào)、技術(shù)書參數(shù)等準(zhǔn)確無誤，符合施工生產(chǎn)需要，滿足項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度需要。當(dāng)供應(yīng)商因故不能及時(shí)、保質(zhì)保量供貨時(shí)應(yīng)通知項(xiàng)目部及時(shí)調(diào)整施工生產(chǎn)計(jì)劃，最大限度的減少物資供應(yīng)不足給項(xiàng)目進(jìn)度帶來的影響；當(dāng)項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度計(jì)劃

52、變化時(shí)，及時(shí)通知供應(yīng)商更改供貨數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)等信息，確保減少倉管費(fèi)用和資浪費(fèi)。 3、調(diào)整采購策略為了獲取最大利益，采購?fù)扇我还?yīng)商策略。要注意，在危機(jī)出現(xiàn)的時(shí)候，單一供應(yīng)商策略會(huì)雪上加霜。即便是在單一供應(yīng)商條件下，也要考慮同多家供應(yīng)商保持關(guān)系，最好是在不同的地區(qū)，這樣一旦供應(yīng)商出現(xiàn)問題就可以立即啟動(dòng)備用供應(yīng)商。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2021年4月19日1崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)【篇1：崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表】崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施一覽表朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理【篇2：崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)】崗位職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)識(shí)前臺(tái)柜員是直接面向客戶

53、的第一人員,獨(dú)立為客戶提供服務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 我今天講的是前臺(tái)柜員操作風(fēng)險(xiǎn)。 1.疏忽大意，操作不當(dāng)疏忽大意是柜員辦理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)的主要原因，一味地追求效率而不認(rèn)真審核輸入內(nèi)容的準(zhǔn)確性如開戶時(shí)戶名錄入錯(cuò)誤；匯款業(yè)務(wù)金額，日 期，姓名，賬號(hào)，收款人姓名，身份證號(hào)碼，等極易錄入錯(cuò)誤，而且錯(cuò)了有時(shí)也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時(shí)發(fā)現(xiàn)還好，待客戶離開之后才發(fā)現(xiàn)就會(huì)造成嚴(yán)重的后22021年4月19日果，因此我們辦理業(yè)務(wù)的過程中在提高效率的同時(shí)必須對(duì)每筆操作都認(rèn)真地核對(duì)確保正確的情況下才提交。 2.原始憑證的保管原始憑證是記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種書面證明是記賬的法

54、律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們?cè)诿刻斓臓I業(yè)結(jié)束后必須保證我們辦理業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名_以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業(yè)務(wù)，而引起經(jīng)濟(jì)糾紛。填寫錯(cuò)誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務(wù)過程中打印的錯(cuò)誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應(yīng)該使用碎紙機(jī)作廢，不能隨手扔進(jìn)垃圾桶。對(duì)客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。3柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，代客填寫單據(jù)。代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理業(yè)務(wù)過程中有時(shí)會(huì)遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢

55、趕時(shí)間或者自己不會(huì)填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時(shí)作為臨柜人員我們必須嚴(yán)格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對(duì)客戶的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導(dǎo)該客戶填寫單據(jù)確認(rèn)客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務(wù)。32021年4月19日我們必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作，提高自身的業(yè)務(wù)技能水平，形成自我復(fù)核的良好習(xí)慣。加強(qiáng)培訓(xùn)，杜絕因業(yè)務(wù)不熟而辦錯(cuò)業(yè)務(wù)，進(jìn)而形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。 1.賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于主客觀因素影響，放松對(duì)客戶開戶條件的審查和賬戶活動(dòng)情況的監(jiān)督從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。 2.客戶簽字管

56、理風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán)，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，特別是對(duì)私人客戶在掛失，領(lǐng)用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業(yè)務(wù)中審查不嚴(yán)，導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。 3.憑證審核風(fēng)險(xiǎn)只要表現(xiàn)是對(duì)憑證審查不嚴(yán)，發(fā)生憑證要素不全，賬號(hào)戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被利用的時(shí)候，造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)。為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)操作技能，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)日常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點(diǎn)，主要有三點(diǎn)做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓(xùn)計(jì)劃并結(jié)合上級(jí)行統(tǒng)一安排，采取理論知識(shí)以柜員自學(xué)為主，42021年4月19日每個(gè)月經(jīng)過考試檢驗(yàn)自學(xué)效果；第二，利用dcc、cost前臺(tái)模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習(xí)，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。經(jīng)過雙管齊下，可確保柜員對(duì)業(yè)務(wù)制度加強(qiáng)理解和掌握，真正做到學(xué)以致用，提升服務(wù)能力。第三，委派營業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風(fēng)險(xiǎn)提示，利用各種機(jī)會(huì)及時(shí)組織柜員集中學(xué)習(xí)、討論，經(jīng)過案例分析p 、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。筆者主要做法為：第一，時(shí)刻利用與柜員在一起的機(jī)會(huì)，密切關(guān)注柜員一舉一動(dòng)，對(duì)做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)柜員的現(xiàn)金、單證包括