銀行網(wǎng)點內(nèi)控年度工作總結(jié)

1、銀行網(wǎng)點內(nèi)控年度工作總結(jié)自 2000 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來， 我行十分重視內(nèi)部控制管理工作， 把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓， 在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 * 支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理， 為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法， 決策層的經(jīng)營方針、 經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行， 工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高， 我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略， 在規(guī)范操作程序、 降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、 人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客

2、戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、 * 支行、 * 支行、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè) * 、* 、* 、* 、* 、*6 個儲蓄所。到10 月末全行員工 * 人，其中長期合同工 * 人，短期合同工 * 人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離; 在崗位配置上做到人員落實、 職責(zé)明確 ; 在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位 ; 在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險 ;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和

3、再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1 、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實， 20XX年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作， 把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平， 規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓， 做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計 * 次，參加人員 * 人次，根據(jù)行長室要求制訂

4、了工作計劃， 完成了 * 主任 * 、* 分理處主任 * 任期內(nèi)的責(zé)任審計 ;* 儲畜所、* 儲蓄所、* 儲蓄所、* 分理處業(yè)務(wù)審計工作 ; 重要崗位責(zé)任移交 * 個人次 ; 支持分行審計處人員調(diào)用 ; 對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查 ; 建立了問題整改臺賬 ;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2 、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件 * 多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3 、針對本行實際，不斷完善行之有效

5、的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了* 、* 、* 委員會，調(diào)整了 * 審查委員會、 * 委員會、 * 領(lǐng)導(dǎo)小組、 * 領(lǐng)導(dǎo)小組 ; 出臺了 * 年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 * 工作質(zhì)量考核辦法 ; 修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4 、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭， 各業(yè)務(wù)主管部門督辦， 問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬， 對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記， 并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送 *通知書，全程監(jiān)控各單位的整改情況 ; 業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù) * 通知書深入基層抓整改落實 ; 問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰” 原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5 、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。 * 月，支行對違所會