新三板掛牌 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單 新三板企業(yè)財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)盡職調(diào)查文件清單

1、 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查文件清單財(cái)務(wù)盡職調(diào)查文件清單致： 某會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（“我們”）接受委托，對(duì)貴公司x年度、xx年度和截止xxx年 月 日的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。以下是一份關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的初步文件清單，此清單只是初步要求，根據(jù)實(shí)際工作開(kāi)展中的具體情況，我們可能會(huì)要求貴公司提供追加資料協(xié)助完成盡職調(diào)查工作。請(qǐng)貴公司作為填寫(xiě)主體并代表附屬公司、分支機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)單位提供資料或回答問(wèn)題，貴公司應(yīng)對(duì)附屬公司以及相關(guān)單位提出要求，以保證提供資料的真實(shí)、完整、有效性。我們所需要的資料分為三部分：一、 綜合類(lèi)資料二、 財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資料三、 財(cái)務(wù)報(bào)表之外的業(yè)務(wù)資料上述資料中的第一項(xiàng)“綜合類(lèi)資料”與

2、律師所要求的資料是一致的，貴公司對(duì)此類(lèi)資料可與律師資料合并提供。其他兩項(xiàng)是我們工作所需，請(qǐng)單獨(dú)提供。填寫(xiě)說(shuō)明：u 如有關(guān)問(wèn)題或文件請(qǐng)求不適用，請(qǐng)?jiān)凇安贿m用”欄中注明；u 如未能提供適用欄目之文件，請(qǐng)?jiān)趥渥诿鞔_注明未能提供之理由；u 貴公司在提供材料時(shí)，應(yīng)保證文件的真實(shí)、完整、有效性，并由貴公司或者相關(guān)單位在文件上加蓋公章以資證明。u 下述文件如能按照各部分需要分別列出。如有重復(fù)，請(qǐng)?zhí)峁┮环菁纯?，并?duì)其余部分作出相應(yīng)的援引說(shuō)明。u 在復(fù)印資料過(guò)程中，字跡必須清晰；除非我們特別明示，否則需要提供的復(fù)印資料包括該資料的全部，包括自首頁(yè)至末頁(yè)的全部，不可少印、漏印。某會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） x

3、xx年 月 日第一部分 綜合類(lèi)資料文件名稱(chēng)已提供(提供日期)待提供不適用備注1.公司的設(shè)立和歷史沿革1.1 公司設(shè)立時(shí)的名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)yes復(fù)印件1.2 公司股東（出資人）關(guān)于設(shè)立公司的文件，包括但不限于股東協(xié)議或出資協(xié)議、公司章yes復(fù)印件1.3 公司股東向公司出資經(jīng)其公司決策機(jī)構(gòu)（股東會(huì)或董事會(huì)）批準(zhǔn)的文件yes1.4 公司股東向公司出資經(jīng)其主管部門(mén)批準(zhǔn)的文件yes1.5 公司設(shè)立時(shí)的項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告yes1.6 公司設(shè)立時(shí)之政府批準(zhǔn)文件yes無(wú)1.7 公司成立的驗(yàn)資報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告yes若出資人以非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，應(yīng)提供出資人對(duì)該非現(xiàn)金資產(chǎn)享有所有權(quán)并有權(quán)依法出資的憑證，

4、出資人以其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷(xiāo)再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)提供出資人履行必要法律程序取得上述資產(chǎn)所有權(quán)的相關(guān)文件，以及是否征得債權(quán)人同意、以及資產(chǎn)權(quán)屬是否變更至公司名下的文件。復(fù)印件1.8 公司歷次名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、法定代表人、住所變更以及公司注冊(cè)資本、股東變更和歷次改制或重組（包括但不限于公司組織形式或企業(yè)類(lèi)型變更）、合并、分立的相關(guān)協(xié)議、公司決議、項(xiàng)目建議書(shū)及可行性研究報(bào)告、申請(qǐng)文件、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、批準(zhǔn)文件或報(bào)備情況、變更登記文件yes公司注冊(cè)資本變更、改制重組以及合并、分立涉及第1.7條所述非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的情形，比照第1.7條提供文件。驗(yàn)資報(bào)告同1.7審計(jì)報(bào)告電

5、子檔1.9 在工商行政主管部門(mén)調(diào)閱打印的公司基本信息單yes工商局檔案資料，需加蓋工商局檔案查詢(xún)章。1.10 公司自設(shè)立以來(lái)在工商登記主管部門(mén)存檔的相關(guān)資料yes工商局檔案資料，需加蓋工商局檔案查詢(xún)章。1.11 公司目前有效的及所有曾經(jīng)生效過(guò)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照yes公司目前有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本應(yīng)記載公司最近一年年檢情況。電子檔、復(fù)印件1.12 公司目前有效及所有曾經(jīng)生效過(guò)的公司章程，及其制定、修改公司章程所涉及的協(xié)議、股東會(huì)決議等文件yes復(fù)印件1.13 公司目前有效及所有曾經(jīng)生效過(guò)的股東名冊(cè)yes復(fù)印件同1.121.14 公司現(xiàn)行有效的組織結(jié)構(gòu)代碼證yes電子檔、復(fù)印件1.15 公司現(xiàn)

6、行有效的國(guó)稅和地稅部門(mén)頒發(fā)的稅務(wù)登記證yes電子檔、復(fù)印件1.16 公司現(xiàn)行有效的財(cái)政登記證yes1.17 公司持有的海關(guān)報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證yes1.18 公司占有國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記資料yes僅在存在占用國(guó)有資產(chǎn)的情況下才需要提供1.19 公司基本賬戶(hù)、外匯賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證yes電子檔、復(fù)印件1.20 公司最近三年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表xxx/07/08電子檔2.股東的情況2.1 公司的目前的股本結(jié)構(gòu)圖，披露至實(shí)際控制人（包括股東名稱(chēng)、持股比例/數(shù)額/類(lèi)型、住所）xxx/07/08復(fù)印件同1.122.2 公司股東、實(shí)際控制人之營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明文件yes復(fù)印件2.3 公司股東

7、如為企業(yè)法人，請(qǐng)?zhí)峁┰摴蓶|的工商基本信息單yes復(fù)印件2.4 公司股權(quán)質(zhì)押/查封等權(quán)利限制或權(quán)利負(fù)擔(dān)的情況yes2.5 公司董事、高級(jí)管理人員、員工持股情況yes復(fù)印件同1.122.6 公司的股東結(jié)構(gòu)中是否存在股權(quán)信托、隱名股東、代持股權(quán)等名義股東與實(shí)際股東不一致的情況yes2.7 任何界定或限制公司股東權(quán)利（包括對(duì)投票權(quán)、委派董事權(quán)利以及宣布或支付股利的任何限制）的協(xié)議或文件，包括投票委托、表決權(quán)信托、股權(quán)托管或依然有效的代表委任書(shū)yes3.公司治理結(jié)構(gòu)3.1 公司組織機(jī)構(gòu)圖，并簡(jiǎn)要描述各部門(mén)的職能請(qǐng)?zhí)峁┕究偨?jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要或類(lèi)似文件yes3.2 公司目前有效及曾經(jīng)有效的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)

8、事會(huì)議事規(guī)則yes3.3 公司成立以來(lái)股東會(huì)歷次召開(kāi)的基本情況及所有決議、會(huì)議紀(jì)要yes3.4 公司成立以來(lái)歷次董事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要yes3.5 公司成立以來(lái)歷次監(jiān)事會(huì)決議、會(huì)議紀(jì)要yes3.6 公司總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要或類(lèi)似文件yes3.7 公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的名單yes3.8 公司任命現(xiàn)任董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的內(nèi)部決策文件yes3.9 財(cái)務(wù)管理、資金調(diào)度、現(xiàn)金管理等相關(guān)規(guī)章制度yes電子檔4.公司的對(duì)外投資和分支機(jī)構(gòu)4.1 公司全部分支機(jī)構(gòu)的清單yes4.2 公司全部分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照yes4.3 公司全部對(duì)外投資公司

9、的清單yes4.4 公司各對(duì)外投資公司的相關(guān)資料yes比照本清單對(duì)貴公司所列全部文件要求提供4.5 公司對(duì)外投資經(jīng)其內(nèi)部決策部門(mén)批準(zhǔn)的文件yes5.公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)5.1 公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及的有效的許可證照yes同1.11電子檔5.2 公司經(jīng)營(yíng)資格證書(shū)、許可證yes同1.11電子檔5.3 公司是否在中國(guó)大陸以外經(jīng)營(yíng)的情況說(shuō)明以及境外經(jīng)營(yíng)所取得的批準(zhǔn)文件yes6.公司擁有的不動(dòng)產(chǎn)6.1 公司及其分支機(jī)構(gòu)擁有的土地使用權(quán)和房屋產(chǎn)權(quán)的清單yes6.2 國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同及其補(bǔ)充合同、招標(biāo)拍賣(mài)掛牌文件、其它與土地使用權(quán)取得有關(guān)的所有協(xié)議、備忘錄等yes6.3 土地使用權(quán)出讓金、契稅繳付證明、拆遷補(bǔ)償、

10、市政配套費(fèi)及其它與該地塊受讓有關(guān)的費(fèi)用支付證明yes6.4 土地使用權(quán)和房屋的房地產(chǎn)權(quán)證yes6.5 該地塊上建筑物的房地產(chǎn)權(quán)證、測(cè)繪表、附屬設(shè)備清單、標(biāo)準(zhǔn)層平面圖、房屋租賃證等yes6.6 其他有關(guān)土地使用權(quán)方面的任何文件yes6.7 在建或擬建工程的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告及其批復(fù)yes6.8 在建或擬建工程的選址意見(jiàn)書(shū)、土地預(yù)審報(bào)告yes6.9 在建工程或擬建工程的工程報(bào)建手續(xù)；環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及其批復(fù)yes6.10 在建或擬建工程的有關(guān)規(guī)劃方案、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文件（包括主體建設(shè)工程、配套工程和地塊內(nèi)管網(wǎng)）的批復(fù)文件yes6.11 在建或擬建工程的建設(shè)用地規(guī)劃許可證yes6.12

11、 在建工程的建設(shè)工程規(guī)劃許可證yes6.13 在建工程的建筑工程施工許可證yes6.14 其他與在建工程或擬建工程有關(guān)的所有政府批文，包括但不限于消防（設(shè)計(jì)批復(fù)等文件）、衛(wèi)生防疫、交通、綠化、民防、抗震、管線管理（市政）等部門(mén)有關(guān)本工程的批復(fù)意見(jiàn)yes6.15 市政配套協(xié)議、公建配套協(xié)議等；項(xiàng)目水、電、通訊等落實(shí)情況的相關(guān)文件yes6.16 委托勘察合同、委托設(shè)計(jì)合同、項(xiàng)目施工總承包合同、分包合同、委托施工監(jiān)理合同、項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)安裝合同、項(xiàng)目材料采購(gòu)合同、工程保險(xiǎn)合同等yes6.17 有關(guān)招投標(biāo)手續(xù)，如委托招標(biāo)代理，提供有關(guān)委托合同yes6.18 所有有關(guān)上述合同的費(fèi)用支付情況并提供支付憑證y

12、es6.19 在建工程的竣工備案文件yes6.20 土地(房產(chǎn))他項(xiàng)權(quán)利證明yes6.21 涉及公司不動(dòng)產(chǎn)的抵押合同及其借款合同yes6.22 公司是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)，如擬進(jìn)行，請(qǐng)說(shuō)明其方式及進(jìn)展公司是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)，如擬進(jìn)行，請(qǐng)說(shuō)明其方式及進(jìn)展yes6.23 請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，列出公司租入或租出物業(yè)文件yes6.24 租賃合同yes6.25 租賃合同在相關(guān)主管部門(mén)備案的證明yes6.26 租入物業(yè)的房地產(chǎn)權(quán)證yes7.公司擁有的動(dòng)產(chǎn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1 公司截至xxx年 月 日的固定資產(chǎn)明細(xì)xxx/07/08電子檔7.2 公司其它固定資產(chǎn)（如交

13、通工具、辦公設(shè)備、機(jī)器設(shè)備等）清單及其權(quán)屬證明文件yes7.3 公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于：商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、版權(quán)、域名等）清單及其權(quán)屬證明文件yes復(fù)印件7.4 公司正在申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，工商行政管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門(mén)提出的有關(guān)注冊(cè)申請(qǐng)的所有查詢(xún)、質(zhì)問(wèn)或反對(duì)意見(jiàn)yes7.5 公司的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議yes7.6 公司資產(chǎn)（動(dòng)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)）存在抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)?；驒?quán)利限制的情況yes8.公司的重大債權(quán)債務(wù)8.1 公司現(xiàn)時(shí)有效之所有人民幣或外幣貸款合同，并提供最新還款詳情yes8.2 現(xiàn)時(shí)有效之擔(dān)保、抵押及保證文件，并提供最新詳情yes8.3 其它現(xiàn)時(shí)

14、有效的借貸/融資文件yes公司向個(gè)人借款協(xié)議電子檔8.4 銀行貸款卡復(fù)印件yes復(fù)印件8.5 外債登記證(正面及背面)以及下列文件： yes(1) 外債簽約情況表yes(2) 外債變動(dòng)反饋表yes8.6 外債擔(dān)保登記證yes8.7 對(duì)外擔(dān)保登記書(shū)及對(duì)外擔(dān)保反饋表yes8.8 外匯(轉(zhuǎn))貸款登記證(正面及背面)(如借入境內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)外匯貸款，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件yes8.9 請(qǐng)說(shuō)明任何已發(fā)生的事件，實(shí)際或可能導(dǎo)致：(1) 任何未到期償還的貸款或債項(xiàng),需要提早償還，或yes（2）任何債權(quán)人行使抵押文件下的權(quán)利,或根據(jù)任何擔(dān)保或賠償、保證而提出索yes8.10 公司訂立之任何賠償文件yes8.11 公司

15、最近三年訂立，或雖在三年前訂立但尚未履行完結(jié)的所有重要合同（無(wú)論是否以書(shū)面作出或是否具法律效力），特別包括： （1）合同金額超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的任何合同yes（2）合同有效期限超過(guò)一年的任何合同yes（3）包含了性質(zhì)特殊或異常的重要義務(wù)或限制的合同yes包括限制競(jìng)爭(zhēng)的合同（4）非按正常條件或在正常業(yè)務(wù)過(guò)程中達(dá)成的協(xié)議或安排yes（5）可能會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)狀況有重大影響的任何其他合同或安排的詳情yes9.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)9.1 公司股東與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes關(guān)聯(lián)交易指以合同或非合同形式表現(xiàn)出來(lái)的任何與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的現(xiàn)金、資源或者債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)移。包括但不限于：購(gòu)銷(xiāo)合同、購(gòu)買(mǎi)或

16、銷(xiāo)售除商品以外的其他資產(chǎn)、提供或者接受勞務(wù)、代理、租賃、提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?、?dān)保、管理方面的合同、研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移、許可協(xié)議、贈(zèng)與、債務(wù)重組、非貨幣性交易、關(guān)聯(lián)雙方共同投資9.2 公司實(shí)際控制人與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes9.3 公司股東控制的公司與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes9.4 公司控股或參股的公司與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes9.5 公司董事、監(jiān)事、高管人員及其家庭成員（上述人員之父母、配偶、兄弟姐妹、年滿(mǎn)18周歲的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes9.6 公司董事、監(jiān)事、高管人員及其

17、家庭成員所直接或間接控制的公司與公司之間最近三年關(guān)聯(lián)交易資料yes9.7 公司股東與公司之間同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況yes9.8 公司實(shí)際控制人與公司之間同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況yes10.環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量10.1 產(chǎn)品質(zhì)量部門(mén)針對(duì)近三年公司的產(chǎn)品或服務(wù)情況出具的意見(jiàn)產(chǎn)品質(zhì)量部門(mén)針對(duì)發(fā)行人近三年產(chǎn)品或服務(wù)情況出具的意見(jiàn)（如房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告yes如房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告10.2 環(huán)保機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)要求出具的意見(jiàn)環(huán)保機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)要求出具的意見(jiàn)yes11.訴訟、仲裁、行政處罰情況11.1 公司、董事或高管人員目前尚未完結(jié)的民事或經(jīng)濟(jì)訴訟、仲裁案件的資

18、料yes起訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、證據(jù)目錄和相關(guān)證據(jù)、案件代理意見(jiàn)或答辯狀等（寶衣倉(cāng)）待提供11.2 最近三年公司、董事或高管人員刑事訴訟或受到行政處罰的情況及相關(guān)資料yes起訴材料、判決書(shū)、行政處罰決定等（寶衣倉(cāng)）待提供12. 勞動(dòng)人事12.1 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的教育背景、工作 經(jīng)歷及兼職情況yes12.2 公司與董事或高級(jí)管理人員簽訂之書(shū)面服務(wù)合同 yes復(fù)印件12.3 公司董事或高級(jí)關(guān)聯(lián)人員關(guān)于薪酬的約定和實(shí)際支付薪酬的情況yes復(fù)印件12.4 公司最近三年董事及高級(jí)管理人員的變化情況說(shuō)明yes12.5 普通雇員之勞動(dòng)合同樣本及勞動(dòng)用工備案登記(正面及背面)yes12.6 公司與勞

19、務(wù)派遣公司簽訂的勞務(wù)派遣合同，以及公司向勞務(wù)派遣公司支付相關(guān)費(fèi)用的憑證yes12.7 員工基本信息列表yes應(yīng)包含公司所有員工人數(shù)、每一職工勞動(dòng)或勞務(wù)合同類(lèi)型、勞動(dòng)或勞務(wù)合同期限、薪酬?duì)顩r復(fù)印件12.8 員工手冊(cè) yes復(fù)印件12.9 社會(huì)保險(xiǎn)登記以及社會(huì)保險(xiǎn)(包括醫(yī)療保險(xiǎn)、退休保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)等)和住房公積金的繳納資料 yes公司委托其他公司代理，可實(shí)時(shí)網(wǎng)上查詢(xún)12.10 外籍員工勞動(dòng)許可證與居留證yes12.11 工會(huì)組織基本文件介紹(如集體合同等) yes 12.12 任何有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的文件 yes12.13 其它勞動(dòng)人事文件 yes13. 稅務(wù)和財(cái)政補(bǔ)貼13.1 股東

20、關(guān)于利潤(rùn)分配和固定回報(bào)的有關(guān)合同或文件 yes13.2 最近三年的年度稅務(wù)報(bào)表、納稅申報(bào)表 yes復(fù)印件同7.2律所提供13.3 有關(guān)納稅義務(wù)或免稅的稅務(wù)機(jī)關(guān)批復(fù)，并說(shuō)明現(xiàn)時(shí)稅收優(yōu)惠實(shí)際或可能產(chǎn)生之變化yes有優(yōu)惠，無(wú)批復(fù)文件13.4 有關(guān)投資獎(jiǎng)勵(lì)(退稅)的政府批復(fù) yes無(wú)13.5 現(xiàn)時(shí)應(yīng)繳納的主要稅種及使用稅率清單及稅收優(yōu)惠情況說(shuō)明yes電子檔13.6 尚未完成清繳的稅務(wù)責(zé)任數(shù)據(jù)，并說(shuō)明 是否打算支付全部或部份欠繳額，及是否擬由該等成員公司負(fù)責(zé)清繳、而該等成員公司是否有足夠資金支付。yes13.7 國(guó)家有關(guān)部門(mén)給予公司之任何形式的補(bǔ)貼或優(yōu)惠政策的批文yes第二部分 財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)資料文件名稱(chēng)

21、已提供(提供日期)待提供不適用備注1.貨幣資金1.1 截至xxx年 月 日的現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)表yes電子檔1.2 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的銀行存款清單(列示所有的開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)、賬號(hào)、幣種、原幣余額及相應(yīng)記賬本位幣余額)yes格式參見(jiàn)appendix 11.3 x年度、xx年度及xxx年 月 日所有銀行對(duì)賬單(原件)yes待復(fù)印1.4 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的銀行存款余額調(diào)節(jié)表(按銀行賬戶(hù)編制并列示賬面余額、銀行余額及未達(dá)賬項(xiàng))yes電子檔1.5 請(qǐng)于xxx年 月 日后的第一個(gè)工作日至當(dāng)?shù)劂y行打印貸款卡信息(詳細(xì)版)yes無(wú)2.應(yīng)收

22、票據(jù)2.1 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表yesappendix 2無(wú)2.2 票據(jù)登記簿yes3.應(yīng)收賬款3.1 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的應(yīng)收賬款賬齡分析表(列示客戶(hù)名稱(chēng)、金額、期后結(jié)算情況和賬齡分析)yesappendix 3電子檔3.2 對(duì)賒銷(xiāo)政策的說(shuō)明yes3.3 對(duì)截至上述截止日的逾期應(yīng)收賬款進(jìn)行原因說(shuō)明yes3.4 提供截至xxx年 月 日的余額最大前十名客戶(hù)以及xx年度發(fā)生額最大前十名的詳細(xì)聯(lián)系方式，包括地址、郵編、電話、傳真、聯(lián)系人等。（兩項(xiàng)內(nèi)容有重復(fù)的客戶(hù)填寫(xiě)一份即可）yes電子檔4.預(yù)付賬款4.1

23、 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的預(yù)付賬款清單及賬齡分析表yesappendix 4電子檔4.2 對(duì)截至上述截止日的賬齡超過(guò)一年的預(yù)付賬款原因進(jìn)行說(shuō)明yes5.其他應(yīng)收款5.1 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的賬齡分析表yesappendix 5電子檔5.2 對(duì)其他應(yīng)收款的所有明細(xì)項(xiàng)目形成的原因進(jìn)行說(shuō)明yes5.3 對(duì)于存在回收風(fēng)險(xiǎn)的其他應(yīng)收款單獨(dú)予以提示，對(duì)費(fèi)用類(lèi)應(yīng)收款進(jìn)行說(shuō)明yes5.4 對(duì)于關(guān)聯(lián)方往來(lái)予以特別提示yes6.存貨6.1 提供截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的存貨收發(fā)存清單，要求反映數(shù)量、單價(jià)、

24、金額yes6.2 對(duì)上述資產(chǎn)負(fù)債表日的存貨進(jìn)行貨齡分析，對(duì)長(zhǎng)時(shí)間未使用存貨進(jìn)行說(shuō)明yesappendix 66.3 對(duì)存貨中存在減值跡象的類(lèi)別進(jìn)行說(shuō)明yes6.4 若存在在途、發(fā)出商品之類(lèi)存貨實(shí)物不在貴公司控制之內(nèi)的情況，需以存放地或客戶(hù)為標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)提供清單yes6.5 x年度、xx年度及xxx年 月 日存貨盤(pán)點(diǎn)資料以及對(duì)賬實(shí)差異的處理結(jié)果yes7.長(zhǎng)期投資7.1 比照“綜合類(lèi)資料”提供被投資單位的相關(guān)資料，至少需要包括下列資料：yes7.2 被投資單位的投資協(xié)議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、營(yíng)業(yè)執(zhí)照yes7.3 被投資單位2012、x、xx年度的審計(jì)報(bào)告yes8.固定資產(chǎn)、在建工程及無(wú)形資產(chǎn)8.1 截

25、至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的固定資產(chǎn)清單，要求至少列示名稱(chēng)、入賬日期、使用年限、殘值率、折舊率、入賬金額、累計(jì)折舊、凈值等項(xiàng)目xxx/07/08appendix 8、9、10、11電子檔8.2 對(duì)于已經(jīng)抵押的固定資產(chǎn)單獨(dú)予以列示yes8.3 對(duì)于存在減值跡象的固定資產(chǎn)予以提示yes8.4 提供所有車(chē)輛的行駛證等產(chǎn)權(quán)證明文件yes8.5 若有產(chǎn)權(quán)存在瑕疵-比如，掛在個(gè)人名下的車(chē)輛等-的固定資產(chǎn)予以單獨(dú)說(shuō)明yes8.6 截至xxx年 月 日的固定資產(chǎn)清點(diǎn)記錄yes待提供8.7 固定資產(chǎn)中的不動(dòng)產(chǎn)：見(jiàn)“一 綜合類(lèi)資料之6.公司擁有的不動(dòng)產(chǎn)”yes8.8 截至x年12月3

26、1日、xx年12月31日及xxx年 月 日在建工程清單yesappendix 78.9 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的無(wú)形資產(chǎn)清單以及核算方法xxx/07/08appendix 12電子檔8.10 對(duì)于公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等項(xiàng)目，參見(jiàn)“一 綜合類(lèi)資料之7.動(dòng)產(chǎn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)”提供yes復(fù)印件同7.38.11 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的其他長(zhǎng)期資產(chǎn)清單以及核算方法yesappendix 13無(wú)9.短期借款和長(zhǎng)期借款9.9 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的借款清單，包括借款條件、利率、期限等yesappendix

27、 14電子檔同一8.39.10 其他需提供的資料參見(jiàn)“一 綜合類(lèi)資料 8.公司的重大債權(quán)債務(wù)”yes電子檔同一8.310.應(yīng)付票據(jù)10.3 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的應(yīng)付票據(jù)清單產(chǎn)品質(zhì)量部門(mén)針對(duì)發(fā)行人近三年產(chǎn)品或服務(wù)情況出具的意見(jiàn)（如房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告yesappendix 15無(wú)11.應(yīng)付賬款11.1 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的應(yīng)付賬款清單以及賬齡分析表yesappendi電子檔11.2 對(duì)截至上述截止日的長(zhǎng)期未支付(賬齡超過(guò)一年)的款項(xiàng)原因進(jìn)行說(shuō)明yes12. 其他應(yīng)付款和預(yù)提費(fèi)用12.1 截至x年12月31日、xx年

28、12月31日及xxx年 月 日的其他應(yīng)付款清單以及賬齡分析表yesappendix 22電子檔12.2 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的預(yù)提費(fèi)用清單yesappendix 2312.3 對(duì)截至上述截止日的長(zhǎng)期未支付(賬齡超過(guò)一年)的款項(xiàng)原因進(jìn)行說(shuō)明yes12.4 若存在關(guān)聯(lián)方往來(lái)，請(qǐng)予以特別提示yes13. 預(yù)收賬款13.1 截至x年12月31日、xx年12月31日及xxx年 月 日的預(yù)收賬款清單以及賬齡分析表yesappendix 21電子檔13.2 對(duì)截至上述截止日的長(zhǎng)期未核銷(xiāo)(賬齡超過(guò)一年)的款項(xiàng)原因進(jìn)行說(shuō)明yes14. 應(yīng)付職工薪酬14.1 參見(jiàn)“一 綜合類(lèi)

29、資料 12.勞動(dòng)人事”yesappendix 19、2015. 應(yīng)交稅費(fèi)15.1 參見(jiàn)“一 綜合類(lèi)資料 13、稅務(wù)和財(cái)政補(bǔ)貼”yesappendix 17、18同一.1315.2 如稅務(wù)主管機(jī)關(guān)曾對(duì)公司進(jìn)行過(guò)稅務(wù)檢查,請(qǐng)?zhí)峁┒悇?wù)檢查意見(jiàn)書(shū)yes16. 資本公積16.1 公司成立之日起至xxx年 月 日的每一筆資本公積的形成原因說(shuō)明，并提供原始單據(jù)yes17. 盈余公積和未分配利潤(rùn)17.1 公司成立之日起至xxx年 月 日歷年利潤(rùn)分配決議yes18. 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以及主營(yíng)業(yè)務(wù)成本18.1 x年度、xx年度和xxx年 月的收入成本分項(xiàng)目毛利分析表yesappendix 24見(jiàn)審計(jì)報(bào)告電子檔18.2

30、 x年度、xx年度和xxx年 月的成本倒軋表及制造費(fèi)用明細(xì)表yesappendix 25、2618.3 x年度、xx年度和xxx年 月各前十名客戶(hù)的銷(xiāo)售的產(chǎn)品類(lèi)別、金額列表yes無(wú)19. 營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用以及財(cái)務(wù)費(fèi)用19.1 x年度、xx年度和xxx年 月費(fèi)用清單yesappendix 27、28、29電子檔20. 其他業(yè)務(wù)收入、支出20.1 x年度、xx年度和xxx年 月其他業(yè)務(wù)收支清單yesappendix 30見(jiàn)科目余額表電子檔21. 營(yíng)業(yè)外收入、支出21.1 x年度、xx年度和xxx年 月?tīng)I(yíng)業(yè)外收支清單yesappendix 31見(jiàn)科目余額表電子檔22. 當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表中未作直接反映但

31、將會(huì)對(duì)企業(yè)有重大影響的事項(xiàng)22.1 經(jīng)營(yíng)租賃承諾明細(xì)資料yesappendix 33待復(fù)印22.2 資本承諾明細(xì)資料。（請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的固定資產(chǎn)采購(gòu)合同及董事會(huì)批準(zhǔn)的資本支出計(jì)劃）yesappendix 3522.3 請(qǐng)企業(yè)的法律顧問(wèn)提供有關(guān)法律訴訟的意見(jiàn)書(shū)yesappendix 3622.4 其它或有負(fù)債情況,如向他人提供擔(dān)保及未用的信用證等yes22.5 資產(chǎn)負(fù)債表日(xxx年 月 日)后之重大合約,正常購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)以外的特別事項(xiàng)yes22.6 所有關(guān)聯(lián)交易明細(xì)表,請(qǐng)列示關(guān)聯(lián)方名稱(chēng),交易性質(zhì)及交易金額。并請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)公司對(duì)賬單及調(diào)節(jié)表yesappendix 34第三部分 財(cái)務(wù)報(bào)表之外的業(yè)務(wù)資料文件名

32、稱(chēng)(或問(wèn)題內(nèi)容)已提供(提供日期)待提供不適用備注1.供應(yīng)1.1 公司在業(yè)務(wù)中所需的主要原材料種類(lèi)及其他輔料，包括用途及在原材料中需求中的比重1.2 上述原材料主要供應(yīng)商的采購(gòu)及結(jié)算情況1.3 請(qǐng)列出各供應(yīng)商所提供的原材料在公司總采購(gòu)中所占的比例1.4 公司主要外協(xié)廠商名單及基本情況，外協(xié)部件明細(xì)，外協(xié)模具明細(xì)及分布情況，各外協(xié)件價(jià)格及供貨周期，外協(xié)廠商資質(zhì)認(rèn)證情況1.5 公司有無(wú)進(jìn)口原材料，若有，該進(jìn)口原材料的比重，國(guó)家對(duì)進(jìn)口該原材料有無(wú)政策上的限制1.6 公司與原材料供應(yīng)商交易的結(jié)算方式、有無(wú)信用交易1.7 公司對(duì)主要能源的消耗以及當(dāng)?shù)貙?duì)該項(xiàng)能源的額供應(yīng)情況2. 生產(chǎn)制造2.1 主要產(chǎn)品制造工藝流程圖2.2 主要產(chǎn)品原材料構(gòu)成3.研究與開(kāi)發(fā)3.1 請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹公司研究機(jī)構(gòu)的情況，包括成立的時(shí)間，研究開(kāi)發(fā)實(shí)力、已經(jīng)取得的研究開(kāi)發(fā)成果，主要研究設(shè)備、研究開(kāi)發(fā)手段、研究開(kāi)發(fā)程序、研究開(kāi)發(fā)組織管理結(jié)構(gòu)等請(qǐng)?zhí)峁┕究偨?jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要或類(lèi)似文件3.2 公司技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的結(jié)構(gòu)，工程師和主要技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的簡(jiǎn)歷3.3 與公司合作的主要研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)名單及合作開(kāi)發(fā)情況；合作單位主要情況介紹