安全風(fēng)險辨識評價和分級管控制度匯編

1、安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控辦法第一章總 則第一條根據(jù)交通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的意見 的通知要求，為進一步加強對風(fēng)險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立 健全安全預(yù)防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對隱患前期安全管 理工作,進一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的具體要求。第三條本辦法所稱的安全生產(chǎn)風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、 風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險變更五個方面。第二章基本術(shù)語第五條 事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、工 期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點考慮引起人員傷 害的事故。第六條風(fēng)險是指

2、某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。第七條 本辦法所提到的風(fēng)險特指發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性, 與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)重性的組合。第八條 風(fēng)險源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包 括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。第九條 參照LEC的評估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦 法將風(fēng)險劃分為以下四個級別：1 .一級風(fēng)險是指采用LE5估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值三320） 或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分 部分項工程所涉及的主要風(fēng)險；2 .二級風(fēng)險是指采用LECW估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的 （160

3、三分?jǐn)?shù)值32。或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分 部分項工程所涉及的主要風(fēng)險；3 .三級風(fēng)險是指采用LECW估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70 三分?jǐn)?shù)值160）風(fēng)險；4 .四級風(fēng)險是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值70） 風(fēng)險。第三章組織機構(gòu)及職責(zé)第十條 各項目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組。項目經(jīng)理任組長， 支部書記、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術(shù)、船 機、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人為組員。第十一條 項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)對本單位的安全生產(chǎn) 風(fēng)險管理工作進行組織、策劃與實施。第十二條公司安委會負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的統(tǒng)籌安排

4、 與部署。安委會辦公室負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報 的各類風(fēng)險和控制措施，并對各項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的具體事宜 進行指導(dǎo)、監(jiān)督與幫助。第四章 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理內(nèi)容（一）風(fēng)險識別第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時，項目部安全生產(chǎn)風(fēng) 險管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計及 相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進 行風(fēng)險識別。第十四條 項目部進行風(fēng)險識別的組織：1 .項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計、施工圖 紙等,按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項工程進行識別， 填寫分部分項工程清單（附件

5、1）,并由技術(shù)負(fù)責(zé)人進行審核，上報至 公司安委會辦公室。2 .項目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組各成員的風(fēng)險識別工作職責(zé)。 各成員依據(jù)職責(zé)，負(fù)責(zé)對風(fēng)險逐一進行識別，并填寫安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào)查 表（W牛2）,并采用LEC估方法初步對風(fēng)險進行打分評價。3 .項目部應(yīng)對以下風(fēng)險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險進行識別：1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人 文文化；2）工程項目組織機構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；4）工程項目的施工工藝和流程；5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；7）工程所

6、涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。第十五條項目部安全管理人員將各成員填寫好的安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào) 查表進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表。（二）風(fēng)險評估第十六條項目部安全管理人員將整理好的安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表 提交給項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估小組，由項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人組織安全 生產(chǎn)風(fēng)險管理小組成員召開安全生產(chǎn)風(fēng)險評估專題會議。第十七條 各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險評估專題會議對各自識別的風(fēng)險 源進行詳細(xì)的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組對風(fēng)險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險采 用LECW估方法進行打分，逐個確定安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表中風(fēng)險的分 數(shù)值。第十八條安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表中 風(fēng)險的打分情況

7、，將導(dǎo)致二級以上（包括二級）風(fēng)險的風(fēng)險源確定為本單 位重大風(fēng)險源，可委托安全管理人員編制本單位重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清 單（W件3）。第十九條安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表、重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單，在 本單位進行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險和重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單 經(jīng)項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項目經(jīng)理審批后，上報公司安委會辦公室。第二十條公司安委會辦公室將各項目部上報的安全生產(chǎn)風(fēng)險登記 表中的風(fēng)險源進行統(tǒng)計，并按照工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷 完善安全生產(chǎn)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的 開展。第二十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機 管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等

8、相關(guān)部門對各項目部上報的重大安 全生產(chǎn)風(fēng)險源清單中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風(fēng) 險源。第二十二條 安委會辦公室負(fù)責(zé)編制公司重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單, 經(jīng)公司安委會批準(zhǔn)后，發(fā)文進行公示，各相關(guān)部門、單位組織進行重點管 控。（三）風(fēng)險控制第二十三條四級風(fēng)險控制措施：1 .項目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級風(fēng)險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材 料、貯存場所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識。2 .項目部應(yīng)為施工人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個人安全防 護用品，施工人員必須正確佩戴和使用。3 .項目部指定專人定期進行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患” 專項整治活動。4 .項目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底

9、等方式對施工人員進 行風(fēng)險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險、 控制措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)記錄。第二十四條三級風(fēng)險控制措施：1 .采取四級風(fēng)險控制措施。2 .項目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級風(fēng)險施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn) 風(fēng)險公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險、控制措施及應(yīng)急處置方 法。3.項目部項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組 成員以分部或分項工程為單位，結(jié)合實際施工進展情況，召開月度安全生 產(chǎn)風(fēng)險分析會議，審核已識別風(fēng)險的控制措施，補充識別未知風(fēng)險并制定 風(fēng)險防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險控制重點。1）項目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險分析會應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持

10、，對下月施 工生產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險進行通報、梳理和再評估，完善重大風(fēng)險源的 風(fēng)險控制措施，可由技術(shù)負(fù)責(zé)人委托本單位安全管理人員將會議討論內(nèi)容 匯總整理后，編制項目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表（附件4）;2）月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表經(jīng)項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)或主 管領(lǐng)導(dǎo)審核，項目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前上報公司安委會辦公室；3）項目部應(yīng)將審批后的月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表和月度安全生 產(chǎn)風(fēng)險分析會議紀(jì)要及時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機管理部、 工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項目部上報的月度安全生產(chǎn)風(fēng) 險預(yù)控表中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司月度安全生

11、產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表 （附件5）;5）公司月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司安全 總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前報上級單位主管部門；第二十五條二級風(fēng)險控制措施：1 .采取三級風(fēng)險控制措施。2 .項目部項目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門管理人員 對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險的分部分項工程，進行專項施工方案的編制，并由 項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人進行審核。3 .專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司 技術(shù)負(fù)責(zé)人組織工程、安全、質(zhì)量、船機、專家組等管理人員進行審核， 由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。4.產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險的分部分項工程開工前，項目部應(yīng)進行安全生 產(chǎn)風(fēng)險確認(rèn)，執(zhí)行開工許可

12、制度。1）項目部項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組成員 確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)施 工作業(yè)許可證（見附件6）;2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人方可組織施工人員進行施工；5.項目部應(yīng)指定專人對產(chǎn)生或存在二級風(fēng)險的分部分項工程進行現(xiàn) 場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)控系 統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。第二十六條一級風(fēng)險控制措施：1,采取二級風(fēng)險控制措施。2.對于產(chǎn)生或存在一級風(fēng)險的分部分項工程，項目部為總承包模式 時應(yīng)編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時, 應(yīng)編制專項施工方案，并及時將專項施工方案上報總承包單位，配

13、合總承 包單位組織專家論證會。第二十七條 項目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對風(fēng)險控制措施實施情 況進行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況，及時進行 處理，并重新制定風(fēng)險控制措施。（四）風(fēng)險應(yīng)對第二十八條 項目部應(yīng)針對一級、二級和三級風(fēng)險，按照生產(chǎn)經(jīng)營 單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則（GB29639-201乃制定綜合應(yīng)急預(yù) 案、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經(jīng)理簽署公布，并上 報公司安委會辦公室。第二十九條項目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍或與鄰近專職救 援隊簽訂救援協(xié)議，配備必須的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)急救援通訊 網(wǎng)絡(luò)。第三十條 項目部應(yīng)當(dāng)組織開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)活動

14、，使有關(guān)人員了 解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施。第三十一條 項目部應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃，根據(jù)風(fēng)險因素類別, 每半年至少組織一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置能力。第三十二條 項目部必須落實施工人員的緊急避險權(quán)，確保人員在發(fā) 現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時停止作業(yè)，或在采取有效的應(yīng)急措施后 撤離作業(yè)現(xiàn)場。第三十三條 發(fā)生事故的項目部要立即啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時間做好 前期處置，及時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援 物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應(yīng)急救援工作。第三十四條 事故的危害得到控制或消除后，項目部應(yīng)組織人員采取 必要的措施，做好事故后

15、的恢復(fù)工作。（.五）風(fēng)險變更第三十五條 如因設(shè)計、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工 組織設(shè)計、專項方案發(fā)生變更，項目部及公司應(yīng)針對變化的內(nèi)容，及時進 行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險的動態(tài) 管理。附件1分部分項工程清單工程名稱:項目部名稱:單位工程分部工程名稱分項，程名稱是否屬于危險性較大是否超過一定規(guī)模是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。是。否。編制時間:編制人:技術(shù)負(fù)責(zé)人:附件2安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào)查（登記）表工程名稱： 項目部名稱：單位工程 （部位）分部工程分項，程風(fēng)險源（人、物、環(huán)境、管理）潛

16、在的事故類型評估lecd注：潛在的事故類型應(yīng)填寫物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、 火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害、職業(yè)病。編制人： 審核人： 審批人： 附件3重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單工程名稱：項目部名稱：重大風(fēng)險源潛在的事故類型原因分析風(fēng)險 級別如何導(dǎo)致事故發(fā)生注：級別填寫一級、二級發(fā)布時間： 編制人： 審核人： 審批人： 附件4年 月安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表項目部（蓋章）：日期： 年 月 日項目名稱分部分項，程（重點部位、重要工序）重大風(fēng)險源備注廳P描述及后果風(fēng)控措施責(zé)任人12本月風(fēng)控情況及

17、存在的問題編制人審核人技術(shù)負(fù)責(zé)人安全總監(jiān)（主管領(lǐng)導(dǎo)）審批人附件5年月安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表廳P項目部名稱項目名稱重大風(fēng)險源描述風(fēng)控措施責(zé)任部門備注12本月風(fēng)控情況及存在的問題編制人審核人技術(shù)負(fù)責(zé)人安全總監(jiān)審批人單位（蓋章）：日期:月 日附件6施工作業(yè)許可證工程名稱：編號:施工工序（名稱）現(xiàn)場負(fù)責(zé)人預(yù)計施工時間自年_月_日_時至_月_日_時施 工 內(nèi) 容安 全 措 施作業(yè)條 件確認(rèn)工程技術(shù)船機安全作業(yè)許 可簽發(fā)安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)負(fù)責(zé)人年 月 日年 月 日注：本表一式三份，作業(yè)現(xiàn)場、工程部門、安全部門各留存一份 出現(xiàn)危及安全的緊急情況后，作業(yè)前需重新辦理。附件7風(fēng)險評價方法及評價標(biāo)準(zhǔn)危險性D = LECL -事故或危險事件發(fā)生可能性E -暴露于危險環(huán)境的頻率C 危險嚴(yán)重度三個主要因素的評分方法如下表:事故或危險事件發(fā)生可能性分?jǐn)?shù)值（L）暴露于危險環(huán)境 頻率的分?jǐn)?shù)值（E）危險分?jǐn)?shù)值（Q分?jǐn)?shù) 值事故或危險情 況發(fā)生可能性分?jǐn)?shù) 值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情 況分?jǐn)?shù) 值可能結(jié)果10完全可能，會被預(yù)料到10連續(xù)