采礦權(quán)承包董再國律師

1、采礦權(quán)承包合同的效力認(rèn)定兼評(píng)探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法第15條范小強(qiáng) 北京市雨仁律師事務(wù)所 范小強(qiáng)（1979），男，北京市雨仁律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師，地址：:北京市西城區(qū)月壇北街26號(hào)恒華國際商務(wù)中心A座409、422室，郵編：100045【摘 要】現(xiàn)行法律禁止以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦，但是實(shí)踐中，各種名目的涉及采礦權(quán)的承包合同很多。審查采礦權(quán)承包合同的效力應(yīng)主要考慮9個(gè)方面的因素，區(qū)分變相轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的承包、經(jīng)營性承包合同和勞務(wù)性承包合同，分別確認(rèn)其合同效力?！娟P(guān)鍵詞】采礦權(quán)；承包合同；無效合同；采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓引 言采礦權(quán)是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的

2、礦產(chǎn)品的權(quán)利。采礦權(quán)是在礦產(chǎn)資源國家所有權(quán)基礎(chǔ)上設(shè)置的、從所有權(quán)派生出來的，是受有限時(shí)空約定限制的用益物權(quán)，是受法律保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。我國憲法規(guī)定，礦藏屬于國家所有；民法通則第81條規(guī)定：“國家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開采，也可以依法由公民采挖。國家保護(hù)合法的采礦權(quán)。”物權(quán)法在用益物權(quán)編一般規(guī)定中指出，依法取得的采礦權(quán)受法律保護(hù)。1986年，我國頒布了礦產(chǎn)資源法。該法嚴(yán)格禁止探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租和抵押。1996年，我國對(duì)礦產(chǎn)資源法進(jìn)行了修訂，允許探礦權(quán)、采礦權(quán)在一定條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，又保留了“禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利”的規(guī)定。1998年國務(wù)院探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)

3、讓管理辦法第15條規(guī)定：“違反本辦法第三條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，沒收違法所得，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。”2000年，國土資源部頒布實(shí)施礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定，拓寬了采礦權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，但仍對(duì)采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)實(shí)施嚴(yán)格的限制和審批制度。第38條規(guī)定：“采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營?！?從上述法律規(guī)定可以看出，我國對(duì)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓采取逐步放開的立法態(tài)度，隨著我國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的日益活躍，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中實(shí)際出現(xiàn)的涉礦承包合同糾紛

4、日益增多，法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)于“采礦權(quán)承包”一直持謹(jǐn)慎態(tài)度。但是，隨著礦產(chǎn)資源法的修訂被提上日程，采礦權(quán)承包合同的效力認(rèn)定問題，越來越被理論界和司法實(shí)務(wù)界所關(guān)注。一、審查采礦權(quán)承包合同的效力應(yīng)考慮的因素在司法實(shí)務(wù)中審查礦業(yè)權(quán)承包合同的效力應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：1、承包合同的主要內(nèi)容是提供采礦勞務(wù)還是采礦權(quán)的變相流轉(zhuǎn)。2、承包人獲取合法利益的形式為勞務(wù)收益還是對(duì)礦產(chǎn)品的占有、處分中直接獲得收益。3、在采礦任務(wù)承包期間，發(fā)包人（采礦權(quán)人）是否參與礦山企業(yè)的日常經(jīng)營管理，發(fā)包人在法律上是否仍然是礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任主體。4、有關(guān)礦產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、調(diào)運(yùn)、貨款結(jié)算等行為是以發(fā)包人的名義進(jìn)行還是以承包

5、人名義直接實(shí)施上述各行為。5、承包期間，承包人是否能夠?qū)Σ傻V權(quán)進(jìn)行再處分，如轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、抵押等。6、關(guān)于承包期限的約定是否明顯過長。承包期限應(yīng)該是確定的，承包期限一般應(yīng)短于采礦許可征的有效期限，不得約定采礦權(quán)的延續(xù)費(fèi)用由承包人負(fù)責(zé)同時(shí)由其辦理延續(xù)手續(xù)；承包期限也不得約定的不明確，例如約定為直到礦種采完；一般而言，承包期限應(yīng)根據(jù)礦山規(guī)模而定，最長不得超過礦山開采利用方案的期限。7、承包期內(nèi)，承包人是否進(jìn)行大量固定資產(chǎn)投資。8、承包人是自然人、法人還是其他組織。不同的承包主體具有不同的開采礦產(chǎn)品范圍和具備的資質(zhì)也不同。9、不能僅以當(dāng)事人簽定合同的名稱判斷合同的性質(zhì)，重在根據(jù)合同的內(nèi)容判斷合同是否屬

6、于承包合同。2005年5月，宮某與鄭某簽訂煤礦承包合同（以下簡稱合同），合同約定，宮某將其威寧縣連昌煤礦發(fā)包給鄭某，由鄭組織工人采掘生產(chǎn)，并承擔(dān)工資及生產(chǎn)成本;承包期從2005年5月至2015年5月，如鄭到期不續(xù)約，井內(nèi)外所有設(shè)備規(guī)宮聯(lián)昌所有；宮負(fù)責(zé)井外、地面的一切事務(wù)，包括工人住房、地面絞車、地面抽風(fēng)機(jī)換變壓器，煤臺(tái)改造、征地費(fèi)用、發(fā)電機(jī)等;宮負(fù)責(zé)該煤礦相關(guān)證件的辦理、年檢及費(fèi)用;鄭負(fù)責(zé)對(duì)煤井進(jìn)行技術(shù)改擴(kuò)能，至2006年達(dá)到年產(chǎn)10萬噸以上實(shí)際生產(chǎn)能力，鄭承擔(dān)技術(shù)投入，井下設(shè)備不足部分由鄭春輝繼續(xù)進(jìn)行投入，直至滿足生產(chǎn)需要為止；鄭春輝必須抓好安全生產(chǎn)和礦井建設(shè)，軟硬件必須達(dá)標(biāo)，若因管理不善被

7、處罰由鄭春輝承擔(dān)，如發(fā)生事故一切責(zé)任由鄭春輝負(fù)責(zé)，為不可抗力外因造成的由雙方按約定比例分擔(dān)；煤炭價(jià)格雙方議定，去除稅收、裝車費(fèi)外，煤款按宮聯(lián)昌60%，鄭春輝40%進(jìn)行分配；煤礦生產(chǎn)的產(chǎn)品由雙方負(fù)責(zé)銷售。環(huán)球法律網(wǎng)合同應(yīng)該屬于合作采礦合同，因?yàn)楹贤s定由鄭投入資金對(duì)煤井的設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行改造，以使煤礦能更好地滿足生產(chǎn)需要，并且通過雙方和合作、共同努力，雙方按約定比例分配利潤，符合合作采礦合同的特征，采礦權(quán)合作開采是指采礦主體引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，共同開采的行為。然后根據(jù)院探礦權(quán)采礦權(quán)管理辦法第三條第（二）項(xiàng)的定：“取得采礦權(quán)的企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及

8、有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦”來判斷該合同的效力。二、如何理解“以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦”？1、不能簡單地把名稱為“采礦承包合同”的“承包”與“以承包等方式將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營”的“承包”完全混同判斷民事法律行為的性質(zhì)不能簡單地只看名稱，而應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的方法來定性，根據(jù)合同內(nèi)容全面分析當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)，進(jìn)而把握該民事法律行為的本質(zhì)屬性，從而作出正確的判斷。立法禁止的“以承包等方式將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營”，其“承包”的內(nèi)涵應(yīng)該是采礦權(quán)人（發(fā)包人）向承包人收取一定承包費(fèi)后，保有采礦權(quán)虛名，而將采礦權(quán)實(shí)質(zhì)上

9、轉(zhuǎn)讓給承包人獨(dú)立開采經(jīng)營，由承包人獨(dú)立享受開采經(jīng)營權(quán)益、承擔(dān)開采經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并由承包人辦理采礦權(quán)的后續(xù)費(fèi)用支出的行為。承包和以承包的方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的根本區(qū)別，就在于承包人是否獲取采出的礦產(chǎn)品。實(shí)踐中，許多承包合同約定，承包人每采出一噸礦產(chǎn)品，發(fā)包方就給承包人多少錢，這說明承包人不是要獲取采出的礦產(chǎn)品。這種約定符合承包的要件，是合法的。然而，也有許多承包合同，約定承包人每采出一噸礦產(chǎn)品，發(fā)包人就從中提取多少錢，然后就可以在其礦區(qū)范圍內(nèi)采礦。這種約定，不論是先交錢還是后交錢，其實(shí)質(zhì)都是拿錢買采礦的權(quán)利，其目的就是要從采礦行為中獲取礦產(chǎn)品。因此，凡未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自約定承包人對(duì)采出的礦產(chǎn)品享有占有、處分和

10、收益的承包行為，采礦權(quán)主體實(shí)際已發(fā)生轉(zhuǎn)移，應(yīng)認(rèn)定為以承包等方式將采礦權(quán)非法轉(zhuǎn)讓?！皩?duì)于當(dāng)事人簽定的承包合同中約定將采礦許可證項(xiàng)下的礦山全部或部分承包給他人進(jìn)行采礦，由承包人交納一定數(shù)額的承包費(fèi)，開采出來的礦產(chǎn)品由承包人享有，由承包人自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算，可以視為以承包方式擅自轉(zhuǎn)讓全部采礦權(quán)或部分采礦權(quán)，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效?！?詳見2009年云南省高級(jí)人民法院發(fā)布的關(guān)于審理涉及探礦權(quán)采礦權(quán)相關(guān)糾紛案件的指導(dǎo)性意見2、以承包之名行轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)之實(shí)的行為主要表現(xiàn)為以下幾種第一，已取得采礦權(quán)的采礦權(quán)人將礦區(qū)范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源分為幾塊，分別承包給多個(gè)單位或個(gè)人開采，這就是“一證多坑口”， 即所謂的多頭承

11、包。第二，礦山企業(yè)取得采礦權(quán)后，自己不直接從事采礦活動(dòng)，而多次更換礦主，連續(xù)轉(zhuǎn)包，變相買賣采礦權(quán)，即所謂的“多級(jí)轉(zhuǎn)包”。第三，采礦權(quán)人投資建礦后，不負(fù)責(zé)礦山的管理知生產(chǎn)經(jīng)營，而是采取以包代管的形式，由承包人獨(dú)自進(jìn)行管理、組織生產(chǎn)經(jīng)營、銷售礦產(chǎn)品并承擔(dān)法定義務(wù)，采礦權(quán)人只收取承包費(fèi)或分享礦山收益，承包人已實(shí)際成為采礦權(quán)主體。第四，采礦權(quán)人在辦理采礦許可證后，即不投資建礦，也不按規(guī)定進(jìn)行采礦活動(dòng)，而是承包給他人投資采礦或以勞務(wù)合同形式允許他人投資采礦，采礦權(quán)人則分享礦山收益或低價(jià)收購礦石牟利。第五，承包期限明顯超過了采礦許可征的有效期限，并約定采礦權(quán)的延續(xù)費(fèi)用由承包人負(fù)責(zé)，或者承包期限約定為永久，

12、或者約定為直到礦種采完為止等。3、法律不允許以承包等方式擅自將采礦權(quán)“轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦”，但并沒有禁止礦山企業(yè)采用承包方式解決勞務(wù)用工和礦產(chǎn)品銷售問題承包是對(duì)承包經(jīng)營責(zé)任制的簡稱。承包經(jīng)營責(zé)任制是在國有企業(yè)改革之初推出來的，它按照企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的原則，以承包合同形式，確定國有企業(yè)與承包人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，實(shí)現(xiàn)承包者的自主經(jīng)營，從而確保國有資產(chǎn)的保值增值，保證企業(yè)生產(chǎn)者和經(jīng)營者的合理經(jīng)濟(jì)利益。目前礦山企業(yè)承包，主要是經(jīng)營性承包和勞務(wù)性承包兩種形式。這兩種形式的主要區(qū)別在于承包人獲得利益的方式不同。例如已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，雇傭包工隊(duì)進(jìn)入自己的礦區(qū)范圍按照批準(zhǔn)的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案采礦

13、，采出的礦產(chǎn)品由采礦權(quán)人(礦山企業(yè))自行支配處置，只是按日、按月或按工作量付給包工隊(duì)勞務(wù)費(fèi)，這種承包屬勞務(wù)承包，是法律所允許的，礦山企業(yè)與承包方依法訂立的承包合同受法律保護(hù)。筆者曾經(jīng)觀察過多個(gè)礦山，都是采用這種勞務(wù)承包方式，采礦權(quán)人以此可以減輕采礦的安全風(fēng)險(xiǎn)。此外，礦山企業(yè)還可以將自己采挖出來的礦產(chǎn)品承包給某一礦山企業(yè)或單位進(jìn)行經(jīng)營，以合同方式確定采礦權(quán)人與承包者之間的經(jīng)濟(jì)利益，法律尊重礦山企業(yè)對(duì)自己開采的礦產(chǎn)品的處分權(quán)，因此這種行為也是合法的。以上兩種情況都屬于勞務(wù)承包，某些法院已經(jīng)認(rèn)可并對(duì)其進(jìn)行了明確界定，“勞務(wù)性承包合同是指以下情形：（1）采礦權(quán)主體將煤炭采挖等工作承包給他人，但自己依法

14、經(jīng)銷煤炭，進(jìn)行采礦手續(xù)管理的；（2）采礦權(quán)主體自己組織開采，但將煤炭承包給他人依法進(jìn)行銷售的” 貴州省高級(jí)人民法院 貴州省國土資源廳關(guān)于處理鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采礦權(quán)案件的若干意見(試行)（黔高法200592號(hào)）第10條4、法律不允許以承包等方式“擅自”將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦，如果經(jīng)過審批機(jī)關(guān)同意，有些承包也是有效的例如，在貴州省，具備采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件的經(jīng)營性承包合同經(jīng)過國土資源部門批準(zhǔn)的，該經(jīng)營性承包合同字批準(zhǔn)之日起生效 同上，第11條規(guī)定，采礦權(quán)出租合同（含經(jīng)營性承包，下同）是指采礦權(quán)主體作為出租人將采礦權(quán)租賃給承租人，承租人向出租人交納租金的協(xié)議。第12條規(guī)定，采礦權(quán)出租合同簽訂后，應(yīng)報(bào)國土資源部門批準(zhǔn)，合同自批準(zhǔn)之日起生效。承租人轉(zhuǎn)租采礦權(quán)的，合同無效。三、結(jié)語正確