證券投資基金托管協(xié)議書(shū)

1、證券投資基金托管協(xié)議書(shū) 托管協(xié)議封面封面應(yīng)標(biāo)有“_證券投資基金托管協(xié)議的字樣。 封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱(chēng)的全稱(chēng)。 報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的稿件,必需標(biāo)有“送審稿顯著字樣。 托管協(xié)議目錄自首頁(yè)開(kāi)始排印。 目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。 托管協(xié)議正文 一、托管協(xié)議當(dāng)事人 列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。 二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如: (一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。 (二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管

2、、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及互相監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及使命,保證基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。 (三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。 三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng): (一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán),以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)按時(shí)的處理方式和程序。 (二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)按時(shí)的處理方式和程序。 四、基金資產(chǎn)保管 具體訂明以下事項(xiàng): (一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn);基金資

3、產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn); (二)基金成立時(shí),所募資金的驗(yàn)證事宜; (三)基金銀行帳戶的開(kāi)設(shè)和管理; (四)基金證券帳戶的開(kāi)設(shè)和管理; (五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管; (六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。 五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng): (一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限,并通知基金托管人; (二)投資指令的內(nèi)容; (三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序; (四)授權(quán)人員改換的程序。 六、交易安排 具體訂明以下事項(xiàng): (一)代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)

4、營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等; (二)基金投資于證券后,有關(guān)清算交割安排,以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間、方式等; (三)封閉式基金成立后,可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間; 開(kāi)放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。 (四)基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶與登記方式。 七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 具體訂明以下事項(xiàng): (一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序; (二)基金托管人和基金管理人按各自使命建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜,以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制

5、和復(fù)核的時(shí)間、程序。 八、基金收益分配 具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。 九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管 具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。 十、信息披露 (一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外,基金的信息在公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露。 (二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的使命及信息披露程序。 十一、基金有關(guān)文件檔案的儲(chǔ)存 說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自使命完整儲(chǔ)存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等,并確定儲(chǔ)存期限。 十二、基金托管人報(bào)告 訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜,并在

6、報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的狀況。 十三、基金托管人和基金管理人的改換 (一)訂明基金管理人提議改換基金托管人的條件及改換程序。 (二)訂明基金托管人提議改換基金管理人的條件及改換程序。 十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi) 訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。 十五、禁止行為 列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為,例如: (一)除暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益; (二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行; (三)除依據(jù)

7、基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外,基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn); (四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立,其高級(jí)管理人員不得互相兼職。 十六、違約責(zé)任 (一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過(guò)錯(cuò)的一方承當(dāng)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò),造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,依據(jù)實(shí)際狀況,由雙方分別承當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。 (二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的,還應(yīng)進(jìn)行賠償。 (三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的,應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。 十七、爭(zhēng)議的處理 說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí),當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以依據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,或向人民法院起訴。 十八、托管協(xié)議的效力 (一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。 (二)托管協(xié)議一式_份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)_份外,托管協(xié)議每一簽約人持有_份,每份具有同等的法律效力。 十九、托管協(xié)議的修改和終止 (一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。 說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 (