新楚大宗商品交易商協(xié)議書

1、 交 易 商 協(xié) 議 書 交易商名稱:_交易賬號:_ 風險揭示書尊敬的投資者：湖北新楚大宗商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）的商品現(xiàn)貨交易業(yè)務是一種潛在收益和潛在風險較高的投資業(yè)務, 是具有交易中心會員資格的企業(yè)法人，客戶簽署本協(xié)議，代表其與 未來進行商品現(xiàn)貨交易業(yè)務的風險已有了充分的認知與了解。為了向您充分揭示投資風險,并且?guī)椭u估和確定自身的風險承受能力。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度、規(guī)則等的規(guī)定，特為您提供這份風險揭示書，請認真閱讀并親筆簽署確認。一、重要提示1、 交易中心與現(xiàn)有的國內(nèi)其他交易市場相比，在交易模式、交易規(guī)則等方面存在著一定的差別，請您在參與投資之前務必詳盡的了解本市

2、場投資的基本知識和相關(guān)風險以及交易所有關(guān)的業(yè)務規(guī)則等，依法合規(guī)地從事該項投資業(yè)務；2、 交易所為了確保市場“公開、公平、公正”和健康穩(wěn)定地發(fā)展，將采取更加嚴格的措施，強化市場的監(jiān)管。請您務必密切地關(guān)注有關(guān)于該市場的公告、風險提醒等信息，及時了解市場風險狀況，做到理性投資，切忌盲目跟風；3、 交易中心的商品現(xiàn)貨交易業(yè)務不適合利用養(yǎng)老基金、債務資金（如銀行貸款）等進行投資的投資者。只適合于滿足以下全部條件的投資者：A、 年滿18周歲并具有完全民事行為能力的中國公民或依法在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織；B、 能夠充分理解有關(guān)于此交易的一切風險，并且具有風險承受能力；C、 因投資

3、失誤而造成賬戶資金部分或全部損失、仍不會改變其正常的生活方式或影響其正常生產(chǎn)經(jīng)營狀況的；D、 不具有交易中心開戶管制相關(guān)制度規(guī)定的禁止開戶情形。4、 您在開通交易之前，請配合會員開展投資者的適當性管理工作，完整、如實地提供開戶所需要的信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)的要求，否則，交易中心有權(quán)拒絕為您開通交易服務；5、 本風險揭示書風險揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡的列明有關(guān)該市場的所有風險因素，您在參與該市場投資之前，還應認真的對其他可能存在的風險因素有所了解和掌握。二、相關(guān)的風險揭示（一）政策風險國家法律、法規(guī)、政策以及規(guī)章的變化，緊急措施的出臺，相關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管措施的實施，交易中心交易

4、規(guī)則的修改等原因，均可能會對您的投資產(chǎn)生影響，您必須承擔由此導致的損失。（二）價格波動風險本市場的交易品種的價格受多種因素的影響（并且影響機制非常復雜，您在實際操作中存在出現(xiàn)投資失誤的可能性，如果不能有效控制風險，則可能遭受較大的損失，您必須獨自承擔由此導致的一切損失。（三）技術(shù)風險1、此業(yè)務通過電子通訊技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來實現(xiàn)。由通訊或網(wǎng)絡(luò)故障導致的某些服務中斷或延時可能會對您的投資產(chǎn)生影響。2、您的電腦、操作系統(tǒng)等軟硬件環(huán)境有可能由于自身原因和/或被病毒、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊等原因，從而導致您的交易系統(tǒng)連接受到影響，使您的投資決策無法正確和/或及時執(zhí)行。對于上述不確定因素帶來的風險，有可能會對您的投

5、資產(chǎn)生影響，您應該充分了解并承擔由此造成的全部損失。（四）交易風險1、您需要了解交易中心的商品現(xiàn)貨交易業(yè)務具有低保證金和高杠桿比例的投資特點，可能導致快速的盈利或虧損。若掛/摘牌訂單的方向與行情的波動相反，會造成較大的虧損，根據(jù)虧損的程度，您必須有條件滿足隨時追加保證金的要求，否則其持倉將會被強行平倉，您必須承擔由此造成的全部損失。2、本交易市場的價格可能會與其他途徑的報價存在微弱的差距，并不能保證上述交易價格與其他市場保持完全的一致性。3、您在交易系統(tǒng)內(nèi)，通過網(wǎng)上終端或通過會員以電話的方式所提交的市價單一經(jīng)成交，即不可撤銷，您必須接受這種方式可能帶來的風險。4、交易中心提供的交易系統(tǒng)中的掛摘

6、牌功能可能由于各種原因?qū)е陆灰谉o法在達到觸發(fā)條件時成交，如果您無法理解或承受上述風險，我們建議您不要使用該功能進行交易；如果您堅持使用該功能，我們將認為您已經(jīng)完全理解并愿意承擔使用該功能的全部風險，并愿意承擔使用該功能所帶來的一切后果。5、交易中心禁止會員（及其分支機構(gòu)）、分銷商及前述主體的工作人員與您分享收益或共擔風險，或利用您的資金從事任何代客理財業(yè)務。6、您的成交單據(jù)必須建立在自主決定的基礎(chǔ)之上。交易中心、會員（及其分支機構(gòu)）、分銷商及前述主體的工作人員提供的任何關(guān)于市場的分析和信息，僅供投資者參考，不構(gòu)成任何要約或承諾。由此而造成的交易風險由您自行承擔。（五）不可抗力風險任何因交易中心

7、不能夠控制的原因，包括但不限于地震、水災、火災、暴動、罷工、戰(zhàn)爭、政府管制、國際或國內(nèi)的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等其他無法預測或防范的不可抗力事件，都有可能會對您的交易產(chǎn)生影響，您應該充分了解并承擔由此造成的全部損失。最后，我們誠摯地希望和建議您，從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎地決定是否參與此市場的投資，合理的配置自己的金融資產(chǎn)。本人（本機構(gòu)）已認真閱讀以上風險說明并完全理解和同意，自愿承擔由此造成的風險，以及由此帶來的一切可能的損失。投資者抄寫： （風險揭示書簽字頁）會員（蓋章）： 投資者（簽章):法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：簽署日期： 年 月 日 簽署日期: 年 月

8、 日提示：自然人投資者需簽字確認；法人機構(gòu)投資者需法定代表人或授權(quán)代表簽字，加蓋機構(gòu)公章確認；非法人機構(gòu)投資者需負責人或授權(quán)代表簽字，加蓋機構(gòu)公章確認。協(xié)議書甲方： 乙方：地址： 地址：電話： 電話：傳真： 傳真： 甲方為湖北新楚大宗商品交易有限公司（以下簡稱“交易中心”）的會員單位。根據(jù)中華人民共和國有關(guān)的法律、法規(guī)、湖北新楚大宗商品交易中心交易規(guī)則、湖北新楚大宗商品交易中心交易細則）及交易中心就相關(guān)交易品種制定的交易規(guī)則（以下合稱為“交易中心交易規(guī)則”）以及其他相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方就大宗商品交易中心貨及現(xiàn)貨延期交收交易業(yè)務事項達成如下協(xié)議，以資共同遵守。一、交易標的物在交易中心提供的交易平

9、臺上根據(jù)交易所相關(guān)交易規(guī)則有權(quán)進行交易的交易品種。二、交易數(shù)量具體細則參照交易中心交易規(guī)則及業(yè)務開展過程中交易中心頒布的通知等文件執(zhí)行。三、報價具體細則參照交易中心交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。交易報價應以交易系統(tǒng)顯示為準，行情分析軟件顯示的價格僅供參考分析使用，不得被視為交易報價。四、交易時間及結(jié)算休市時間 1、交易時間：具體細則參照交易中心交易規(guī)則執(zhí)行； 2、結(jié)算休市時間：具體細則參照交易中心交易規(guī)則執(zhí)行； 3、開休市時間如果有變動以交易中心的通知為準。五、交易方式乙方可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與甲方進行大宗商品現(xiàn)貨交易業(yè)務。甲方的電話錄音、電腦記錄等在交易過程中形成的記錄均具有法律效力，雙方

10、同意將其作為證明雙方交易的憑證。六、保證金甲、乙雙方的大宗商品現(xiàn)貨交易業(yè)務采用保證金的形式進行，并委托與交易中心有合作關(guān)系的商業(yè)銀行對乙方繳納的交易保證金進行資金存管。乙方交易保證金必須通過交易中心與保證金存管銀行轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)繳納，不得以任何現(xiàn)金形式繳納。乙方的交易保證金不得低于發(fā)生金額的【5%】，或交易中心另行規(guī)定的最低保證金比例或數(shù)額。甲方有權(quán)根據(jù)交易中心規(guī)定對交易保證金的比例進行調(diào)整。乙方對繳存的交易保證金不享有任何利息。乙方在出入金過程中如發(fā)生資金差異等異常情況，交易中心有權(quán)依照交易中心結(jié)算與存管銀行間資金差異管理辦法進行處理，且乙方有義務配合交易中心處理資金差異情況。七、費用乙方在參與大

11、宗商品現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收交易過程中，需支付如下費用：手續(xù)費、延期費、提貨費、交貨費及其他在交易過程中所產(chǎn)生的各項費用。其中， 1、手續(xù)費: 交易中心根據(jù)實際情況確定并公告全體會員及投資者； 2、延期費: 由交易中心根據(jù)實際情況確定并公告全體會員及投資者； 3、提貨費/交貨費: 收取標準及細則參照屆時有效的交易中心交易規(guī)則及相關(guān)細則執(zhí)行； 4、甲方有權(quán)根據(jù)交易中心交易規(guī)則和要求對以上費用進行調(diào)整。八、結(jié)算具體結(jié)算辦法及細則參照屆時有效的湖北新楚大宗商品交易中心結(jié)算及交收規(guī)則等規(guī)定執(zhí)行。九、風險管理 1、甲方以持倉風險率來計算乙方的持倉風險，持倉風險率的計算方法為：持倉風險率=客戶交易賬戶當前權(quán)益

12、÷持倉占用交易保證金×100%； 2、當乙方的持倉風險率小于100時，乙方交易保證金不足，乙方必須追加交易保證金或者減少持持倉量，直至乙方交易賬戶風險率等于或者大于100%。當乙方交易賬戶風險率等于或低于70時，甲方將對乙方的全部未結(jié)算的訂單進行強行結(jié)算。 3、雙方同意，若遇到緊急情況、乙方違規(guī)以及甲方發(fā)生交易風險或非交易風險等交易中心認為緊急或必要的情況，甲方或交易中心可以對乙方的未結(jié)算的訂單進行強行結(jié)算。 4、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、交易所相關(guān)規(guī)定的修改、緊急措施的出臺等原因，甲方及交易中心有權(quán)根據(jù)交易中心的規(guī)定和要求對乙方的未結(jié)算的訂單進行全部強行結(jié)算。5、甲

13、方及交易中心有權(quán)依法協(xié)助并配合公安機關(guān)、人民法院等司法機關(guān)對乙方采取的財產(chǎn)保全、強制執(zhí)行等司法措施，因甲方及交易中心協(xié)助司法機關(guān)對乙方采取財產(chǎn)保全、強制執(zhí)行等措施導致乙方交易保證金凍結(jié)或減少的，乙方應自行承擔風控責任；甲方及交易中心有權(quán)依法協(xié)助配合公安機關(guān)針對乙方的調(diào)查取證工作。十、實物交割具體交割辦法和細則參照屆時有效的湖北新楚大宗商品交易中心結(jié)算及交收規(guī)則以及相關(guān)細則執(zhí)行。十一、開戶及交易 1、乙方在甲方開設(shè)一個交易賬戶，此賬戶由交易中心統(tǒng)一進行監(jiān)管，并且必須經(jīng)過交易中心的審核，然后進行激活才可進行交易。交易賬戶實行一戶一碼制。 2、乙方開戶時，須提供本人有效的身份證件（自然人投資者）或機

14、構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照（機構(gòu)投資者）等有效證件，并保證所提供開戶資料的真實性、完整性、準確性、有效性，同時需要在交易中心指定的銀行開立結(jié)算賬戶，用以實現(xiàn)與交易中心 保證金專用賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。如乙方提供的開戶資料有虛假，乙方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料及信息發(fā)生變化時，乙方承諾及時以有效方式通知甲方，如因資料或信息發(fā)生變化，乙方未及時通知甲方而造成的損失由乙方承擔。 3、所有的協(xié)議和電子化的通訊都須以乙方親筆簽名和電子記錄進行確認。 4、乙方必須對交易賬戶和所有密碼進行妥善保管，并獨自承擔因保管不善而造成的一切后果。如若確實丟失，乙方須提供其本人有效的身份證件（自然人投資者）或機構(gòu)

15、代碼證、營業(yè)執(zhí)照（機構(gòu)投資者），填寫客戶密碼重置申請以及其它相關(guān)信息，并予以簽字確認（機構(gòu)投資者需加蓋公章確認），經(jīng)甲方和交易中心核對無誤后，方可將密碼恢復至初始狀態(tài)。具體流程和操作依照湖北新楚大宗商品交易中心會員單位客戶密碼重置操作規(guī)范等規(guī)定進行。 5、乙方必須確保其本人（或本機構(gòu)）有足夠的軟件和硬件系統(tǒng)與甲方進行交易中心現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收交易業(yè)務。 6、乙方的交易賬戶只限本人（或本機構(gòu)）使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由乙方承擔。 7、甲方僅通過交易賬號和密碼以及電話密碼核實乙方身份，乙方應妥善保存其本人（或本機構(gòu)）的交易賬號和相關(guān)的密碼。凡通過客戶交易賬號及密碼登陸

16、進行的交易操作，無論是否確屬本人（或本機構(gòu)）進行的交易，均被視為乙方本人（或本機構(gòu)）操作。所有因乙方密碼遺失及被盜導致的損失，均與甲方及交易中心無關(guān)，由乙方自行承擔。 8、所有乙方通過網(wǎng)絡(luò)或電話發(fā)出的交易指令，一經(jīng)發(fā)出成交后，均不得撤銷或撤回。所有乙方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)發(fā)出的交易指令及交易結(jié)果，以交易中心交易系統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)為準。 9、乙方對當日的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，須在一個工作日內(nèi)向甲方提出。如果乙方未在前述時限之內(nèi)提出異議，視為乙方對交易結(jié)算單所記載事項的認可。 10、乙方必須遵守和接受交易中心及甲方規(guī)定的有關(guān)大宗商品交易事項的一切規(guī)則，包括交易中心現(xiàn)行和不時制定或修訂的相關(guān)制度、規(guī)則、辦法等

17、。 11、甲方不接受乙方的任何質(zhì)押或抵押，乙方也不得將本協(xié)議書中的任何權(quán)益全部或部分轉(zhuǎn)讓。 12、乙方在提取賬戶資金時，其最大的取款金額不能超過其交易賬戶內(nèi)的可提取金額。 13、當甲方出現(xiàn)會員資格暫停、終止（或被取消）等情形或因涉嫌存在非交易風險或違規(guī)行為等情形被交易中心采取限制性措施時，交易中心有權(quán)依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定安排客戶安置事宜并有權(quán)將客戶資料移交給托管會員（或接管會員），乙方應接受并予以配合。交易中心的通知、公告自發(fā)出之日生效。 14、為妥善保障交易數(shù)據(jù)安全、維護交易各方合法權(quán)益，交易中心同意，甲方委托第三方數(shù)據(jù)托管機構(gòu)托管雙方的交易數(shù)據(jù)，雙方均同意交易中心有權(quán)將交易數(shù)據(jù)信息提供給托管數(shù)

18、據(jù)的第三方機構(gòu)。十二、違約條款任何一方違反本協(xié)議書給對方造成損失的，違約方應承擔相應的經(jīng)濟賠償責任。十三、免責條款 1、甲方及甲方工作人員對市場的判斷和操作建議僅供參考，甲方及其工作人員向乙方作出獲利或不遭受損失的擔?；虺兄Z均不具有法律約束力，乙方據(jù)此進行交易產(chǎn)生的虧損由乙方自行承擔。 2、由于市場情況或其他的特殊原因，甲方可能無法在乙方指定的價位掛摘牌或結(jié)算成功，甲方不負有任何責任。 3、甲方并不能控制電訊信號的中斷和連接以及互聯(lián)網(wǎng)的暢通，也不能保證乙方自身網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及電訊設(shè)備的穩(wěn)定性，由此原因而使乙方遭受的損失，由乙方自行承擔，甲方不負有任何責任。 4、乙方電話下單，因電話線路遭受干擾、失靈

19、等所造成的乙方損失，甲方不負有任何責任。 5、由于價格劇烈波動而出現(xiàn)裂口性的不連續(xù)報價引起乙方單據(jù)以直接跳空高開或跳空低開的價格成交，以致乙方的虧損超過其權(quán)益，此種情況屬于系統(tǒng)性不可抗拒的風險，甲方保留其向乙方追索的權(quán)利，乙方必須履行其追加保證金的義務，不得提出任何異議。 6、雙方認可，地震、水災、火災、暴動、罷工、戰(zhàn)爭、政府管制、國際或國內(nèi)的禁止或限制以及停電、技術(shù)故障、電子故障等均為不可抗力因素，因不可抗力因素（包括但不僅限于上述因素）導致的交易中斷、延誤等風險，甲方不承擔責任，但應在條件允許的范圍內(nèi)采取必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。 7、由于發(fā)生不可抗力及國家有關(guān)法律、法規(guī)、

20、規(guī)章、政策的改變、緊急措施的出臺等導致交易系統(tǒng)臨時或永久性關(guān)閉及其他風險，甲方不承擔責任。十四、保證條款 1、甲方保證，甲方及甲方工作人員均不得與乙方私下達成交易，以利益共享、風險共擔為承諾，利用客戶資金從事代客理財業(yè)務。 2、乙方保證，乙方不得與甲方或甲方工作人員私下達成交易，以利益共享、風險共擔為承諾，委托甲方及甲方工作人員從事代客理財業(yè)務。十五、其他 1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方適當簽署后生效，本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各持一份，具有同等法律效力。 2、本協(xié)議的所有條款，對于甲方和乙方均具有法律約束力，任何一方均不得違反。本協(xié)議的修訂或補充須以書面方式進行，并由雙方簽署確認。 3、湖北新楚大宗

21、商品交易中心交易規(guī)則、湖北新楚大宗商品交易中心交易細則及交易中心就相關(guān)交易品種制定的交易規(guī)則、湖北新楚大宗商品交易中心風險控制管理辦法、湖北新楚大宗商品交易中心結(jié)算及交收規(guī)則、交易中心結(jié)算與存管銀行間資金差異管理辦法、湖北新楚大宗商品交易中心投資者開銷戶管理辦法、等交易中心現(xiàn)行和未來制定、修改的制度、規(guī)則、辦法等將作為本協(xié)議書的附件，本協(xié)議書的附件為本協(xié)議書不可分割的部分，與本協(xié)議書具有同等的法律效力，雙方均應遵照執(zhí)行。乙方承諾已充分閱讀本協(xié)議書及交易中心現(xiàn)行的制度、規(guī)則、辦法等規(guī)定，包括其中有關(guān)甲方的免責條款。 4、本協(xié)議書各項條款的解釋權(quán)在甲方。如甲、乙雙方就本協(xié)議書發(fā)生爭議，應以友好協(xié)商

22、的原則商議解決。經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的可向交易中心申請調(diào)解或提交廣水市仲裁委員會，按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。 5、乙方可以依據(jù)屆時有效的湖北新楚大宗商品交易中心投資者開銷戶管理辦法等相關(guān)規(guī)定，通過銷戶或依據(jù)交易所制度規(guī)定的其他方式終止本協(xié)議。終止本協(xié)議時，乙方必須結(jié)清與交易中心和甲方的所有費用和欠款，且在終止協(xié)議當天無任何成交記錄。 6、除非本協(xié)議另有約定或交易所另有規(guī)定，本協(xié)議有效期至甲方被交易中心終止會員資格之日或甲乙雙方解除本協(xié)議之日。 7、本協(xié)議書為依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章及交易中心規(guī)則所訂。如因有關(guān)法律、法規(guī)、政策

23、、規(guī)章、交易中心規(guī)則等發(fā)生變動，導致本協(xié)議書相關(guān)條款與其規(guī)定相抵觸的，應以該等規(guī)定為準；需要依據(jù)該等變動對本協(xié)議書相關(guān)條款進行調(diào)整的，甲、乙雙方同意通過簽訂補充協(xié)議等書面方式進行約定。（以下無正文）附件：附件一：客戶調(diào)查表；附件二：補充資料；其他附件：湖北新楚大宗商品交易中心交易規(guī)則、湖北新楚大宗商品交易中心交易細則及交易中心就相關(guān)交易品種制定的其他交易規(guī)則、湖北新楚大宗商品交易中心客戶分級管理細則、湖北新楚大宗商品交易中心風險控制管理辦法、湖北新楚大宗商品交易中心結(jié)算及交收規(guī)則、交易中心結(jié)算與存管銀行間資金差異管理辦法、湖北新楚大宗商品交易中心投資者開、銷戶管理辦法等交易中心現(xiàn)行和未來制定、

24、修改的制度、規(guī)則、辦法等。甲方（蓋章）： 乙方（簽章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日提示：乙方為自然人的，需簽字確認；乙方為法人機構(gòu)的，需法定代表人或授權(quán)代表簽字，加蓋機構(gòu)公章確認；乙方為非法人機構(gòu)的，需負責人或授權(quán)代表簽字，加蓋機構(gòu)公章確認。客戶調(diào)查表（自然人客戶）客戶姓名：年齡：證件名稱：證件號碼：固定電話：移動電話：聯(lián)系地址:投資經(jīng)驗您參與過以下哪項投資活動：證券 （ 年） 外匯 （ 年） 期貨、期指（ 年）期權(quán) （ 年） 貴金屬（ 年） 房地產(chǎn)（ 年） 銀行理財產(chǎn)品 其他 （請列明）投資目的 對沖 長期投資

25、 短期投資 風險投資風險偏好1、當您進行投資時，您的首要目標是資產(chǎn)保值盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險2、假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為全部投資于A 大部分投資于A 兩種投資各一半 大部分投資于B 全部投資于B投資意向1、您預計進行投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是70%以上 50%-70% 30%50% 10%30% 10%以下2、您用于投資的資金不會用作其它用途的時間段為：短期1年以