09應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施控制程序

1、文件修訂/變更記錄表修訂日期修訂者版本修訂內(nèi)容2016420B.0增加 IS09001:2015IS014001:2015 內(nèi)容1目的：為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在 內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)， 增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作 指導(dǎo)。2范圍：本程序適用于在公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要 求的控制提供操作依據(jù)，這些活動(dòng)包括：2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及客戶滿意度測(cè)評(píng)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.2產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)

2、、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.3供應(yīng)商評(píng)審和采購(gòu)控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.4生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.5過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.6設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.8持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.9環(huán)境及職業(yè)健康安全管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理。2.10當(dāng)適用時(shí)，也可適用于對(duì)公司管理過程中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。3權(quán)責(zé)3.1總經(jīng)理，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中

3、所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性。3.2各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。3.3市場(chǎng)部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者 降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損 失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損 失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)

4、險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的 條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)， 我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn) 可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施。二是要降 低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低 所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較 高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件

5、。4.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)等。4.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。5內(nèi)容5.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 分析和評(píng)估表。，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)

6、進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a）對(duì)適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)。b）生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。c）設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)。d）產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)。e）產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)。f）過程失效的風(fēng)險(xiǎn)。g）環(huán)境/職業(yè)健康安全管理運(yùn)行活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。注：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)可參考 DFME設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEAt程失效模式 分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。5.2建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)，各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“

7、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的 職責(zé)：a）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估。b）制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行。c）編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。d）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制。，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施， 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下能力：a）熟悉其所在部門的所有流程。b）有一定的組織協(xié)調(diào)能力。c）熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻率進(jìn)行評(píng)價(jià)，

8、其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定 的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻率的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下 包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求。b）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害。c）財(cái)產(chǎn)損失的多少；d）是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)。e）對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對(duì) 潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a

9、）非常嚴(yán)重b）嚴(yán)重c）較嚴(yán)重d）一般e）輕微，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則： 嚴(yán)重I描述程度法律法規(guī)、產(chǎn)品 及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工/停 產(chǎn)企業(yè)形象級(jí)非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、 國(guó)際/國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨 折、聽力喪失、慢性病等10財(cái)產(chǎn)損失不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工時(shí) 間3個(gè)月5W財(cái)產(chǎn)損失v 10需較長(zhǎng)時(shí) 間調(diào)整后 才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè) 影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工時(shí) 間v 3個(gè)月0.5 w財(cái)產(chǎn)損失v 5間歇性恢 復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎 即可財(cái)產(chǎn)損失v 0

10、.5可短時(shí)恢 復(fù)企業(yè)及周邊 范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多 個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度 進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重程度等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和 評(píng)估表中。為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為 5級(jí)，如下所示:a）極少發(fā)生。b）很少發(fā)生。c）偶爾發(fā)生。d）有時(shí)發(fā)生。e）經(jīng)常發(fā)生。判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率后,將發(fā)生頻率等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)

11、生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:發(fā)生頻率描述等級(jí)非常少發(fā)生可能每3年發(fā)生1很少發(fā)生可能每年發(fā)生/每年1次以上2偶爾發(fā)生可能每季發(fā)生/每年3次以上3有時(shí)發(fā)生可能每月發(fā)生/每年10次以上 4經(jīng)常發(fā)生可能每周發(fā)生/每年50次以上5，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率進(jìn)行估表中，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后,通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)一發(fā)生頻率 嚴(yán)重度-非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重

12、510P 15P 2025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重36r 91215一般246810輕微12345F表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施:風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25咼風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-4低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)米取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起 的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng) 險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影 響。下表為識(shí)

13、別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻率嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn):輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)文件及記錄控制程序執(zhí)行, 風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估表中，便于后續(xù)的查 閱和跟進(jìn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括:，在無法

14、消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)， 再選 擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)。，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)， 我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我 們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施。二是要降低損失程 度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行， 在制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施表時(shí)，應(yīng)考慮 以下方面的內(nèi)容：，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確。，確保采取的措施被有效的落實(shí)。5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審：總經(jīng)理應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善。b）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度。c ）對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：,各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料 ，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)