資金計劃部職責(zé)與業(yè)務(wù)流程.doc

1、資金計劃部職責(zé)與業(yè)務(wù)流程資金計劃部工作職能資金計劃部在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作， 是公司資金計劃和資金管理工作的主管職能部門。其核心職能有：資金計劃；資金管理；融資理財。其具體職責(zé)如下：1 利用公司無形資產(chǎn)，配合優(yōu)勢項目開發(fā)，制定相應(yīng)融資計劃、方案和策略。2 研究制定公司宏觀的資金管理計劃。對公司范圍內(nèi)的資金計劃、資金籌集、資金調(diào)度、資金使用實施有效管理。3 為總經(jīng)理決策提供相關(guān)信息、依據(jù)、方案和建議。4 利用多種融資渠道和方式，為公司的健康、持續(xù)發(fā)展籌集資金，提供必要支持和保障。5 為公司成員企業(yè)的資金計劃工作提供必要的咨詢、幫助和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。6 完成上級交辦的其它工作或任務(wù)。資金計劃部經(jīng)理

2、職責(zé)資金計劃部經(jīng)理在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。其具體職責(zé)如下：1 負(fù)責(zé)公司資金管理戰(zhàn)略、計劃、方案的研究和制訂。2 負(fù)責(zé)公司資金管理戰(zhàn)略、計劃、方案的組織和實施。3 代表公司與相關(guān)業(yè)務(wù)單位建立和保持良好的外聯(lián)關(guān)系。4 負(fù)責(zé)籌劃、組織、實施、完成具體的籌、融資任務(wù)。5 負(fù)責(zé)向公司決策層提供所需的相關(guān)信息、資料、建議、方案。6 負(fù)責(zé)做好資金計劃部的內(nèi)部管理和教育工作。7 完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。資金計劃助理職責(zé)資金計劃助理在資金計劃部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。其具體職責(zé)如下：1 負(fù)責(zé)各專業(yè)銀行的外聯(lián)公關(guān)工作。2 根據(jù)優(yōu)勢項目向各專業(yè)銀行提出貸款申請報告。3 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各專業(yè)銀行關(guān)系，確保新增

3、貸款落帳。4辦理各項轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)。5 完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。成員企業(yè)申請銀行借款流程1各成員企業(yè)于每年12 月 20 日之前編制上報融資計劃預(yù)算分解表，即將融資計劃中的銀行借款分解到各月及各家專業(yè)銀行。2資金計劃部收集、匯總各成員企業(yè)的融資計劃預(yù)算分解表。3每年 12 月 25 日由資金計劃部將編制匯總的所屬企業(yè)融資計劃預(yù)算匯總表上報公司總經(jīng)理。4公司總經(jīng)理對匯總的成員企業(yè)融資計劃預(yù)算匯總表提出質(zhì)詢，資金計劃部對質(zhì)詢進(jìn)行解釋。5每年 12 月 31 日，公司總經(jīng)理正式下達(dá)各成員企業(yè)的融資計劃預(yù)算。6資金計劃部協(xié)調(diào)監(jiān)督各成員企業(yè)執(zhí)行融資計劃預(yù)算。7每月 6日（年度為元月 15 日）各成員企業(yè)

4、隨同財務(wù)決算報表報送融資報表。8每月 7日公司資金計劃部匯總各成員企業(yè)融資報表。9每月 8日上報公司總經(jīng)理。成員企業(yè)申請銀行借款流程圖成員企業(yè)財務(wù)部經(jīng)營管理部總經(jīng)理提出書面申請?zhí)岢鰰嬉庖妼徟k理借款手續(xù)同意不得借款不同意擔(dān)保監(jiān)控流程1公司成員企業(yè)不準(zhǔn)實行對外擔(dān)保。2公司成員企業(yè)對內(nèi)擔(dān)保，必須擬定擔(dān)保申請上報公司，書面請求公司財務(wù)管理部。3公司財務(wù)部每季編制擔(dān)保金額報表（含公司及成員企業(yè)對內(nèi)、對外擔(dān)保），并于每季15 日前上報公司總經(jīng)理。擔(dān)保監(jiān)控流程圖成員企業(yè)書面申請財務(wù)部提出書面意見總經(jīng)理審核公司財務(wù)管理部審批不得擔(dān)?；貜?fù)不同意辦理擔(dān)保手續(xù)不得擔(dān)?；貜?fù)回復(fù)同意不同意編制擔(dān)保季報審閱資金計劃部

5、融資流程1搜尋、收集相關(guān)信息情報。2會同相關(guān)部門對擬投資項目進(jìn)行可行性調(diào)查、研究。3選擇、確定投資項目。4研究制訂籌、融資方案、計劃、策略、戰(zhàn)術(shù)。5展開融資外聯(lián)。6辦理融資前期所需相關(guān)手續(xù)。7具體實施融資計劃、方案。8將進(jìn)程、問題知會相關(guān)人員或部門，及時調(diào)整計劃、戰(zhàn)術(shù)，確保融資任務(wù)完成。內(nèi)審主任職責(zé)內(nèi)審主任在財務(wù)部經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。其具體職責(zé)如下：1對公司成員企業(yè)進(jìn)行定期的內(nèi)部審計；2在各成員企業(yè)負(fù)責(zé)人離任時進(jìn)行離任審計；3對預(yù)算分析專題報告所提交的問題進(jìn)行重點審計；4對各成員企業(yè)財務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；5建立成員企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人考核檔案；6完成上級交辦的其它工作和任務(wù)。內(nèi)部定期審計業(yè)務(wù)流

6、程1確定公司財務(wù)部內(nèi)部審計工作計劃及內(nèi)部審計工作重點。2具體實施內(nèi)部審計工作計劃。3內(nèi)部審計工作完成后的5 個工作日內(nèi)，審計小組出具審計報告及管理建議書。4審計報告及管理建議書交公司總經(jīng)理審閱。5公司總經(jīng)理將審閱后的審計報告及管理建議書分送被審計單位，并責(zé)成被審計單位實施。6公司財務(wù)部根據(jù)內(nèi)部審計結(jié)果，填寫被審企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人考核表，并交由人力資源部納入個人檔案。內(nèi)部不定期審計的業(yè)務(wù)流程1內(nèi)部審計小組接受公司總經(jīng)理委托或公司財務(wù)部在日常管理工作中發(fā)現(xiàn)有關(guān)重大問題需要進(jìn)行審計的。2公司財務(wù)部制定內(nèi)部審計計劃。3內(nèi)部審計小組具體實施內(nèi)部審計計劃。4審計工作完成后的5 個工作日，內(nèi)部審計工作小組出具審

7、計報告。5審計報告交由公司總經(jīng)理審閱。6公司經(jīng)營管理部根據(jù)通寶公司總經(jīng)理的審閱意見，形成書面處理結(jié)果，并轉(zhuǎn)交被審計單位及個人。7公司人力資源部根據(jù)審計報告及處理意見納入個人考核檔案。內(nèi)部審計制度第一條 為加強財務(wù)監(jiān)管，避免和制止各種違紀(jì)違章現(xiàn)象，促進(jìn)公司及全體員工依法照章辦事，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，制訂本制度。第二條本制度適用于公司本部及成員企業(yè)。第三條財務(wù)部審計范圍：1 檢查、監(jiān)督各成員企業(yè)執(zhí)行國家法律、政策、公司章程、規(guī)章制度和紀(jì)律以及內(nèi)部財務(wù)制度的情況。2 定期、不定期對各企業(yè)財務(wù)狀況進(jìn)行例行審計和專項審計。第四條 公司財務(wù)部設(shè)內(nèi)審主任專門負(fù)責(zé)審計工作，并成立內(nèi)審小組，成員為公司財務(wù)審計部員

8、工及各企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人。第五條 財務(wù)部進(jìn)行內(nèi)部審計時，所有被審計單位有義務(wù)按要求予以協(xié)助，如實提供有關(guān)情況及資料。第六條財務(wù)部每半年對各公司財務(wù)狀況進(jìn)行一次審計。主要審計內(nèi)容：1 檢查公司執(zhí)行財務(wù)管理制度情況；2 檢查預(yù)算執(zhí)行情況；3 檢查會計核算有無違法違規(guī)情況；4 對外投資資產(chǎn)購置等重大資金使用情況；5成本核算對象、成本費用項目、成本計算方法是否合理真實；6檢查利潤的真實性，有無隱瞞、虛增利潤的違法違規(guī)行為；7 其他需要審計的內(nèi)容。第七條公司認(rèn)為必要時，財務(wù)部可以對各成員單位任何財務(wù)活動進(jìn)行專項審計。第八條 各成員企業(yè)的行政責(zé)任人、財務(wù)人員和有必要審計的人員，離任時都必須進(jìn)行離任審計。第九條

9、 被審計單位應(yīng)如實的向?qū)徲嬋藛T提供其經(jīng)營管理計劃、合同、會計統(tǒng)計報表、帳簿、憑證、業(yè)務(wù)記錄等有關(guān)資料。第十條終結(jié)審計或離任審計期間，經(jīng)營者不得調(diào)離其所在企業(yè)。第十一條 每次審計工作完成后，財務(wù)部應(yīng)出具審計報告。審計小組有權(quán)提出整改措施或處理意見，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，責(zé)成有關(guān)單位實施。第十二條離任審計結(jié)論應(yīng)與被審計者見面，書面材料納入個人檔案。第十三條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。審計部職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系直接上級： 董事會直接下級：職責(zé)一、負(fù)責(zé)對公司所轄范圍內(nèi)事業(yè)部及子 （分）公司進(jìn)行管理審計 （包括內(nèi)控制度的完善、評價及提供適當(dāng)?shù)墓芾碓\斷）。二、負(fù)責(zé)對公司各部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行

10、測評。三、負(fù)責(zé)公司所轄范圍內(nèi)各事業(yè)部及子（分）公司專項經(jīng)濟效益、清算審計。四、負(fù)責(zé)各事業(yè)部及子（分）公司總經(jīng)理的離任審計。五、負(fù)責(zé)事業(yè)部總經(jīng)理、子（分）公司經(jīng)理開支的專項審計。六、負(fù)責(zé)受理除對審計部之外各事業(yè)部及子（分）公司及公司各部門的投訴，并進(jìn)行專項舞弊審計。七、負(fù)責(zé)根據(jù)公司發(fā)展和企業(yè)管理的需要，定期組織有關(guān)部門修訂、完善、改進(jìn)公司管理制度。八、負(fù)責(zé)建立和完善本部門管理制度，并組織實施。九、負(fù)責(zé)根據(jù)公司的經(jīng)營方針目標(biāo)和具體情況制定審計計劃。十、負(fù)責(zé)本部門費用預(yù)算的編制與控制。十一、負(fù)責(zé)內(nèi)審團(tuán)隊的專業(yè)培訓(xùn)和的考核。十二、負(fù)責(zé)部門月度、年度工作總結(jié)，召開部門例會，加強內(nèi)部溝通。十三、負(fù)責(zé)本部門的資料管理。十四、負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。權(quán)限一、有權(quán)根據(jù)審計實際情況，定期向董事會、總經(jīng)理和總經(jīng)理辦公會提交審計意見書。二、有權(quán)定期組織有關(guān)部門修訂、完善、改進(jìn)公司管理制度。三、有權(quán)查閱被審計單位相關(guān)的文件資料，參加被審計單位的有關(guān)會議。四、對涉及審計中的有關(guān)事項， 有權(quán)向被審計單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查， 并要求被審計單位報送相關(guān)資料、文件。五、對正在進(jìn)行損害公司利益的行為，有權(quán)做出及時的制止決定，制止無效時，上報董事會處理。六、有權(quán)對阻撓妨礙審計工作、拒絕提供有關(guān)資料的單位和個人，經(jīng)董事會同意，追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。七、有權(quán)對審計出的嚴(yán)重問題， 提請董事會給予直接責(zé)任