材料八經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽(yáng)光服務(wù)級(jí)別說(shuō)明書(shū)匯總

1、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部業(yè)務(wù)管理及客戶服務(wù)培訓(xùn)會(huì)議材料經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽(yáng)光服務(wù)級(jí)別及服務(wù)內(nèi)容說(shuō)明一、金色陽(yáng)光證券帳戶標(biāo)準(zhǔn)定義及服務(wù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明金色陽(yáng)光證券賬戶即國(guó)信證券提供的證券投資帳戶。開(kāi)通金色陽(yáng)光證券帳戶的客戶可以根據(jù)自身情況分別選擇“金通道”、 “金智慧”、 “金錦囊”三個(gè)服務(wù)級(jí)別的證券投資理財(cái)服務(wù)?！敖鹜ǖ馈睂I(yè)交易通道服務(wù)“金智慧”優(yōu)質(zhì)研究咨詢服務(wù)“金錦囊”貼身投資顧問(wèn)服務(wù)（1） “金通道”專業(yè)交易通道服務(wù)選擇金色陽(yáng)光“金通道”服務(wù)級(jí)別的客戶將免費(fèi)享受國(guó)信證券提供的專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話、手機(jī)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)等各類證券品種的交易通道服務(wù)，以及即時(shí)行情、帳戶查詢及基礎(chǔ)證券資訊信息服務(wù)。證券交易品種包括A

2、、B 股、基金、權(quán)證、三板、債券、股指期貨等所有上市交易品種。服務(wù)內(nèi)容：交易通道服務(wù)：免費(fèi)提供專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話委托、手機(jī)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)等多種方便、快捷的交易通道進(jìn)行證券交易。即時(shí)行情服務(wù)：通過(guò)網(wǎng)站、專業(yè)分析軟件免費(fèi)提供各類證券品種的即時(shí)行情及分析工具服務(wù)。帳戶查詢服務(wù)：客戶可以通過(guò)網(wǎng)站、專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話、手機(jī)、現(xiàn)場(chǎng)柜臺(tái)進(jìn)行帳戶、交易流水查詢及帳單服務(wù)。電話咨詢服務(wù)：通過(guò)撥打所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)一咨詢電話獲取服務(wù)?；A(chǔ)證券信息服務(wù)：客戶通過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)獲取各類基礎(chǔ)證券信息服務(wù)?？蛻羲跔I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)?？蛻舳?jí)規(guī)則：（2） “金智慧”優(yōu)質(zhì)研究咨詢服務(wù)選擇金色陽(yáng)光“金智慧”服務(wù)級(jí)別

3、的客戶在享受“金通道”所有服務(wù)同時(shí)，可以 免費(fèi)享受由國(guó)信證券經(jīng)濟(jì)研究所及國(guó)信投資管理團(tuán)隊(duì)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電子郵件、手機(jī)短信和電話咨詢方式提供優(yōu)質(zhì)研究報(bào)告及投資咨詢服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容：金通道所有服務(wù)。研究報(bào)告服務(wù)：第一時(shí)間通過(guò)網(wǎng)站、電子郵件享受公司經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布的所 有五星級(jí)以內(nèi)的研究成果及其他研究機(jī)構(gòu)研究報(bào)告摘要服務(wù)。具體如下： 會(huì)議服務(wù)：客戶有機(jī)會(huì)參加由公司定期組織各類年度投資論壇、年中投資策 略會(huì)、小型專題研討會(huì)，包括全國(guó)巡回現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告會(huì)及網(wǎng)上在線報(bào)告會(huì)，客戶 將有機(jī)會(huì)與公司經(jīng)濟(jì)研究所首席、資深投資專家、研究專家、分析師面對(duì)面 交流研究心得、投資機(jī)會(huì)。視頻投資指導(dǎo)服務(wù)：由國(guó)信證券資深分析師提供的每日

4、市場(chǎng)形勢(shì)及市場(chǎng)投資 策略分析評(píng)論。帳戶管理服務(wù)：通過(guò)網(wǎng)站提供各類客戶帳戶組合及持倉(cāng)股票分析工具，通過(guò) 短信、電子郵件、網(wǎng)站提供客戶帳戶持倉(cāng)股票重要公告、重要新聞、研究報(bào) 告、評(píng)級(jí)結(jié)論及行情異動(dòng)信息。投資組合服務(wù)：根據(jù)不同客戶的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)計(jì)各類風(fēng)格不同的投 資組合，通過(guò)網(wǎng)站提供。投資策略服務(wù)：由公司市場(chǎng)分析專家定期提供的可操作性的市場(chǎng)分析及投資 建議，通過(guò)網(wǎng)站提供并通過(guò)短信及時(shí)通知。上市公司贏利預(yù)測(cè)及投資評(píng)級(jí)服務(wù)：定期提供公司經(jīng)濟(jì)研究所及市場(chǎng)主要研 究機(jī)構(gòu)的關(guān)于上市公司盈利預(yù)測(cè)及投資評(píng)級(jí)服務(wù)，通過(guò)網(wǎng)站提供。投資內(nèi)參信息服務(wù)：從未公開(kāi)的財(cái)經(jīng)資訊信息中選擇對(duì)證券投資有指導(dǎo)意義、 有價(jià)值的參

5、考信息，通過(guò)網(wǎng)站提供。短信和電子郵件通知服務(wù)：免費(fèi)獲得新股中簽通知、新股發(fā)行申購(gòu)?fù)ㄖ?wù)、 基金發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ?wù)；可以根據(jù)傭金貢獻(xiàn)價(jià)值不同程度獲得經(jīng)濟(jì)研究所股 票評(píng)級(jí)通知服務(wù)、行情通報(bào)、短信大盤(pán)、個(gè)股行情點(diǎn)播服務(wù)?？蛻羲跔I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)。（三）金錦囊”貼身投資顧問(wèn)服務(wù)金智慧所有服務(wù)同時(shí)，享受由國(guó)信證券配選擇金錦囊服務(wù)的客戶在享受金通道、備專屬投資專家提供的一對(duì)一投資顧問(wèn)服務(wù)。投資顧問(wèn)將通過(guò)電話、短信、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)等多種服務(wù)渠道和服務(wù)方式為客戶提供投資指導(dǎo)、投資管理及其他綜合性投資秘書(shū)服務(wù)。包括為客戶量身定做中長(zhǎng)期理財(cái)規(guī)劃、盤(pán)中實(shí)時(shí)投資指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)提示、危機(jī)應(yīng)對(duì)以及隨時(shí)的投資績(jī)效評(píng)估

6、，提供及時(shí)有效的投資策略和操作建議，幫助客戶增強(qiáng)投資信心和提高盈利能力。服務(wù)內(nèi)容：金通道所有服務(wù)金智慧所有服務(wù)專屬投資顧問(wèn)投資指導(dǎo)服務(wù)：專屬投資專家根據(jù)客戶的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供針對(duì)性投資建議，幫助客戶尋找最適合自己的投資方法和投資品種。專屬投資顧問(wèn)帳戶管理服務(wù)：專屬投資專家對(duì)客戶的證券投資帳戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)及投資機(jī)會(huì)。綜合性投資秘書(shū)服務(wù)：專屬投資專家?guī)椭蛻羰占枰难芯抠Y料、新投資機(jī)會(huì)的把握、如何使用最新分析工具等綜合性幫助服務(wù)客戶所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)。二、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽(yáng)光客戶分級(jí)規(guī)則指導(dǎo)意見(jiàn)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部對(duì)金色陽(yáng)光證券帳戶三個(gè)服務(wù)級(jí)別客戶定級(jí)規(guī)則指導(dǎo)意見(jiàn)如下：（一）、年傭金費(fèi)率1.5 %以上的所有交易客戶為金通道客戶。（二）、年傭金貢獻(xiàn)5000元或資產(chǎn)規(guī)模10萬(wàn)元，年傭金費(fèi)率2.5 %以上的客戶 為金智慧客戶。（三）、年傭金貢獻(xiàn)2萬(wàn)元